Форматы и правила использования стандартов S.W.I.F.T. при обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T. между ЗАО ММВБ и участниками торгов иностранной валютой (утв. решением Дирекции ЗАО ММВБ 29 января 2004 г. протокол N 6)

Форматы и правила использования стандартов S.W.I.F.T. при обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T. между ЗАО ММВБ и участниками торгов иностранной валютой
(утв. решением Дирекции ЗАО ММВБ 29 января 2004 г. протокол N 6)


Раздел 1
Общие положения


1.1. Введение


1.1.1. Настоящие Форматы и правила использования стандартов S.W.I.F.T. при обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T. между ЗАО ММВБ (далее - ММВБ) и участниками торгов иностранной валютой на ММВБ (далее - участниками торгов) используются участниками торгов при передаче в адрес ММВБ электронных банковских сообщений по системе S.W.I.F.T. для возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в долларах США, евро и российских рублях, депонировании долларов США, евро и российских рублей, причитающихся по итогам биржевых торгов, а также сверки остатков депонированных средств в долларах США, евро и российских рублях в соответствии с Правилами проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на Московской межбанковской валютной бирже и Правилами проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж и является обязательным для исполнения участниками торгов и ММВБ.

1.1.2. Настоящие Форматы и правила использования стандартов S.W.I.F.T. при обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T. между ММВБ и участниками торгов (далее - Форматы и правила использования стандартов S.W.I.F.T.) разработаны на основе Стандартов S.W.I.F.T., S.W.I.F.T - RUR 6, нормативных документов Банка России по организации торгов на Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж (далее - ЕТС) и проведению расчетов по ним. При использовании Форматов и правил использования стандартов S.W.I.F.T предполагается, что ММВБ поддерживает в контрольном состоянии комплексный справочник кодов банков в сети S.W.I.F.T. в части, касающейся соответствующих банкам российских наименований, ИНН, городов, российских девятизначных БИКов и корреспондентских счетов в расчетных учреждениях Банка России.

1.1.3. ММВБ не исполняет распоряжения участников торгов, не соответствующие требованиям настоящего положения.

1.1.4. Участники торгов отдают ММВБ распоряжения, предусмотренные настоящими Форматами и правилами использования стандартов S.W.I.F.T., в виде сообщений, форматы которых указаны в настоящих Форматах и правилах использования стандартов S.W.I.F.T.


1.2. Правила и таблица транслитерации


1.2.1. Допустимые символы и транслитерация


В полях текста сообщений системой S.W.I.F.T. допускается использование следующих символов:


     a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x y z
     A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z
     0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
     / - ? : ( ) . , ' + а также: CR LF Space

Поскольку допустимый набор символов не содержит букв кириллицы, обмен финансовыми сообщениями в национальной валюте Российской Федерации осуществляется с использованием транслитерированных букв кириллицы в буквы латиницы. Преобразование осуществляется по единой таблице транслитерации и в соответствии с правилами, приведенными далее в настоящем документе.


1.2.2. Признак транслитерации


Для определения необходимости транслитерации входящих сообщений на стороне Получателя, Отправитель проставляет признак транслитерации в первую позицию поля 20 "Референс операции".

В качестве признака транслитерации используется знак плюс "+" (шестнадцатеричный код 2В). Указанный признак обозначает, что сообщение подлежит транслитерации в соответствии с правилами и таблицей транслитерации, приведенными в настоящем документе.

Признак транслитерации является неотъемлемой частью референса сообщения. При автоматическом формировании референса операции в соответствующем программном комплексе необходимо учитывать, что при отправлении сообщений по сети S.W.I.F.T., подлежащих транслитерации, размер поля :20: "Референс операции" не должен превышать шестнадцати знаков с учетом плюса в первой позиции.

При кодировке букв с латиницы на кириллицу с помощью программы транслитерации знак плюс " + " из содержимого поля :20: не должен удаляться.


1.2.3. Правила транслитерации


1. Каждая буква русского алфавита транслитерируется в соответствующую букву латинского алфавита.

2. Для расширения набора латинского алфавита и в целях избежания увеличения размера поля используются знаки верхнего или знаки нижнего регистров согласно таблице транслитерации.

3. Служебные символы транслитерируются без изменения в соответствующие служебные символы.

4. Транслитерации подлежат поля и подполя только текстового блока сообщения.

5. Транслитерации не подлежат:

- служебная часть сообщения (заголовок, трейлер, номера полей, опции полей, и ограничивающие номера полей двоеточия и т.д.)

- значение поля референса (поле <:20:>) и значение поля связанного референса (поле <:21:>)

- поля, не содержащие знаков кириллицы, т.е. поля, состоящие из цифр, кодовых слов или других кодов, в соответствии со стандартами S.W.I.F.T.;

- поля, идентифицирующие участников расчетов, с опцией <А>;

- латинские символы, содержащиеся в полях;

- кодовые слова, заключенные между двумя слешами;

6. Содержащиеся в русскоязычном оригинале транслитерируемого поля латинские символы заключаются в апострофы.

7. Считается недопустимым использование апострофа как части текста в русскоязычном оригинале транслитерируемого поля, например: <ОБ'ЯВЛЕНИЕ> и т.п.


1.2.4. Таблица транслитерации


/-----------------------------------------------------------------------\
|   Русский символ    |   Латинский символ   |       Комментарий        |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|А                    |A                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Б                    |B                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|В                    |V                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Г                    |G                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Д                    |D                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Е                    |E                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Е                    |о                     |Нижний регистр            |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Ж                    |J                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|З                    |Z                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|И                    |I                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Й                    |i                     |Нижний регистр            |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|К                    |K                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Л                    |L                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|М                    |M                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Н                    |N                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|О                    |O                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|П                    |P                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Р                    |R                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|С                    |S                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Т                    |T                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|У                    |U                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Ф                    |F                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Х                    |H                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Ц                    |C                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Ч                    |c                     |Нижний регистр            |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Ш                    |Q                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Щ                    |q                     |Нижний регистр            |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Ъ                    |x                     |Нижний регистр            |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Ы                    |Y                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Ь                    |X                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Э                    |e                     |Нижний регистр            |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Ю                    |u                     |Нижний регистр            |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Я                    |a                     |Нижний регистр            |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Признак  переключения|'                     |ЗАПРЕЩАЕТСЯ               |
|клавиатуры           |                      |использовать  апостроф   в|
|                     |                      |тексте сообщения          |
\-----------------------------------------------------------------------/

/-----------------------------------------------------------------------\
|   Русский символ    |   Латинский символ   |       Комментарий        |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|0                    |0                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|1                    |1                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|2                    |2                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|3                    |3                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|4                    |4                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|5                    |5                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|6                    |6                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|7                    |7                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|8                    |8                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|9                    |9                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|(                    |(                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|)                    |)                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|?                    |?                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|+                    |+                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|,                    |,                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|/                    |/                     |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|-                    |-                     |Используется дефис        |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|.                    |.                     |Используется точка        |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|:                    |:                     |Используется двоеточие    |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|Пробел               |Space                 |                          |
|---------------------+----------------------+--------------------------|
|'                    |'                     |Признак       переключения|
|                     |                      |клавиатуры                |
\-----------------------------------------------------------------------/

1.3. Идентификационные коды


Банковский идентификационный код - БИК, присваивается банку при его регистрации в Банке России. Структура девятизначного кода, идентифицирующего участников межбанковских расчетов в платежной системе Банка России, определена в Положении ЦБР N 48 от 16 сентября 1996 г. О "Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Российской Федерации".

БИК используется при заполнении полей с опцией D:

57D:

 Формат:       //RU9!n.20!n      Наименование и адрес
               3 х 35х
 Строка 1:     //RU9!n.20!n
 Подполе 1:    //RU              Идентификатор   системы   межбанковских
                                 расчетов   на   территории   Российской
                                 Федерации.
 Подполе 2:    9!n               Банковский  идентификационный     код в
                                 расчетном учреждения Банка России
 Подполе 3:    .20!n             Номер корсчета кредитной организации  в
                                 РКЦ или в другом  расчетном  учреждении
                                 Банка России
 Строки 2 - 5: 3 х 35х           Наименование стороны, адрес (город)

Раздел 2
Использование стандартов S.W.I.F.T. при передаче финансовых сообщений в адрес ММВБ


2.1. Возврат неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях


При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для осуществления возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях со счета ММВБ в ЗАО "Расчетная палата ММВБ (далее - Расчетная Палата ММВБ), следует использовать формат сообщения МТ202 "Общий межбанковский перевод".


2.1.1. Правила использования формата сообщения МТ202


- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение о возврате неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях, то в сообщении:

- в поле 53а указать номер счета ММВБ в Расчетной Палате ММВБ, также идентификационный код банка в системе S.W.I.F.T.(далее по тексту - BICкод) Расчетной Палаты ММВБ - MICURUMMXXX;

- При передаче в адрес ММВБ распоряжений с целью возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях поля 52а (Банк-Заказчик) и 54а (Корреспондент Получателя) не используются.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n


2.1.2. Описание формата сообщения МТ202


МТ202 Общий межбанковский перевод


О/Н Поле Наименование поля Формат/Опции
О :20: Референс операции [+][15x]
О :21: Связанный референс NONREF
О :32A: Дата валютирования, код валюты,
сумма
6!n3!a15d
O :53а: Корреспондент Отправителя A
Н :56а: Банк Посредник A, D
O :57а: Банк Бенефициара A, D
О :58а: Банк-Бенефициар A, D
O :72: Информация Отправителя Получателю
сообщения
6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле


2.1.3. Описание полей формата сообщения МТ202


Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод. При работе с ММВБ поле должно содержать кодовое слово NONREF.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 53а: Корреспондент Отправителя

Поле определяет Банк-Корреспондент Отправителя, через который он будет платить Получателю.

Поле 56а: Банк-Посредник

Поле определяет финансовую организацию, в которой средства будут доступны Банку Бенефициара.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты Банка Бенефициара, в котором средства будут доступны Бенефициару.

Поле 58а: Банк-Бенефициар

Поле определяет финансовую организацию, которая указывается Отправителем в качестве конечного получателя переводимых средств.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/RPP/ - Реквизиты платежного поручения. Используется следующий синтаксис:


                  Формат: /RPP/3n.6!n.2!n[.4!а][.6!n], где

 Первое подполе:    3n.    Номер  платежного  поручения.  При   передаче
                           сообщений  в  адрес  ММВБ  номер   платежного
                           поручения должен содержать до 3-х знаков
 Второе подполе:    6!n.   Дата платежного поручения в формате ГГММДД
 Третье подполе:    2!n    Очередность платежа
 Четвертое подполе: [.4!a] Вид платежа. Служит для инструкций Получателю
                           о  способе  дальнейшей  передаче   платежного
                           поручения.  Используется  один  из  следующих
                           кодов:
                           POST - почтой
                           TELG - телеграфом
                           ELEK - электронными средствами связи
 Пятое подполе:     [.6!n] Дата проведения платежа

Все подполя после кодового слова /RPP/ разделяются точками.

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ);

/NZP/ - Назначение платежа;


2.2. Возврат неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в долларах США


При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для осуществления возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в долларах США со счета ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" на корреспондентский счет участника торгов следует использовать формат сообщения МТ202 "Общий межбанковский перевод".


2.2.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ202


- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение о возврате неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в долларах США со счета ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" на свой корреспондентский счет, то в сообщении:

- в поле 53а может быть указан только BIC-код "J.P. Morgan Chase Bank", а именно CHASUS33XXX;

- в поля 56а и 57а следует вносить всю известную информацию о реквизитах Банка Посредника и Банка Бенефициара соответственно;

- в поле 58а обязательно указывается корреспондентский счет участника торгов, соответствующий реквизитам счета, представленным на ММВБ.

- При передаче в адрес ММВБ распоряжений с целью возврата неиспользованных денежных средств в долларах США поля 52а (Банк-Заказчик) и 54а (Корреспондент Получателя) не используются.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.


2.2.2. Описание формата сообщения МТ202


МТ202 Общий межбанковский перевод


О/Н Поле Наименование поля Формат/Опции
О :20: Референс операции 16x
О :21: Связанный референс NONREF
О :32A: Дата валютирования, код валюты,
сумма
6!n3!a15d
O :53а: Корреспондент Отправителя A,
Н :56а: Банк Посредник A, D
O :57а: Банк Бенефициара A, D
О :58а: Банк-Бенефициар A, D
O :72: Информация Отправителя
Получателю сообщения
6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле


2.2.3. Описание полей формата сообщения МТ202


Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод. При работе с ММВБ поле должно содержать кодовое слово NONREF.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 53а: Корреспондент Отправителя

Поле определяет Банк-Корреспондент Отправителя, через который он будет платить Получателю.

Поле 56а: Банк-Посредник

Поле определяет финансовую организацию, в которой средства будут доступны Банку Бенефициара.

Поле 57а: Банк-Бенефициара

Поле содержит реквизиты Банка Бенефициара, в котором средства будут доступны Бенефициару.

Поле 58а: Банк-Бенефициар

Поле определяет финансовую организацию, которая указывается Отправителем в качестве конечного получателя переводимых средств.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ),

/BNF/ - Назначение платежа


2.3. Возврат неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в евро


При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для осуществления возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в евро со счета ММВБ в Deutsche Bank AG, Frankfurt/Main (далее - "Deutsche Bank") на корреспондентский счет участника торгов следует использовать МТ202 "Общий межбанковский перевод".


2.3.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ202


- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение о возврате неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в евро со счета ММВБ на свой корреспондентский счет, то в сообщении:

- в поле 53а может быть указан только BIC-код "Deutsche Bank", а именно DEUTDEFFXXX;

- в поля 56а и 57а следует вносить всю известную информацию о реквизитах Банка Посредника и Банка Бенефициара соответственно;

- в поле 58а обязательно указывается корреспондентский счет участника торгов, соответствующий реквизитам счета, представленным на ММВБ.

- При передаче в адрес ММВБ распоряжений с целью возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в евро поля 52а (Банк-Заказчик) и 54а (Корреспондент Получателя) не используются.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.


2.3.2. Описание формата сообщения МТ202


МТ202 Общий межбанковский перевод


О/Н Поле Наименование поля Формат/Опции
О :20: Референс операции 16x
О :21: Связанный референс NONREF
О :32A: Дата валютирования, код валюты,
сумма
6!n3!a15d
O :53а: Корреспондент Отправителя A
Н :56а: Банк Посредник A, D
O :57а: Банк Бенефициара A, D
О :58а: Банк-Бенефициар A, D
O :72: Информация Отправителя
Получателю сообщения
6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле


2.3.3. Описание полей формата сообщения МТ202


Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод. При работе с ММВБ поле должно содержать кодовое слово NONREF.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 53а: Корреспондент Отправителя

Поле определяет Банк-Корреспондент Отправителя, через который он будет платить Получателю.

Поле 56а: Банк-Посредник

Поле определяет финансовую организацию, в которой средства будут доступны Банку Бенефициара.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты Банка Бенефициара, в котором средства будут доступны Бенефициару.

Поле 58а: Банк-Бенефициар

Поле определяет финансовую организацию, которая указывается Отправителем в качестве конечного получателя переводимых средств.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ),

/BNF/ - Назначение платежа


2.4. Депонирование денежных средств в долларах США, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов


При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для учета денежных средств в долларах США, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" для участия в торгах следующего рабочего дня, следует использовать формат сообщения МТ200 "Банковский перевод на собственный счет".


2.4.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ200


- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение об учете денежных средств в долларах США, причитающихся ему по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank", то в поле 57а указывается BIC - код "J.P. Morgan Chase Bank" - CHASUS33XXX

- при передаче в адрес ММВБ распоряжений с целью депонирования денежных средств в долларах США, причитающихся по итогам биржевых торгов участнику торгов, на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" поля 53а (Корреспондент Отправителя) и 56а (Посредник) использоваться не будут.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.


2.4.2. Описание формата сообщения МТ200


МТ200 Банковский перевод на собственный счет


О/Н Поле Наименование поля Формат/Опции
О :20: Референс операции 16x
О :32A: Дата валютирования, код валюты,
сумма
6!n3!a15d
O :57a: Банк Бенефициара A
О :72: Информация Отправителя Получателю
сообщения
6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле


2.4.3. Описание полей формата сообщения МТ200


Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты финансовой организации Бенефициара, в которой средства будут доступны Бенефициару.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ),

/BNF/ - Назначение платежа


2.5. Депонирование денежных средств в российских рублях, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов


При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для учета денежных средств в российских рублях, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в Расчетной Палате ММВБ для участия в торгах следующего рабочего дня, следует использовать формат сообщения МТ202 "Общий межбанковский перевод".


2.5.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ202


- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение об учете денежных средств в российских рублях, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в Расчетной палате ММВБ, то в поле 57а указывается BIC - код РП ММВБ - MICURUMMXXX, а в поле 58а указывается расчетный счет ММВБ в РП ММВБ и BIC - код ММВБ - XMICRUMMXXX.

- При передаче распоряжений в адрес ММВБ с целью депонирования денежных средств в российских рублях, причитающихся по итогам биржевых торгов участнику торгов, на счете ММВБ в Расчетной Палате поля 53а (Корреспондент Отправителя) и 56а (Посредник) использоваться не будут.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.


2.5.2. Описание формата сообщения МТ202


МТ202 Общий межбанковский перевод


О/Н Поле Наименование поля Формат/Опции
О :20: Референс операции [+][15x]
О :21: Связный референс NONREF
О :32A: Дата валютирования, код валюты,
сумма
6!n3!a15d
O :57а: Банк Бенефициара А
О :58А: Банк-Бенефициар A
О :72: Информация Отправителя Получателю
сообщения
6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле


2.5.3. Описание полей формата сообщения МТ202


Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод. При работе с ММВБ поле должно содержать кодовое слово NONREF.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты финансовой организации Бенефициара, в которой средства будут доступны Бенефициару.

Поле 58а: Банк-Бенефициар

Поле определяет финансовую организацию, которая указывается Отправителем в качестве конечного получателя переводимых средств.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ);

/NZP/ - Назначение платежа;


2.6. Депонирование денежных средств в евро, причитающихся участнику торгов по итогам биржевых торгов


При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для учета денежных средств в евро, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "Deutsche Bank" для участия в торгах следующего рабочего дня следует использовать МТ200 "Банковский перевод на собственный счет".


2.6.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ200


- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение об учете денежных средств в евро, причитающихся ему по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "Deutsche Bank", то в поле 57а указывается BIC - код "Deutsche Bank" - DEUTDEFFXXX.

- При передаче распоряжений в адрес ММВБ с целью депонирования денежных средств в евро, причитающихся по итогам биржевых торгов участнику торгов, на счете ММВБ в "Deutsche Bank" поля 53а (Корреспондент Отправителя) и 56а (Посредник) использоваться не будут.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.


2.6.2. Описание формата сообщения МТ200


МТ200 Банковский перевод на собственный счет


О/Н Поле Наименование поля Формат/Опции
О :20: Референс операции 16x
О :32A: Дата валютирования, код валюты,
сумма
6!n3!a15d
O :57a: Банк Бенефициара A
О :72: Информация Отправителя Получателю
сообщения
6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле


2.6.3. Описание полей формата сообщения МТ200


Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты финансовой организации Бенефициара, в которой средства будут доступны Бенефициару.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ),

/BNF/ - Назначение платежа


2.7. Подтверждение остатка средств участника торгов в российских рублях, долларах США и евро


Участник торгов ежемесячно не позднее 7-го числа месяца, следующего за истекшим, предоставляет на ММВБ, с целью сверки остатков депонированных средств в российских рублях, долларах США и евро, справку об остатках средств участника торгов на ЕТС, депонированных на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank", счете ММВБ, открытом в Расчетной Палате ММВБ, и счете ММВБ в "Deutsche Bank", по состоянию на первое число каждого месяца. При передаче финансового сообщения по системе S.W.I.F.T. с целью сверки остатка депонированных средств участника на счете ММВБ, следует использовать формат сообщения МТ299 "Сообщение в свободном формате".


2.7.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ299


- Для данного типа сообщения не существует особых правил использования полей.


2.7.2. Описание формата сообщения МТ299


МТ299 Сообщение в свободном формате


О/Н Поле Наименование поля Формат/Опции
О :20: Референс операции [+][15x]
Н :21: Связный референс 16x или [+][ 15x]
О :79: Информация Отправителя Получателю
сообщения
35*50x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле


2.7.3. Описание полей формата сообщения МТ299


Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод.

Поле 79: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле может содержать информацию любого типа. Текст не должен начинаться с символа "/".


Раздел 3
Использование стандартов S.W.I.F.T. при аннулировании сообщений


3.1. Порядок аннулирования сообщений


Аннулирование ранее посланного по системе S.W.I.F.T. в адрес ММВБ распоряжения может происходить по инициативе либо ММВБ, либо участника торгов в следующих случаях:

Случай 1. Если в ранее присланных распоряжениях в форматах сообщений МТ202 или МТ200 содержится хотя бы один из следующих параметров, указанный участником торгов неверно:

- дата валютирования (отличается от даты передачи сообщения);

- сумма денежных средств, подлежащих переводу (превышает количество средств, имеющихся в его распоряжении);

- платежные реквизиты участника (не соответствуют тем, которые предоставлены участником торгов ММВБ для проведения расчетов по результатам биржевых торгов);

- код валюты (не соответствует стандартным обозначениям валют, по которым проводятся торги на ММВБ), то такие распоряжения ММВБ не исполняет.

В этом случае ММВБ извещает участника торгов о причинах невозможности исполнения распоряжений, полученных по системе S.W.I.F.T., направляя ему формат сообщения MT299 "Сообщение в свободном формате". С момента отправления данного сообщения распоряжения участника торгов (МТ200 и/или МТ202) считается аннулированным.

Случай 2. Если участник торгов на основании собственного решения намерен внести изменения в ранее переданное сообщение либо обнаружил неверную информацию в ранее посланном сообщении по системе S.W.I.F.T, то он направляет в адрес ММВБ до 17:00 московского времени МТ292 "Запрос об аннулировании".

После получения формата сообщения МТ292 "Запрос об аннулировании" от участника торгов ММВБ обязано направить ему формат сообщения МТ296 "Ответы", в котором сообщает об аннулировании либо о невозможности произвести аннулирование по причине того, что распоряжение уже было исполнено.


3.1.1. Правила использования формата сообщения МТ292


- Если после аннулирования сообщения по собственной инициативе (Случай 2) или по инициативе ММВБ (Случай 1) участник торгов направляет в адрес ММВБ новое сообщение в форматах МТ200 либо МТ202, тогда участник в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" обращает внимание на повторение сообщения и после кодового слова /REC/ пишет фразу "не допускать дублирования".


3.1.2. Описание формата сообщения МТ292


МТ292 Запрос об аннулировании


Поле О/Н Наименование поля Размерность поля
:20: О Референс операции [+][15x]
:21: О Связная ссылка 16х или [+][15x]
:11S: O Тип и дата передачи исходного сообщения 3!n
6!n
[4!n6!n]
OMSG О Копия обязательных полей исходного
сообщения
 

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле


3.1.3. Описание полей формата сообщения МТ292


Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый Отправителем.

Поле 21: Связная ссылка

Это поле должно содержать референс сообщения, которое требуется аннулировать.

Поле 11S: Тип и дата передачи исходного сообщения

Это поле содержит тип и дату передачи сообщения, о котором идет речь в Запросе.

Поле OMSG: Копия обязательных полей исходного сообщения

При передаче данного типа сообщения в адрес ММВБ это поле должно содержать копию поля 32А, которое в сочетании с полем 20 дает возможность однозначно определить аннулируемое сообщение.

При передаче данного типа сообщения в адрес ММВБ поле 79 не используется.


3.1.4. Правила использования формата сообщения МТ296


- Сообщение этого типа используется ММВБ для ответа на сообщение МТ292 "Запрос об аннулировании", которое участник торгов направляет по собственной инициативе (Случай 2).

- В поле 21 сообщения в формате МТ296 ММВБ будет указывать референс исходного запроса участника торгов об аннулировании (МТ292).


3.1.5. Описание формата сообщения МТ296


MT296 Ответ на сообщение в формате МТ292


Поле О/Н Наименование поля Размерность поля
:20: О Референс операции [+][15x]
:21: О Связная ссылка 16х или [+][15x]
:76: О Ответ 6*35х
:11R: О Тип и дата передачи исходного сообщения 3!n
6!n
[4!n6!n]
OMSG О Копия обязательных полей исходного
сообщения
 

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле


3.1.6. Описание полей формата сообщения МТ296


Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связная ссылка

Это поле должно содержать референс сообщения МТ292 "Запрос об аннулировании", на которое дается сообщение в формате МТ296 "Ответ".

Поле 76: Ответ

Это поле содержит актуальный ответ.

Поле 11R: Тип и дата передачи исходного сообщения

Это поле содержит тип и дату передачи сообщения, на которое дается Ответ.

Поле OMSG: Копия обязательных полей исходного сообщения

Это поле содержит копию поля 32А исходного сообщения.


Приложение


Примеры сообщений


Справочно:

BIC - код ММВБ в S.W.I.F.T. - XMICRUMMXXX

BIC - код Расчетной палаты ММВБ (РП ММВБ) в S.W.I.F.T. - MICURUMMXXX


4.1. Возврат неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях


4.1.1. Ситуация 1: 5 апреля 1999 г. Банк А (код SWIFT - AAAARUMM), чей регистрационный номер в Секции валютного рынка равен 085, направляет в адрес ММВБ сообщение S.W.I.F.T. MT202 с распоряжением осуществить перевод неиспользованных в течение биржевой торговой сессии денежных средств в российских рублях, в размере 3 000 000 рублей со счета ММВБ в Расчетной Палате ММВБ на свой корреспондентский счет в учреждении Банка России (реквизиты должны совпадать с реквизитами счета, предоставленного на ММВБ для осуществления расчетов по торгам):

Реквизиты Банка А:

К/С 30101810400000000202

Л/С 47404810800000000043

БИК 044588101

ИНН 7779001155


4.1.2. Пример сообщения


 Сообщение МТ202
|S           AAAARUMMХХХ                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +PAY0001                                                   |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:32A:       990405RUB3000000,                                          |
|                                                                       |
|:53А:       /30401810000200000232                                      |
|                                                                       |
|            MICURUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:57A:       AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:58А:       /47404810800000000043                                      |
|                                                                       |
|            AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:72:        /RPP/002.990405.06                                         |
|                                                                       |
|            /REC/UVR085                                                |
|                                                                       |
|            /NZP/VOZVRAT NEISPOLXZOVANNYH                              |
|                                                                       |
|            //SREDSTV V ROSSIYSKIH RUBLaH                              |
|                                                                       |
|                                                                       |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.1.3. Ситуация 2: 6 апреля 1999 г. Банк А (код SWIFT - AAAARUMM), чей регистрационный номер в Секции валютного рынка равен 085, направляет в адрес ММВБ сообщение S.W.I.F.T. MT202 с распоряжением осуществить перевод неиспользованных в течение биржевой торговой сессии денежных средств в российских рублях, в размере 3,000,000 рублей со счета ММВБ в Расчетной Палате ММВБ на свой корреспондентский счет, открытый в Банке С (реквизиты должны совпадать с реквизитами счета, предоставленного на ММВБ для осуществления расчетов по торгам):


 Реквизиты Банка А:                 Реквизиты Банка С:
 К/С 30111810500000000111,          К/С 30101810200000000355
 открытый в Банке С                 БИК 044588355
 БИК 044588111
 ИНН 7779001155

4.1.4. Пример сообщения


    Банк С работает в системе          Банк C не работает в системе
            S.W.I.F.T                           S.W.I.F.T.
   (код S.W.I.F.T. - CCCCRUMM)
 Сообщение МТ202                  Сообщение МТ202

|S    AAAARUMMXXX                | S AAAARUMMXXX                        |
|                                |                                      |
|R    XMICRUMMXXX                | R XMICRUMMXXX                        |
|--------------------------------+--------------------------------------|
|:20: +PAY0001                   | :20: +PAY0001                        |
|                                |                                      |
|:21: NONREF                     | :21: NONREF                          |
|                                |                                      |
|:32A 990405RUB3000000,          |:32А: 990405RUB3000000,               |
|:                               |                                      |
|                                |                                      |
|:53А /30401810000200000232      |:53А: /30401810000200000232           |
|:                               |                                      |
|                                |                                      |
|     MICURUMMXXX                | MICURUMMXXX                          |
|                                |                                      |
|:57A CCCCRUMMXXX                |:57D:                                 |
|:                               |//RU044588047.30101810200000000355    |
|                                |                                      |
|                                | Bank С                               |
|                                |                                      |
|                                | MOSKVA                               |
|                                |                                      |
|:58А /30111810500000000111      |:58А: /30111810500000000111           |
|:                               |                                      |
|                                |                                      |
|     AAAARUMMXXX                | AAAARUMMXXX                          |
|                                |                                      |
|:72: /RPP/002.990406.06         |:72: /RPP/002.990406.06               |
|                                |                                      |
|     /REC/UVR085                | /REC/UVR085                          |
|                                |                                      |
|     /NZP/VOZVRAT               | /NZP/VOZVRAT NEISPOLXZOVANNYH        |
|     NEISPOLXZOVANNYH           |                                      |
|                                |                                      |
|     //SREDSTV V ROSSIYSKIH     | //SREDSTV V ROSSIYSKIH               |
|     //RUBLaH                   | //RUBLaH                             |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.2. Возврат неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в долларах США


4.2.1. Ситуация: 5 апреля 1999 г. Банк A (код SWIFT - AAAARUMM), чей регистрационный номер в Секции валютного рынка равен 085, направляет в адрес ММВБ сообщение S.W.I.F.T. MT202 с распоряжением осуществить перевод денежных средств в долларах США, неиспользованных в течение торговой сессии, в размере 1 000 000 долларов США со счета ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" (код SWIFT - CHASUS33) на свой корреспондентский счет в "OST-WEST HANDELSBANK AO" по следующим реквизитам:

REPUBLIC NATIONAL BANK, NEW YORK, SWIFT: BLICUS33

USD N 608 806 111, OST-WEST HANDELSBANK AO,

FRANKFURT-AM-MAIN, GERMANY, SWIFT: OWHBDEFF

IN FAVOUR OF BANK "A" ACC N 1234567890, SWIFT: AAAARUMMХХХ.


4.2.2. Пример сообщения


 Сообщение МТ202

|S           AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        PAY0001                                                    |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:32A:       990405USD1000000,                                          |
|                                                                       |
|:53A:       CHASUS33XXX                                                |
|                                                                       |
|:56А:       BLICUS33                                                   |
|                                                                       |
|:57А:       /608 806 111                                               |
|                                                                       |
|            OWHBDEFF                                                   |
|                                                                       |
|:58A:       /1234567890                                                |
|                                                                       |
|            AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:72:        /REC/UVR085                                                |
|                                                                       |
|            /BNF/ RETURN OF DEPOSITED FUNDS                            |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.3. Возврат неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в евро


4.3.1. Ситуация: 5 августа 1999 г. Банк F (код SWIFT - FFFFRUMM), чей регистрационный номер в Секции валютного рынка равен 085, направляет в адрес ММВБ сообщение S.W.I.F.T. MT202 с распоряжением осуществить перевод денежных средств в евро, неиспользованных в течение торговой сессии, в размере 1000 евро со счета ММВБ в "Deutsche Bank" (код SWIFT - DEUTDEFF) на свой корреспондентский счет в "Chase Manhattan Bank AG, Frankfurt/Main" по следующим реквизитам:

COMMERZBANK AG, FRANKFURT AM MAIN, GERMANY, SWIFT: COBADEFF

ACC. N 0812713501 CHASE MANHATTAN BANK AG,

FRANKFURT-AM-MAIN, GERMANY, SWIFT: CHASDEFX

IN FAVOUR OF BANK "F" ACC N 963852, SWIFT: FFFFRUMM.


4.3.2. Пример сообщения


 Сообщение МТ202

|S           FFFFRUMMХХХ                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        PAY0001                                                    |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:32A:       990805EUR1000,                                             |
|                                                                       |
|:53A:       DEUTDEFFXXX                                                |
|                                                                       |
|:56А:       COBADEFFXXX                                                |
|                                                                       |
|:57А:       /0812713501                                                |
|                                                                       |
|            CHASDEFXXXX                                                |
|                                                                       |
|:58A:       /963852                                                    |
|                                                                       |
|            FFFFRUММХХX                                                |
|                                                                       |
|:72:        /REC/UVR085                                                |
|                                                                       |
|            /BNF/RETURN OF DEPOSITED FUNDS                             |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.4. Депонирование долларов США, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов


4.4.1. Ситуация: 5 апреля 1999 г. Банк А (код SWIFT - AAAARUMM), чей регистрационный номер в Секции валютного рынка равен 085, направляет в адрес ММВБ сообщение S.W.I.F.T. MT200 с распоряжением осуществить депонирование причитающихся ему по итогам биржевых торгов валютных средств в размере 1 000 000 долларов США на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" для участия в торговой сессии 6 апреля 1999 г.


4.4.2. Пример сообщения


 Сообщение МТ200

|S           AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        PAY0001                                                    |
|                                                                       |
|:32A:       990405USD1000000,                                          |
|                                                                       |
|:57A:       CHASUS33XXX                                                |
|                                                                       |
|:72:        /REC/UVR085                                                |
|                                                                       |
|             /BNF/DEPOSITING OF FUNDS                                  |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.5. Депонирование денежных средств в евро, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов


4.5.1. Ситуация: 7 августа 1999 г. Банк С (код SWIFT - CCCCRUMM), чей регистрационный номер в Секции валютного рынка равен 085, направляет в адрес ММВБ сообщение S.W.I.F.T. MT200 с распоряжением осуществить депонирование причитающихся ему по итогам биржевых торгов валютных средств в размере 1 000 000 евро на счете ММВБ в "Deutsche Bank" для участия в торговой сессии 8 августа 1999 г.


4.5.2. Пример сообщения


 Сообщение МТ200

|S           CCCCRUMMХХХ                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        PAY0001                                                    |
|                                                                       |
|:32A:       990807EUR1000000,                                          |
|                                                                       |
|:57A:       DEUTDEFFXXX                                                |
|                                                                       |
|:72:        /REC/UVR085                                                |
|                                                                       |
|            /BNF/DEPOSITING OF FUNDS                                   |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.6. Депонирование денежных средств в российских рублях, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов


4.6.1. Ситуация: 5 июня 1999 г. Банк А (код SWIFT - AAAARUMM), чей регистрационный номер в Секции валютного рынка равен 085, направляет в адрес ММВБ сообщение S.W.I.F.T. MT202 с распоряжением осуществить депонирование причитающихся ему по итогам биржевых торгов денежных средств в российских рублях в размере 1 000 000 рублей на счете ММВБ в Расчетной Палате для участия в торговой сессии 6 июня 1999 г.


4.6.2. Пример сообщения


 Сообщение МТ202

|S           AAAARUMMХХХ                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +PAY0001                                                   |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:32A:       990605RUB1000000,                                          |
|                                                                       |
|:57А:       MICURUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:58A:       /30401810000200000232                                      |
|            XMICRUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:72:        /REC/UVR085                                                |
|                                                                       |
|            /NZP/DEPONIROVANIE DLa ETS 060699                          |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.7. Аннулирование сообщений


4.7.1. Ситуация 1: 5 апреля 1999 г. Банк А (код SWIFT - AAAARUMM), чей регистрационный номер в Секции валютного рынка равен 085, направляет в адрес ММВБ сообщение S.W.I.F.T. MT200 с распоряжением осуществить депонирование причитающихся ему по итогам биржевых торгов денежных средств в размере 1,000,000 долларов США на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" для участия в торговой сессии 6 апреля 1999 г.

Но при этом, в обязательном поле 32А участник торгов, например, ошибочно указывает неверный размер подлежащих депонированию денежных средств в долларах США: вместо 1,000,000 долл. США он записывает 10,000,000 долл. США. Поскольку эта сумма превышает размер средств, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, то ММВБ не может выполнить данное распоряжение. Об этом ММВБ извещает участника сообщением в свободном формате МТ299.


4.7.2. Пример сообщений


 Сообщение МТ200

|S           AAAARUMMХХХ                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        PAY0001                                                    |
|                                                                       |
|:32А:       990405USD10000000,                                         |
|                                                                       |
|:57A:       CHASUS33                                                   |
|                                                                       |
|:72:        /REC/UVR085                                                |
|                                                                       |
|            /BNF/ DEPONIROVANIE DLC ETS 060499                         |
\-----------------------------------------------------------------------/

 Сообщение МТ299

|S           XMICRUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           AAAARUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +TEXTMS99040521                                            |
|                                                                       |
|:21:        PAY0001                                                    |
|                                                                       |
|:79:        VAQE MT200 OT 05/09/99 REF. PAY0001 NA SUMMU 10000000- 00  |
|            OSTAVLENO BEZ ISPOLNENIa. SUMMA RASPORaJENIa PREVYQAET     |
|            SUMMU SREDSTV PRIcITAuqIHSa VAQEMU BANKU. .                |
\-----------------------------------------------------------------------/

     - Если участник торгов неправильно указал дату валютирования, то  в
        поле :79: сообщения в формате МТ299 УВР ММВБ сообщит:   <NEVERNAa
        DATA VALuTIROVANIa>.
     - Если   же   указанные   платежные  реквизиты  участника торгов не
        соответствуют тем, которые предоставлены участником торгов в  УВР
        ММВБ для проведения расчетов по результатам биржевых торгов, то в
        поле :79: сообщения в формате МТ299 УВР ММВБ сообщит:  <UKAZANNYE
        REKVIZITY NEVERNY>.

4.7.3. Ситуация 2: 5 апреля 1999 г. Банк A (код SWIFT - AAAARUMM), чей регистрационный номер в Секции валютного рынка равен 085, направляет в адрес ММВБ сообщение S.W.I.F.T. MT202 с распоряжением осуществить перевод денежных средств в российских рублях, депонированных ранее, но неиспользованных в течение торговой сессии, в размере 3,000,000 рублей по следующим реквизитам:

К/С 30101810400000000202,

Л/С 47404840800000000043

БИК 044588101 ИНН 7779001155

Допустим, что позже участник торгов по собственному усмотрению решает вывести со счета депонирования меньшую сумму, например, 1 000 000 рублей. При этом первое распоряжение уже отправлено, но есть надежда, что ММВБ это распоряжение еще не исполнила. Тогда он должен направить ММВБ сообщение в формате МТ292 "Запрос об аннулировании", в ответ на это ММВБ сообщает участнику торгов о возможности или ее отсутствии исполнить его запрос, посылая сообщение в формате МТ296.


4.7.4. Пример сообщений


 Сообщение МТ202

|S           AAAARUMMХХХ                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +PAY0001                                                   |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:32A:       990405RUB3000000,                                          |
|                                                                       |
|:53A:       /30401810000200000232                                      |
|                                                                       |
|            MICURUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:57A:       AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:58A:       /47404810800000000043                                      |
|                                                                       |
|            AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:72:        /RPP/002.990405.06                                         |
|                                                                       |
|            /REC/UVR085                                                |
|                                                                       |
|            /NZP/VOZVRAT NE ISPOLXZOVANNYH                             |
|                                                                       |
|            // SREDSTV V ROSSIYSKIH RUBLaH                             |
\-----------------------------------------------------------------------/

 Сообщение МТ292 Запрос об аннулировании

|S           AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +PAY0002                                                   |
|                                                                       |
|:21:        +PAY0001                                                   |
|                                                                       |
|:11S:       202                                                        |
|            990405                                                     |
|                                                                       |
|            :32A: 990405RUB3000000,                                    |
\-----------------------------------------------------------------------/

 Сообщение МТ296 Ответ

|S           XMICRUMMXXX                                               |
|                                                                      |
|R           AAAARUMMXXX                                               |
|----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +TEXTMS99040526                                           |
|                                                                      |
|:21:        +PAY0002                                                  |
|                                                                      |
|:76:        ANNULIROVANO                                              |
|                                                                      |
|:11R:       202                                                       |
|            990405                                                    |
|                                                                      |
|            :32A: 990405RUB3000000,                                   |
\----------------------------------------------------------------------/

либо


 Сообщение МТ296 Ответ

|S           XMICRUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           AAAARUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +TEXTMS99040526                                            |
|                                                                       |
|:21:        +PAY0002                                                   |
|                                                                       |
|:76:        ANNULIROVANIE NEVOZMOJNO.                                  |
|                                                                       |
|             MT202 DD 990405 REF. PAY0001 NA SUMMU RUB 3000000         |
|            ISPOLNENO.                                                 |
|                                                                       |
|:11R:       202                                                        |
|            990405                                                     |
|                                                                       |
|            :32A: 990405RUB3000000,                                    |
\-----------------------------------------------------------------------/

 Сообщение МТ202

|S           AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +PAY0003                                                   |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:32A:       990405RUB1000000,                                          |
|                                                                       |
|:53A:       /30401810000200000232                                      |
|                                                                       |
|            MICURUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:57A:       AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:58A:       /47404810800000000043                                      |
|                                                                       |
|            AAAARUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|:72:        /RPP/002.990405.06                                         |
|                                                                       |
|            /REC/UVR085                                                |
|                                                                       |
|            // NE DOPUSKATX DUBLIROVANIa                               |
|                                                                       |
|            /NZP/VOZVRAT NE ISPOLXZOVANNYH                             |
|                                                                       |
|            // SREDSTV V ROSSIYSKIH //RUBLaH                           |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.8. Подтверждение остатка средств участника торгов в российских рублях, долларах США и евро


4.8.1. Ситуация 1: Банк D (код SWIFT - DDDDRUMM) является участником торгов на ЕТС. Остаток депонированных средств в долларах США данного участника торгов на утро 1 июля 1999 года (т.е. до начала торгов) составляет 3 000 долларов США. Предоставляя справку об остатках депонированных средств в долларах США по системе S.W.I.F.T., Банк D использует формат сообщения МТ299.


4.8.2. Пример сообщения МТ299


 Сообщение МТ299

|S           DDDDRUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +USD990705                                                 |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:79:        PO SOSTOaNIu NA 1 IuLa 1999 GODA                           |
|            OSTATOK NAQIH SREDSTV V DOLLARAH SQA , DEPONIROVANNYH NA   |
|            ScETE MMVB V 'J.P. MORGAN CHASE BANK' SOSTAVLaET 3 000     |
|            DOLLAROV SQA                                               |
|            .                                                          |
|            UKAZANNYi OSTATOK POLNOSTXu SOOTVETSTVUET OSTATKU,         |
|            VYVEDENNOMU PO NAQEMU UcETU.                               |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.8.3 Ситуация 2: Банк B (код SWIFT - ВВВВRUMM) является участником торгов на ЕТС. Остаток депонированных средств в долларах США данного участника торгов на утро 1 июля 1999 года (т.е. до начала торгов) составляет 1 000 долларов США. Взнос в Фонд покрытия рисков - 20 000 долларов США. Предоставляя справку об остатках депонированных средств в долларах США по системе S.W.I.F.T., Банк В использует формат сообщения МТ299.


4.8.4. Пример сообщения в формате МТ299


 Сообщение МТ299

|S           BBBBRUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +USD990705                                                 |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:79:        PO SOSTOaNIu NA 1 IuLa 1999 GODA                           |
|            OSTATOK NAQIH SREDSTV V DOLLARAH SQA, DEPONIROVANNYH NA    |
|            ScETE MMVB V 'J.P. MORGAN CHASE BANK' SOSTAVLaET VSEGO 21  |
|            000 DOLLAROV SQA                                           |
|            V TOM cISLE:                                               |
|            DEPONIROVANO: 1 000 'USD'                                  |
|            VZNOS V FOND POKRYTIa                                      |
|            OPERAUXIONNYH RISKOV: 20 000 'USD'                         |
|            .                                                          |
|            UKAZANNYi OSTATOK POLNOSTXu SOOTVETSTVUET OSTATKU,         |
|            VYVEDENNOMU PO NAQEMU UcETU.                               |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.8.5. Ситуация 3: Банк В (код SWIFT - ВВВВRUMM) является участником торгов на ЕТС. Остаток депонированных средств в российских рублях данного участника торгов на утро 1 июля 1999 года (т.е. до начала торгов) составляет 1 500 000 рублей. Предоставляя справку об остатках депонированных средств в российских рублях по системе S.W.I.F.T., Банк В использует формат сообщения МТ299.


4.8.6. Пример сообщения в формате МТ299


 Сообщение МТ299

|S           BBBBRUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMХХХ                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +RUB990705                                                 |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:79:        PO SOSTOaNIu NA 1 IuLa 1999 GODA                           |
|            OSTATOK NAQIH SREDSTV V ROSSIiSKIH RUBLaH, DEPONIROVANNYH  |
|            NA ScETE MMVB V RAScETNOi PALATE MMVB SOSTAVLaET VSEGO 1   |
|            500 000 ROSSIiSKIH RUBLEi.                                 |
|            .                                                          |
|            UKAZANNYi OSTATOK POLNOSTXu SOOTVETSTVUET OSTATKU,         |
|            VYVEDENNOMU PO NAQEMU UcETU.                               |
\-----------------------------------------------------------------------/

4.8.7 Ситуация 4: Банк F (код SWIFT - FFFFRUMM) является участником торгов на ЕТС. Остаток депонированных средств в евро данного участника торгов на утро 1 июля 1999 года (т.е. до начала торгов) составляет 500 000 евро. Предоставляя справку об остатках депонированных средств в евро по системе S.W.I.F.T., Банк F использует формат сообщения МТ299.


4.8.8. Пример сообщения в формате МТ299


 Сообщение МТ299

|S           FFFFRUMMXXX                                                |
|                                                                       |
|R           XMICRUMMXXX                                                |
|-----------------------------------------------------------------------|
|:20:        +EUR990705                                                 |
|                                                                       |
|:21:        NONREF                                                     |
|                                                                       |
|:79:        PO SOSTOaNIu NA 1 IuLa 1999 GODA                           |
|            OSTATOK NAQIH SREDSTV V EVRO, DEPONIROVANNYH NA ScETE MMVB |
|            V 'DEUTSCHE BANK' SOSTAVLaET VSEGO 500 000 EVRO.           |
|            .                                                          |
|            UKAZANNYi OSTATOK POLNOSTXu SOOTVETSTVUET OSTATKU,         |
|            VYVEDENNOMU PO NAQEMU UcETU.                               |
\-----------------------------------------------------------------------/

Форматы и правила использования стандартов S.W.I.F.T. при обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T. между ЗАО ММВБ и участниками торгов иностранной валютой на ММВБ используются участниками торгов при передаче в адрес ММВБ электронных банковских сообщений для возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в долларах США, евро и российских рублях, депонировании долларов США, евро и российских рублей, причитающихся по итогам биржевых торгов, а также сверки остатков депонированных средств в долларах США, евро и российских рублях и являются обязательными для исполнения участниками торгов и ММВБ.

Обмен финансовыми сообщениями в национальной валюте РФ осуществляется с использованием транслитерированных букв кириллицы в буквы латиницы. Преобразование осуществляется по единой таблице транслитерации.

При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для осуществления возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях со счета ММВБ в Расчетную Палату ММВБ, в долларах США со счета ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" на корреспондентский счет участника торгов, а также в евро со счета ММВБ в Deutsche Bank AG, Frankfurt/Main на корреспондентский счет участника торгов следует использовать формат сообщения МТ202 "Общий межбанковский перевод".

Формат сообщения МТ202 "Общий межбанковский перевод" используется также при передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для учета денежных средств в российских рублях, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в Расчетной Палате ММВБ для участия в торгах следующего рабочего дня.

Формат сообщения МТ200 "Банковский перевод на собственный счет" следует использовать при передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для учета денежных средств в долларах США, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" для участия в торгах следующего рабочего дня, а также в евро, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "Deutsche Bank" для участия в торгах следующего рабочего дня.

Участник торгов ежемесячно не позднее 7- го числа месяца, следующего за истекшим, предоставляет на ММВБ, с целью сверки остатков депонированных средств в российских рублях, долларах США и евро, справку об остатках средств участника торгов на ЕТС, депонированных на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank", счете ММВБ, открытом в Расчетной Палате ММВБ, и счете ММВБ в "Deutsche Bank", по состоянию на первое число каждого месяца. При передаче финансового сообщения по системе S.W.I.F.T. с целью сверки остатка депонированных средств участника на счете ММВБ, следует использовать формат сообщения МТ299 "Сообщение в свободном формате".



Форматы и правила использования стандартов S.W.I.F.T. при обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T. между ЗАО ММВБ и участниками торгов иностранной валютой (утв. решением Дирекции ЗАО ММВБ 29 января 2004 г. протокол N 6)


Текст документа размещен на сайте ММВБ в Internet (www.micex.com)


Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.