Письмо Московского ГТУ ЦБР от 11 августа 2005 г. N 09-15-5-12/56860 "О согласовании правил внутреннего контроля"

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 11 августа 2005 г. N 09-15-5-12/56860
"О согласовании правил внутреннего контроля"


Настоящим Московское ГТУ Банка России доводит до вашего сведения следующее.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" кредитные организации разрабатывают правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - правила внутреннего контроля) с учетом рекомендаций Центрального банка Российской Федерации, и утверждает их в установленном порядке.

13.07.2005 Банком России было издано письмо N 99-Т "О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ("Вестник Банка России" от 20.07.2005 N 37) (далее - Рекомендации).

С даты издания данного письма Банка России отменяется Указание оперативного характера Банка России от 28.11.2001 N 137-Т "О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Письмо Банка России от 13.07.2005 N 99-Т было издано в связи с вступлением в силу Федерального закона от 28.07.2004 N 88-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и изданных в его исполнение Положения Банка России от 19.08.2004 N 262-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Указания Банка России от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях", Указания Банка России от 09.08.2004 N 1486-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях" и содержит рекомендации по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля.

Учитывая вышеизложенное, Московское ГТУ Банка России рекомендует кредитным организациям проанализировать свои правила внутреннего контроля на соответствие их Рекомендациям и, в случае несоответствия, внести в них изменения.

Порядок согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при внесении в них изменений и дополнений изложен в письме Московского ГТУ Банка России от 03.06.2004 N 26-27-01-03/39907 "О порядке согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при внесении в них изменений и дополнений".

О сроках направления новой редакции правил внутреннего контроля на согласование в Московское ГТУ Банка России будет сообщено дополнительно.

ГАРАНТ:

О порядке согласования правил внутреннего контроля см. письмо Московского ГТУ ЦБР от 8 июня 2006 г. N 03-15-5-13/38754


Заместитель начальника

Д.М. Ян



Письмо Московского ГТУ ЦБР от 11 августа 2005 г. N 09-15-5-12/56860 "О согласовании правил внутреннего контроля"


Текст письма официально опубликован не был


Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.