Устав Закрытого акционерного общества "Московская межбанковская валютная биржа" (утв. Общим собранием учредителей 9 января 1992 г., зарегистрирован Московской регистрационной Палатой 16 марта 1992 г.) (с изменениями и дополнениями)

Устав
Закрытого акционерного общества "Московская межбанковская валютная биржа"
(утв. Общим собранием учредителей 9 января 1992 г.,
зарегистрирован Московской регистрационной Палатой 16 марта 1992 г.)
(с изм., зарегистрированными: 30 ноября 1993 г., 7 июля 1995 г., 8 октября 1996 г., 8 августа 1997 г., 24 ноября 1998 г., 30 декабря 1998 г., 8 сентября 1999 г., 21 марта 2000 г., 15 июня 2000 г., 23 мая 2002 г., 3 февраля 2004 г., 26 апреля 2004 г.)


I. Общие положения


1.1. Закрытое акционерное общество "Московская межбанковская валютная биржа" (в дальнейшем именуемое Биржа) является коммерческой организацией, уставный капитал которой разделен на акции, удостоверяющие обязательственные права акционеров по отношению к Бирже.


II. Фирменное наименование и место нахождения


2.1. Полное фирменное наименование Биржи:

- на русском языке: Закрытое акционерное общество "Московская межбанковская валютная биржа";

- на английском языке: Moscow Interbank Currency Exchange.

2.2. Сокращенное фирменное наименование Биржи:

- на русском языке: ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа", ЗАО ММВБ;

- на английском языке: MICEX.

2.3. Место нахождения Биржи: Российская Федерация, г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13.


III. Предмет и цели деятельности


3.1. Предметом деятельности Биржи является организация торгового, расчетно-клирингового и депозитарного обслуживания участников валютного, фондового, срочного и других сегментов биржевого рынка, а также предоставление в аренду вычислительных, телекоммуникационных и других мощностей и ресурсов Биржи, обеспечение технического доступа, а также оказание услуг третьим лицам в области программно-технического обеспечения: эксплуатации, администрирования, разработки и обслуживания прикладных программных систем и продуктов различного назначения, включая электронные брокерские и торговые системы различного назначения, системы распространения информации, клиринговые, депозитарные, расчетные и платежные системы, системы электронного обмена сообщениями и электронного документооборота и другие системы и продукты.

3.2. Основными целями деятельности Биржи являются:

- создание условий, обеспечивающих справедливую торговлю для всех участников валютного, фондового, срочного и других сегментов биржевого рынка;

- обеспечение надежного и эффективного расчетно-клирингового и депозитарного обслуживания участников валютного, фондового, срочного и других сегментов биржевого рынка;

- развитие инфраструктуры валютного, фондового, срочного и других сегментов биржевого рынка;

- обеспечение открытости и доступности информации о состоянии валютного, фондового, срочного и других сегментов биржевого рынка;

- обеспечение надежного и эффективного обслуживания участников валютного, фондового, срочного и других сегментов биржевого рынка, а также иных организаций в области информационных технологий и телекоммуникаций.

3.3. Для реализации указанных выше целей Биржа:

- разрабатывает и принимает обязательные для всех членов секций Биржи правила и стандарты деятельности на валютном, фондовом, срочном и других сегментах биржевого рынка, организуемого Биржей;

- организует проведение торгов для участников валютного, фондового, срочного и других сегментов биржевого рынка;

- организует и обеспечивает учет взаимных обязательств участников валютного, фондового, срочного и других сегментов биржевого рынка, а также осуществляет взаимные расчеты по обязательствам, возникающим по результатам сделок, совершенных на Бирже;

- организует ведение депозитарных счетов участников биржевого рынка, депозитарное обслуживание операций с ценными бумагами, учет прав на ценные бумаги;

- осуществляет сбор, учет и предоставление сведений, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

- создает систему управления рисками, связанными с осуществлением операций на Бирже;

- совмещает указанные в настоящем Уставе виды деятельности с другими, если это не запрещено действующим законодательством Российской Федерации;

- создает механизмы для разрешения споров и разногласий между участниками торгов, включая третейское разбирательство;

- организует подготовку и переподготовку специалистов для работы на валютном, фондовом, срочном и других сегментах биржевого рынка, организуемого Биржей;

- обеспечивает распространение финансовой информации в целях развития биржевого дела, а также информационно-аналитическое обслуживание участников биржевого рынка;

- осуществляет издательско-полиграфическую деятельность в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации;

- предоставляет участникам валютного, фондового, срочного и других сегментов биржевого рынка информационные услуги, а также услуги, связанные с обеспечением электронного документооборота;

- осуществляет иные виды деятельности в соответствии законодательством Российской Федерации.

3.4. Биржа определяет состав и объем информации, составляющей коммерческую тайну, и иной информации с ограниченным доступом, а также порядок их защиты.


IV. Юридический статус


4.1. Биржа является юридическим лицом по законодательству Российской Федерации, учрежденным в форме закрытого акционерного общества.

Биржа приобретает права и обязанности юридического лица с момента ее регистрации в установленном порядке и руководствуется в своей деятельности законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом.

4.2. Биржа вправе от своего имени совершать сделки, приобретать имущественные и неимущественные права и обязанности, быть истцом и ответчиком в суде, арбитражном и третейском суде.

4.3. Биржа осуществляет в соответствии с действующим законодательством владение, пользование и распоряжение своим имуществом в соответствии с целями своей деятельности и назначением имущества.

4.4. Биржа имеет право открывать филиалы и представительства, в том числе на территории других государств, а также создавать необходимые для своей деятельности предприятия.

4.5. Биржа несет ответственность по своим обязательствам всем принадлежащим ей имуществом.

Биржа не отвечает по обязательствам своих акционеров. Акционеры не отвечают по обязательствам Биржи и несут риск убытков, связанных с ее деятельностью, в пределах стоимости принадлежащих им акций.

Акционеры, не полностью оплатившие акции, несут солидарную ответственность по обязательствам Биржи в пределах неоплаченной части стоимости принадлежащих им акций.

4.6. Биржа имеет круглую печать, содержащую ее полное фирменное наименование на русском языке и указание на место ее нахождения, а также штампы и бланки со своим наименованием и зарегистрированный в установленном порядке товарный знак. Биржа вправе иметь собственную эмблему и другие средства визуальной идентификации.

4.7. Биржа создается без ограничения срока деятельности.


V. Акционеры Биржи


5.1. Акционерами Биржи могут быть только юридические лица.

5.2. Каждая обыкновенная акция Биржи предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав.

Акционеры - владельцы обыкновенных акций Биржи могут в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом:

- участвовать в общем Собрании акционеров Биржи с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества - право на получение части его имущества;

- получать информацию о деятельности Биржи и ее секций, знакомиться с данными бухгалтерского учета, отчетности, отчетами Ревизионной комиссии и другой документацией Биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.3. Акционеры обязаны:

- оплачивать акции в порядке и размерах, устанавливаемых решением об их размещении;

- не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности Биржи;

- соблюдать положения учредительных документов, правила биржевой торговли и положения других документов, регламентирующих деятельность Биржи;

- оказывать Бирже содействие в осуществлении ее задач.


VI. Уставный капитал


6.1. Уставный капитал Биржи составляет 346 245 000 (Триста сорок шесть миллионов двести сорок пять тысяч) рублей и разделен на 115 415 (Сто пятнадцать тысяч четыреста пятнадцать) обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 3 000 (Три тысячи) рублей каждая (размещенные акции).

6.2. Уставный капитал Биржи может быть увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций.

Биржа вправе, а в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", обязана уменьшить свой Уставный капитал.

Уставный капитал Биржи может быть уменьшен путем уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения и погашения части акций.

6.3. Акционеры Биржи регистрируются в реестре акционеров, где указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

6.4. Оплата акций, распределяемых среди учредителей Биржи при ее учреждении, дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, может осуществляться деньгами, ценными бумагами, другими вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку. Форма оплаты акций Биржи при ее учреждении определяется договором о создании Биржи, а дополнительных акций - решением об их размещении. Оплата иных эмиссионных ценных бумаг может осуществляться только деньгами.

Денежная оценка имущества, вносимого в оплату акций при учреждении Биржи, производится по соглашению между учредителями.

При оплате дополнительных акций неденежными средствами денежная оценка имущества, вносимого в оплату акций, производится Биржевым Советом в соответствии со статьей 77 Федерального закона "Об акционерных обществах".

При оплате акций неденежными средствами для определения рыночной стоимости такого имущества должен привлекаться независимый оценщик. Величина денежной оценки имущества, произведенной учредителями Биржи и Биржевым Советом, не может быть выше величины оценки, произведенной независимым оценщиком.

Не допускается освобождение акционера от обязанности оплаты акций Биржи, в том числе освобождение его от этой обязанности путем зачета требований к Бирже.

6.5. Акционеру по его требованию выдается сертификат на все принадлежащие ему акции после их полной оплаты.

6.6. Акционеры Биржи имеют право отчуждать принадлежащие им акции.

Акционеры Биржи пользуются преимущественным правом приобретения акций, продаваемых другими акционерами Биржи, по цене предложения третьему лицу. Реализация акционерами преимущественного права осуществляется пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них.

Акционер Биржи, намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан письменно известить об этом остальных акционеров и саму Биржу с указанием цены и других условий продажи акций. Извещение акционеров Биржи осуществляется через Биржу.

Биржа письменно извещает акционеров о намерении акционера продать акции третьему лицу в течение пяти дней со дня получения Биржей извещения акционера о продаже акций.

Срок осуществления акционерами преимущественного права составляет 30 дней со дня направления Биржей извещения акционерам о продаже акций.

Если акционеры Биржи не использовали преимущественное право приобретения акций, то такое право переходит к Бирже, которая вправе осуществить преимущественное право приобретения акций в срок, не позднее двух месяцев со дня получения Биржей извещения акционера о намерении продать акции.

В случае, если акционеры Биржи или Биржа не воспользуются преимущественным правом приобретения всех акций, предлагаемых для продажи, в течение указанных в настоящем пункте сроков, акции могут быть проданы третьему лицу по цене и на условиях, которые сообщены Бирже и ее акционерам.


VII. Имущество, фонды и порядок распределения прибыли


7.1. Имущество Биржи состоит из основных средств, нематериальных активов и иного имущества, приобретенного за счет доходов Биржи, по другим основаниям, допускаемым законодательством Российской Федерации.

7.2. Доход Биржи в рублях и в иностранной валюте образуется за счет:

- сборов с биржевых операций;

- взносов членов секций Биржи;

- доходов от размещения активов;

- платы за оказание подразделениями Биржи консультационных, посреднических, информационных и других видов услуг, соответствующих целям и задачам деятельности Биржи;

- штрафов, полученных за нарушения правил биржевой торговли;

- других поступлений.

7.3. Из дохода Биржи возмещаются затраты на оплату труда. Из оставшегося дохода возмещаются затраты на осуществление всех видов деятельности, в том числе производятся платежи за кредит, платежи в государственный бюджет и другие обязательные платежи. Оставшаяся сумма дохода представляет собой чистую прибыль Биржи.

7.4. Чистая прибыль Биржи используется в соответствии с уставными целями Биржи и может распределяться среди акционеров в виде дивидендов.

Биржа вправе один раз в год принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено законодательством Российской Федерации.

Решение о выплате годовых дивидендов, размере годового дивиденда и форме его выплаты по акциям Биржи, а также о сроке выплаты годовых дивидендов принимается общим Собранием акционеров. Размер годовых дивидендов не может быть больше рекомендованного Биржевым Советом.

Дивиденды выплачиваются в денежной форме и /или акциями Биржи, в случае принятия общим Собранием акционеров Биржи решения об этом.

Список лиц, имеющих право получения годовых дивидендов, составляется на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в годовом общем Собрании акционеров Биржи.

При принятии решения (объявлении) о выплате дивидендов Биржа руководствуется ограничениями, установленными законодательством Российской Федерации.

7.5. Чистая прибыль Биржи может направляться на формирование Резервного фонда и фондов специального назначения.

К фондам специального назначения относятся:

- фонд развития биржевого дела;

- фонд социального развития и материального поощрения;

- другие специальные фонды.

Резервный фонд и фонды специального назначения формируются как в рублях, так и в иностранной валюте.

7.6. На Бирже создается резервный фонд в размере не менее 22 926 000 рублей.

Размер резервного фонда Биржи должен составлять не менее 5 процентов от ее Уставного капитала.

Резервный фонд Биржи формируется путем обязательных ежегодных отчислений до достижения им размера, установленного настоящим Уставом. Размер ежегодных отчислений определяется Собранием акционеров, но не может быть менее 5 процентов от чистой прибыли до достижения размера, установленного настоящим Уставом.

Резервный фонд Биржи предназначен для покрытия ее убытков, а также для погашения облигаций Биржи и выкупа акций Биржи в случае отсутствия иных средств. Резервный фонд не может быть использован для иных целей.


VIII. Собрание акционеров


8.1. Высшим органом управления Биржи является общее Собрание акционеров.

8.2. Право на участие в общем Собрании акционеров Биржи осуществляется акционером через своего представителя.

Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на общем Собрании акционеров.

Представитель акционера на общем Собрании акционеров действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления либо доверенности, составленной в письменной форме. Доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе (имя или наименование, место жительства или место нахождения, паспортные данные). Доверенность на голосование должна быть оформлена в соответствии с требованиями статьи 185 Гражданского кодекса Российской Федерации или удостоверена нотариально.

8.3. Биржа обязана ежегодно проводить годовое общее Собрание акционеров.

Годовое общее Собрание акционеров проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. Проводимые помимо годового общие собрания акционеров Биржи являются внеочередными.

8.4. Внеочередное общее Собрание акционеров проводится по решению Биржевого Совета на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии, аудитора, а также акционера (акционеров), являющихся владельцами не менее 10 процентов голосующих акций Биржи на дату предъявления требования.

8.5. Сообщение о проведении общего Собрания акционеров Биржи должно быть сделано не позднее чем за 20 дней, а сообщение о проведении общего Собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Биржи, - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

В случае, предусмотренном пунктом 2 статьи 53 Федерального закона "Об акционерных обществах", сообщение о проведении внеочередного общего Собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 50 дней до даты его проведения.

8.6. Голосование на Собрании акционеров проводится по принципу: одна голосующая акция - один голос.

8.7. К компетенции общего Собрания акционеров относятся следующие вопросы:

1) внесение изменений и дополнений в Устав Биржи или утверждение Устава Биржи в новой редакции;

2) реорганизация Биржи;

3) ликвидация Биржи, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4) определение количественного состава Биржевого Совета, избрание членов Биржевого Совета и досрочное прекращение их полномочий;

5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

6) увеличение Уставного капитала Биржи путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;

7) уменьшение Уставного капитала Биржи путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Биржей части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Биржей акций;

8) назначение Генерального директора Биржи и досрочное прекращение его полномочий;

9) избрание членов Ревизионной комиссии Биржи и досрочное прекращение их полномочий;

10) утверждение аудитора Биржи;

11) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Биржи, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Биржи по результатам финансового года;

12) определение порядка ведения общего Собрания акционеров;

13) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;

14) дробление и консолидация акций;

15) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах";

16) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах";

17) приобретение Биржей размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

18) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

19) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Биржи;

20) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Вопросы, отнесенные к компетенции общего Собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Дирекции Биржи. Вопросы, отнесенные к компетенции общего Собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Биржевому Совету, за исключением вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Общее Собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Решения по вопросам, указанным в подпунктах 2, 6 и 14 - 19 настоящего пункта, принимаются общим Собранием акционеров только по предложению Биржевого Совета.

8.8. Общее Собрание акционеров Биржи правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Биржи.

8.9. Решение общего Собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов - владельцев голосующих акций Биржи, принимающих участие в собрании. Решение по вопросам, указанным в подпунктах 1 - 3, 5, 6 (в части принятия решения о размещении дополнительных акций), 16 (в части одобрения крупных сделок в соответствии с пунктом 3 статьи 79 Федерального закона "Об акционерных обществах") и 17 пункта 8.7. раздела 8 настоящего Устава, принимается общим Собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров-владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем Собрании акционеров.

8.10. Протокол общего Собрания акционеров составляется не позднее 15 дней после закрытия общего Собрания акционеров в двух экземплярах. Оба экземпляра подписываются председательствующим на общем Собрании акционеров и секретарем общего Собрания акционеров.

8.11. Решение общего Собрания акционеров может быть принято без проведения Собрания (совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) путем проведения заочного голосования.

Решение общего Собрания акционеров, принятое путем заочного голосования, считается действительным, при условии направления информации о его проведении всем акционерам Биржи, если в голосовании участвовали акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Биржи.

В течение 10 дней с даты получения сообщения от последнего участника голосования, но не позднее срока, установленного Биржевым Советом, все акционеры должны быть уведомлены Председателем Биржевого Совета о принятом решении.


IX. Биржевой Совет


9.1. Биржевой Совет осуществляет общее руководство деятельностью Биржи, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом "Об акционерных обществах" к компетенции общего Собрания акционеров Биржи.

9.2. Члены Биржевого Совета избираются общим Собранием акционеров в персональном порядке на срок до следующего годового общего Собрания акционеров и могут переизбираться неограниченное число раз. Выдвижение кандидатов в члены Биржевого Совета осуществляется акционерами Биржи в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

Число членов Биржевого Совета определяется общим Собранием акционеров и не должно составлять менее трех человек.

Биржевой Совет большинством голосов от общего числа членов, присутствующих на заседании, избирает из своего состава Председателя Биржевого Совета и одного или нескольких заместителей Председателя Биржевого Совета на срок до следующего годового общего Собрания акционеров Биржи. Председатель Биржевого Совета и его заместители могут переизбираться неограниченное число раз.

9.3. Биржевой Совет может создавать постоянные и временные комиссии, по основным направлениям деятельности Биржи и для решения текущих практических задач.

9.4. Биржевой Совет правомочен принимать решения, когда на его заседании присутствует не менее половины от общего числа членов Биржевого Совета. Биржевой Совет вправе принимать свои решения заочным голосованием.

Решения Биржевого Совета принимаются простым большинством голосов от числа присутствующих на заседании Биржевого Совета или принимавших участие в заочном голосовании членов Биржевого Совета. В случае равенства голосов, решающим является голос Председателя Биржевого Совета.

9.5. В компетенцию Биржевого Совета входит решение вопросов общего руководства деятельностью Биржи, за исключением вопросов, отнесенных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом к компетенции общего Собрания акционеров Биржи.

К компетенции Биржевого Совета относятся следующие вопросы:

1) определение приоритетных направлений деятельности Биржи; утверждение стратегии развития Биржи;

2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона "Об акционерных обществах";

3) утверждение повестки дня общего Собрания акционеров;

4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем Собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Биржевого Совета в соответствии с положениями главы VII Федерального закона "Об акционерных обществах" и связанные с подготовкой и проведением общего Собрания акционеров;

5) размещение Биржей облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

7) приобретение размещенных Биржей акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

8) образование Дирекции Биржи и досрочное прекращение полномочий ее членов;

9) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Биржи вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

10) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

11) использование резервного фонда и иных фондов Биржи;

12) утверждение внутренних документов Биржи, в том числе положений о секциях Биржи, правил членства в секциях Биржи, правил торгов, документов постоянных и временных рабочих органов Биржевого Совета и других внутренних документов Биржи, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом к компетенции общего Собрания акционеров или Дирекции Биржи;

13) создание филиалов и открытие представительств Биржи;

14) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона "Об акционерных обществах";

15) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона "Об акционерных обществах";

16) утверждение регистратора Биржи и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

17) принятие решений об участии Биржи в других организациях за исключением организаций, предусмотренных в п.п. 18 п. 8.7. настоящего Устава;

18) утверждение инвестиционных критериев по размещению временно свободных средств Биржи;

19) утверждение критериев для приема в члены секций Биржи и категорий членства;

20) принятие решений о приеме в члены секций Биржи и исключении из членов секций Биржи;

21) утверждение размеров комиссионного вознаграждения и биржевых сборов;

22) утверждение перечня финансовых инструментов и биржевых товаров, допускаемых к обращению на Бирже;

23) иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом.

Вопросы, отнесенные к компетенции Биржевого Совета, не могут быть переданы на решение Дирекции Биржи.


X. Секции Биржи


10.1. Торговля различными видами финансовых инструментов на Бирже организуется в рамках ее секций.

10.2. Каждая из секций Биржи является формой объединения участников одного из направлений деятельности Биржи (валютного, фондового и срочного рынков), не наделяемой правами юридического лица. Секция осуществляет свою деятельность в соответствии с настоящим Уставом и Положением о секции, утвержденным Биржевым Советом.

По решению Биржевого Совета в отдельных случаях для обеспечения эффективной работы секции могут быть сформированы советы секций. Биржевой Совет назначает председателя совета секции, который представляет на утверждение Биржевого Совета кандидатуры в состав совета секции Биржи.

10.3. Биржевой Совет утверждает критерии для приема в члены секции и категории членства.

Требования, предъявляемые к членам секции Биржи, процедура приема в члены секции, порядок осуществления допуска к торгам в секции, основания и порядок изменения категорий членства в секции, права и обязанности членов секции, а также основания прекращения членства в секции определяются в соответствии с Правилами членства в секции.

10.4. Права и обязанности членов секции Биржи определяются соответствующим Положением о секции Биржи, Правилами членства в секции Биржи, иными правилами, действующими в рамках данной секции.

10.5. Члены секции Биржи имеют право:

- получать информацию о деятельности секции Биржи;

- пользоваться услугами торговой, расчетной, депозитарной и иных систем в соответствии с биржевыми правилами и регламентами, утвержденными в рамках данной секции.

Иные права членов секции могут быть предусмотрены Положениями о секции и Правилами членства в секции.

10.6. К компетенции совета секции Биржи относится:

- представление на рассмотрение Биржевого Совета кандидатур для приема и исключения из членов секции, а также вопросов, связанных с изменением категорий членства;

- разработка проектов нормативных документов, регламентирующих работу секции Биржи с последующим их утверждением Биржевым Советом;

- выработка рекомендаций, направленных на совершенствование работы секции Биржи.

10.7. Председатель совета секции организует работу совета секции, представляет секцию на заседаниях Биржевого Совета, участвуя в его заседаниях с правом совещательного голоса.


XI. Исполнительные органы Биржи


11.1. Руководство текущей деятельностью Биржи осуществляется Генеральным директором Биржи, являющимся единоличным исполнительным органом Биржи, и Дирекцией Биржи, являющейся коллегиальным исполнительным органом Биржи. Генеральный директор осуществляет функции Председателя Дирекции.

Генеральный директор и Дирекция Биржи подотчетны Биржевому Совету и общему Собранию акционеров Биржи.

Генеральный директор и Дирекция Биржи организуют выполнение решений общего Собрания акционеров и Биржевого Совета Биржи.

Генеральный директор и Дирекция Биржи действуют на основании законодательства Российской Федерации, настоящего Устава и иных документов Биржи, регулирующих права, обязанности и порядок работы Дирекции.

К компетенции Дирекции Биржи относятся следующие вопросы:

1) разработка стратегии развития Биржи;

2) предварительное обсуждение вопросов, подлежащих рассмотрению общим Собранием акционеров или Биржевым Советом, подготовка по ним необходимых материалов, предложений и проектов решений;

3) утверждение размеров тарифов на информационные услуги Биржи;

4) определение порядка ведения и утверждение внутренних документов по общему и конфиденциальному делопроизводству на Бирже;

5) принятие решений о размещении временно свободных средств Биржи в соответствии с критериями, утверждаемыми Биржевым Советом;

6) определение режима рабочего времени и времени отдыха сотрудников Биржи;

7) утверждение внутренних документов Биржи, утверждение которых не отнесено к компетенции общего Собрания акционеров и Биржевого Совета, в том числе:

- документов, определяющих регламенты проведения торгов, различных видов операций, а также предоставления услуг, включая информационные, в рамках биржевых секций;

- документов, определяющих предоставление доступа и/или допуска к участию в торгах, проведению операций, получению услуг в рамках биржевых секций;

- документов, регламентирующих действия персонала Биржи, участников торгов и операций, а также лиц, пользующихся услугами Биржи, в том числе и в случае возникновения внештатных (чрезвычайных) ситуаций, а также установление (признание) факта возникновения внештатной (чрезвычайной) ситуации;

- документов, регулирующих взаимодействие подразделений Биржи между собой, а также взаимодействие Биржи с иными организациями при проведении торгов, осуществлении различных видов операций (включая операции, связанные с проведением расчетного, депозитарного и иного обслуживания, а также предоставления услуг);

- документов, определяющих, использование стандартов при обмене сообщениями между Биржей и другими организациями;

- документов, устанавливающих требования к оформлению заявок участников, спецификациям инструментов, допускаемых к обращению в рамках биржевых секций, итоговых и иных документов, необходимых для проведения биржевых торгов, осуществления операций и предоставления услуг в рамках биржевых секций и оформления результатов проведенных торгов, проведенных операций и предоставленных услуг;

- документов, регламентирующих проведение клиринга и расчетов по операциям, проводимым в рамках биржевых секций, включая условия принудительного прекращения обязательств (в том числе принудительной ликвидации позиций) участников торгов, (операций), погашения образовавшихся задолженностей участников торгов (операций);

- документов о раскрытии информации по итогам проведенных торгов, операций, предоставленных услуг в рамках биржевых секций;

- документов, регламентирующих приостановление и прекращение торгов, приостановление и прекращение проведения операций и предоставления услуг, аннулирования их результатов;

- положений о структурных подразделениях Биржи, должностных инструкций сотрудников Биржи, документов о назначении сотрудников Биржи для выполнения определенных функций и задач, определяемых документами Биржи;

- документов, регулирующих осуществление электронного документооборота на Бирже;

- документов по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Биржи;

- документов, регламентирующих хранение информации на Бирже;

- документов, регламентирующих работу с конфиденциальной и служебной информацией Биржи, устанавливающих перечень сведений конфиденциального и служебного характера;

- документов, регулирующих вопросы трудовых отношений, охраны труда и техники безопасности, пожарной безопасности на Бирже;

- документов, устанавливающих правила пропускного и внутриобъектового режима на Бирже;

- документов, регулирующих финансово-хозяйственную деятельность Биржи;

- внутренних документов, разработка и утверждение которых определены требованиями государственных органов, за исключением документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом к компетенции общего Собрания акционеров или к компетенции Биржевого Совета;

8) рассмотрение вопросов социального обеспечения сотрудников Биржи;

9) принятие решений и утверждение документов по вопросам премирования и предоставления займов сотрудникам Биржи в пределах утвержденного Биржевым Советом бюджета Биржи;

10) иные вопросы, решение которых не отнесено Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом к компетенции общего Собрания акционеров Биржи или Биржевого Совета.

11.2. Заседания Дирекции проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц.

11.3. Работой Дирекции руководит Генеральный директор Биржи, который без доверенности действует от имени Биржи, в том числе представляет ее интересы, совершает сделки от имени Биржи, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Биржи.

Генеральный директор назначается Собранием акционеров и входит в Биржевой Совет по должности.

Общее Собрание акционеров вправе в любое время принять решение о досрочном прекращении полномочий Генерального директора Биржи.

Биржевой Совет вправе принять решение о приостановлении полномочий Генерального директора Биржи. В указанном случае Биржевой Совет обязан принять решение об образовании (назначении) временного единоличного исполнительного органа Биржи (Генерального директора) и о проведении внеочередного общего Собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Генерального директора Биржи и об образовании (назначении) нового единоличного исполнительного органа Биржи (Генерального директора).

В случае, если Генеральный директор Биржи не может исполнять свои обязанности, Биржевой Совет вправе принять решение об образовании (назначении) временного единоличного исполнительного органа Биржи (Генерального директора) и о проведении внеочередного общего Собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Генерального директора Биржи и об образовании (назначении) нового единоличного исполнительного органа Биржи (Генерального директора).

Указанные выше решения Биржевого Совета принимаются большинством в три четверти голосов членов Биржевого Совета, при этом не учитываются голоса выбывших членов Биржевого Совета.

Временные исполнительные органы Биржи осуществляют руководство текущей деятельностью Биржи в пределах компетенции исполнительных органов Биржи.

11.4. По представлению Генерального директора Биржи Биржевой Совет утверждает на двухлетний срок состав Дирекции Биржи, состоящей из заместителей Генерального директора и руководителей основных подразделений Биржи.


XII. Ревизионная комиссия


12.1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Биржи осуществляется Ревизионной комиссией. Члены Ревизионной комиссии избираются общим Собранием акционеров на срок до следующего годового общего Собрания акционеров. В Ревизионную комиссию не могут входить члены Биржевого Совета и Дирекции.

Порядок деятельности Ревизионной комиссии, права и обязанности ее членов определяются настоящим Уставом и Положением о Ревизионной комиссии, утверждаемым общем Собранием акционеров.

12.2. Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Биржи осуществляется по итогам деятельности Биржи за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии Биржи, решению общего Собрания акционеров, Биржевого Совета или по требованию акционера (акционеров) Биржи, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Биржи.

Достоверность данных, содержащихся в годовом отчете Биржи, годовой бухгалтерской отчетности, должна быть подтверждена Ревизионной комиссией.

12.3. Ревизионная комиссия вправе требовать от должностных лиц Биржи предоставления ей всех необходимых материалов, документов и личных объяснений. Члены Ревизионной комиссии могут участвовать в заседаниях Биржевого Совета с правом совещательного голоса.

12.4. Ревизионная комиссия составляет заключения по годовым отчетам и балансу. Без заключения Ревизионной комиссии баланс Биржи не может быть утвержден годовым общим Собранием акционеров.


XIII. Учет и отчетность


13.1. Финансовый год для Биржи устанавливается с 1 января по 31 декабря.

13.2. Биржа обязана вести бухгалтерский учет и представлять финансовую отчетность в порядке, установленном Федеральным законом "Об акционерных обществах" и иными правовыми актами Российской Федерации.

13.3. Ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета на Бирже, своевременное представление ежегодного отчета и другой финансовой отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности Биржи, представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации, несет исполнительный орган Биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации.


XIV. Прекращение деятельности


14.1. Биржа прекращает свою деятельность:

- по решению общего Собрания акционеров;

- по решению суда.

14.2. Прекращение деятельности Биржи происходит путем реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования) или ликвидации. При реорганизации Биржи происходит переход всех прав и обязанностей Биржи к ее правопреемникам.

14.3. Ликвидация Биржи проводится назначенной общим Собранием акционеров ликвидационной комиссией, а в случаях прекращения деятельности Биржи по решению суда в установленном порядке - ликвидационной комиссией, назначаемой этими органами.

14.4. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами Биржи. Ликвидационная комиссия оценивает наличное имущество Биржи, принимает меры к выявлению ее кредиторов и получению дебиторской задолженности, осуществляет расчеты с кредиторами, составляет ликвидационный баланс и представляет его общему Собранию акционеров Биржи.

14.5. Денежные средства Биржи, оставшиеся после выполнения обязательств перед кредиторами, реализации имущества Биржи, распределяются между акционерами в очередности и порядке, предусмотренными законодательством Российской Федерации.

14.6. Ликвидация считается завершенной, а Биржа прекратившей свою деятельность с момента внесения записи об этом в реестр государственной регистрации в установленном порядке.

14.7. Биржа в целях реализации государственной, социальной, экономической и налоговой политики несет ответственность за сохранность документов (управленческих, финансово-хозяйственных, по личному составу и других); обеспечивает передачу на государственное хранение документов, имеющих научно-историческое значение, в Центральные архивы Москвы в соответствии с перечнем документов, согласованным с объединением "Мосгорархив"; хранит и использует в установленном порядке документы по личному составу.

При реорганизации Биржи все документы (управленческие, финансово-хозяйственные, по личному составу и другие) передаются в соответствии с установленными правилами предприятию-правопреемнику.

В случае ликвидации Биржи (при отсутствии правопреемника) документы постоянного хранения, имеющие научно-историческое значение, передаются на государственное хранение в архивы объединения "Мосгорархив"; документы по личному составу (приказы, личные дела и карточки учета, лицевые счета и т.п.) передаются на хранение в архив административного округа, на территории которого находится Биржа. Передача и упорядочение документов осуществляется силами и за счет Биржи в соответствии с требованиями архивных органов.

14.8. Биржа выполняет государственные мероприятия по мобилизационной подготовке в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами правительства Москвы.



Устав Закрытого акционерного общества "Московская межбанковская валютная биржа" (утв. Общим собранием учредителей 9 января 1992 г.)


Зарегистрирован Московской регистрационной Палатой 16 марта 1992 г.


Изменения и дополнения в Устав зарегистрированы: 30 ноября 1993 г., 7 июля 1995 г., 8 октября 1996 г., 8 августа 1997 г., 24 ноября 1998 г., 30 декабря 1998 г., 8 сентября 1999 г., 21 марта 2000 г., 15 июня 2000 г., 23 мая 2002 г., 3 февраля 2004 г., 26 апреля 2004 г.


Текст Устава размещен на сайте ММВБ в Internet (www.micex.com)


Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.