Письмо Московского ГТУ ЦБР от 13 октября 2005 г. N 09-15-5-12/71052 "О порядке обработки электронных копий информационного письма и базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об участии в экстремистской деятельности""

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 13 октября 2005 г. N 09-15-5-12/71052
"О порядке обработки электронных копий информационного письма и базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об участии в экстремистской деятельности""


Настоящим на основании Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Московское ГТУ Банка России в целях оперативного получения Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности доводит до сведения кредитных организаций и филиалов кредитных организаций, самостоятельно передающих сведения в Федеральную службу по финансовому мониторингу через Московское ГТУ Банка России, следующие информацию и документы:

ГАРАНТ:

См. Положение о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденное постановлением Правительства РФ от 18 января 2003 г. N 27


1. Правила обработки электронных копий информационного письма и базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об участии в экстремистской деятельности", далее - Архивный файл (Приложение 1 к настоящему письму);

2. Извещение кредитной организации (филиала кредитной организации) о принятии (непринятии) файлов, включенных в Архивный файл (Приложение 2 к настоящему письму);

3. Приложения 1 и 2 к Дополнению N 1 от 21.07.2005 к Соглашению между Центральным банком Российской Федерации и Федеральной службой по финансовому мониторингу "Об информационном взаимодействии между Центральным банком Российской Федерации и Федеральной службой по финансовому мониторингу, осуществляемом в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 17.05.2004 (Приложения 3 и 4 (соответственно) к настоящему письму).

Кредитные организации (филиалы кредитных организаций) в целях выполнения положений настоящего письма подготавливают Извещения о принятии (непринятии) файлов, включенных в Архивный файл, с помощью программного комплекса IZVKO, разработанного Московским ГТУ Банка России, который будет доведен дополнительно, и направляют указанные Извещения в Московское ГТУ Банка России в соответствии с "Единым порядком представления кредитными организациями (филиалами кредитных организаций) отчетности в Московское ГТУ Банка России", утвержденным Приказом Московского ГТУ Банка России от 28.07.2005 N ОДТ-193, не позднее следующего рабочего дня с даты получения Архивного файла.

ГАРАНТ:

См. также письма Московского ГТУ ЦБР от 14 октября 2005 г. N 30-00-13/71234, от 29 марта 2006 г. N 30-00-13/20364


Одновременно сообщаем, что Извещения о принятии (непринятии) файлов, включенных в Архивный файл, подлежат хранению в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций) в течение пять лет.

Приложение: на 10 л. в 1 экз.


Заместитель начальника

Д.М. Ян


Приложение 1


Правила обработки электронных копий информационного письма и базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об участии в экстремистской деятельности"


1. При получении электронных копий информационного письма и базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об участии в экстремистской деятельности" (далее - Архивный файл) Архивный файл подлежит криптографической обработке (расшифрование и проверка кода аутентификации) с использованием средств криптографической защиты информации "Верба-OW" и доведенного территориальным учреждением Банка России комплекта ключей, предназначенного для обработки передаваемой Росфинмониторингом информации.

2. При положительном (отрицательном) результате расшифрования или проверки кода аутентификации кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в адрес отправителя направляется Извещение о принятии (непринятии) файлов, включенных в Архивный файл, форма которого доводится территориальным учреждением Банка России.

3. Структура электронной копии базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об участии в экстремистской деятельности" и правила ее формирования, а также структура имени Архивного файла доводится территориальным учреждением Банка России.

4. В результате расшифрования и разархивирования (для разархивирования используется программа ARJ.EXE, версия 2.52 и выше) Архивного файла образуется два файла:

- XXX.Rtf - электронная копия информационного письма;

- XXX.Dbf - электронная копия базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об участии в экстремистской деятельности" (в кодировке DOS, кодовая страница 866).

5. Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, вводится в действие с рабочего дня, следующего за днем получения расшифрованного Архивного файла.

6. Файлы, полученные в результате расшифрования Архивного файла, подлежат хранению в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций) не менее пяти лет.


Приложение 2


Извещение кредитной организации (филиала кредитной организации) о принятии (непринятии) файлов, включенных в Архивный файл


<Наименование кредитной организации>

<Регистрационный номер кредитной организации, порядковый номер филиала>


Дата получения файла: <ДД.ММ.ГГГГ>

Время получения файла: <ЧЧ.ММ.СС>

Размер файла, байт: <N>

<Имена файлов>

<Файлы приняты (не приняты)>

<Причина непринятия файлов>


Примечания:

1. Извещение кредитной организации о принятии (непринятии) файлов, включенных в Архивный файл, направляется кредитной организацией и филиалом кредитной организации в Московское ГТУ Банка России.

2. Под филиалом кредитной организации понимается файл кредитной организации, самостоятельно передающий сведения в уполномоченный орган через Московское ГТУ Банка России.


Приложение 3


Структура электронной базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности"


N

Наименование поля

Тип поля

Длина в байтах

Содержание

1

NUMBER

Символьный CHAR(5)

5

Уникальный Код (номер) записи по Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.

2

TERROR

Символьный CHAR(1)

1

Признак террористической деятельности:

1 - В случае, если в отношении организации или физического лица имеются сведения об их участии в террористической деятельности.

О - В ином случае.

3

TU

Числовой NUMERIC(1)

1

Тип субъекта:

1 - Юридическое лицо (организация).

2 - Филиал юридического лица.

3 - Физическое лицо.

4

NAMEU

Символьный CHAR(254)

254

Наименование субъекта:

1. Для юридического лица - Наименование юридического лица.

2. Для филиала - Наименование филиала юридического лица.

3. Для физического лица - фамилия, имя, отчество (при его наличии) полностью в указанном порядке с разделением слов символом "пробел".

5

DESCRIPT

Символьный CHAR(254)

254

Дополнительная информация по субъекту.

6

KODCR

Символьный CHAR(5)

5

Код места регистрации/жительства субъекта:

1. Для юридического лица - Код места регистрации.

2. Для филиала юридического лица - Код места регистрации головной организации.

3. Для физического лица - Код места жительства.

Для стран и территорий, содержащихся в Перечне государств (территорий), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Перечень несотрудничающих государств), и включенных в Общероссийский классификатор стран мира OK (MK (ИСО 3166)004-97) (далее - ОКСМ), 2-4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5-6 содержат "00".

Для территорий отсутствующих в ОКСМ 2-4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится

7

KODCN

Символьный CHAR(5)

5

Код места нахождения субъекта:

1. Для юридического лица - Код места нахождения.

2. Для филиала юридического лица - Код места нахождения филиала юридического лица.

3. Для физического лица - Гражданство.

Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств, и включенных в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5-6 содержат "00".

Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2-4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5-6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств.

8

AMR

Символьный CHAR(254)

254

Адрес места регистрации/жительства субъекта:

1. Для юридического лица - Адрес места регистрации.

2. Для филиала юридического лица - Адрес места регистрации головной организации юридического лица.

3. Для физического лица - Адрес места жительства.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

9

ADRESS

Символьный CHAR(254)

254

Адрес места нахождения/пребывания субъекта:

1. Для юридического лица - Адрес места нахождения.

2. Для филиала юридического лица - Адрес места нахождения филиала юридического лица.

3. Для физического лица - Адрес места пребывания.

Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира.

10

KD

Символьный CHAR(2)

2

Наименование документа, удостоверяющего личность субъекта:

1. Для юридического лица (филиала юридического лица) - заполняется значением "0" (символ ноль).

2. Для физического лица - Наименование документа, удостоверяющего личность (паспорт или иной документ в соответствии с законодательством Российской Федерации), где:

"01" - паспорт гражданина Российской Федерации;

"02" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации;

"03" - документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

"04" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством иностранных государств документом, удостоверяющим личность иностранного гражданина, и включенный на основании законодательства Российской Федерации.

11

SD

Символьный CHAR(IO)

10

1. Для юридического лица (филиала юридического лица) - Код ОКПО (присваивается Федеральной службой государственной статистики в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций).

2. Для физического лица - Серия документа, удостоверяющего личность - до 10 символов (используются заглавные буквы русского и латинских алфавитов). При указании паспорта гражданина Российской Федерации данное поле не заполняется (данные паспорта заполняются в составе поля RG).

12

RG

Символьный CHAR(20)

20

1. Для юридического лица - резидента - Основной государственный регистрационный номер.

2. Для филиала юридического лица - резидента - Код причины постановки на учет в налоговом органе или заполняется значением "0" (символ ноль).

3. Для юридического лица - нерезидента:

В случае, если юридическое лицо - нерезидент является филиалом или представительством иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, - Номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного государства (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации);

В ином случае - Регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.

4. Для физического лица - Номер документа, удостоверяющего личность - до 20 символов. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются.

13

ND

Символьный CHAR(12)

12

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН):

для резидента:

1. Для юридического лица - ИНН (10 символов); при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - заполняется значением "0" (символ ноль);

2. Для филиала юридического лица - ИНН налогоплательщика головной организации; при отсутствии ИНН на законном основании - заполняется значением "0" (символ ноль);

4. Для физического лица - ИНН (при его наличии у физического лица) -12 символов; при отсутствии ИНН у физического лица - заполняется значением "0" (символ ноль); для нерезидента:

5. Для юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии у юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов, при отсутствии ИНН - Код иностранной организации (КИО) - 5 символов;

6. Для физического лица - ИНН (при наличии у физического лица) - 12 символов; при отсутствии ИНН у физического лица - заполняется значением "0" (символ ноль).

14

VD

Символьный CHAR(100)

100

1. Для юридического лица (филиала юридического лица) - заполняется значением "0" (символ ноль).

2. Для физического лица - Наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица.

15

GR

Дата

DATE(8)

8

1. Для юридического лица - резидента (филиала юридического лица - резидента) - Дата регистрации юридического лица.

2. Для юридического лица - нерезидента:

В случае, если юридическим лицом - нерезидентом является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).

В ином случае - Дата регистрации юридического лица по месту его учреждения и регистрации.

3. Для физического лица - Дата рождения.

Формат хранения поля - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

16

YR

Символьный CHAR(4)

4

1. Для юридического лица резидента (филиала) - Год регистрации юридического лица (головной организации).

2. Для физического лица - Год рождения.

17

MR

Символьный CHAR(254)

254

1. Для юридического лица (филиала юридического лица) - Наименование регистрирующего органа.

2. Для физического лица - Место рождения.

18

CB_DATE

Дата

DATE(8)

8

Дата начала действия записи (по документу).

Формат хранения поля - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

19

CE_DATE

Дата

DATE(8)

8

Дата окончания действия записи (по документу).

Формат хранения поля - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

20

DIRECTOR

Символьный CHAR(254)

254

1. Для юридического лица - сведения о руководителях юридического лица.

2. Для филиала (представительства) юридического лица - сведения о руководителях филиала (представительства) юридического лица.

3. Для физического лица - заполняется значением "0" (символ ноль).

21

FOUNDER

Символьный GHAR(254)

254

1. Для юридического лица - сведения об учредителях (участниках) юридического лица.

2. Для физического лица - заполняется значением "0" (символ ноль).

22

ROW_ID

Символьный CHAR(5)

5

Идентификатор строк.

Используется для идентификации строк, содержащих значения, превышающие по длине размер полей ЭБД Перечня.

23

TERRTYPE

Символьный CHAR(254)

254

Основание внесения записи в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.



Приложение 4

Правила формирования, структура имени электронной копия информационного письма и электронной базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности"


1. В случае наличия у организации или физического лица нескольких "Адресов регистрации/жительства", "Адресов нахождения/пребывания", "Регистрационных документов" запись по ним дублируется, для формирования всех возможных сочетаний данных атрибутов.

Поле NUMBER у полученных таким образом записей остается одинаковым.

2. В случае, если значения полей имеют большую длину, чем требуется настоящей структурой:

2.1. Из значения поля вырезается часть, не превышающая по длине размер соответствующего поля ЭБД Перечня организаций, и записывается в текущую строку (далее Основная строка);

2.2. Формируется новая строка (далее Дополнительная строка), имеющая значение поля NUMBER, равное значению поля NUMBER Основной строки;

2.3. Части значений полей, не вместившиеся в поля Основной строки (или Дополнительной строки для пункта 2.4.), заносятся в соответствующие поля Дополнительной строки;

2.4. В случае, если оставшаяся часть значения превышает длину соответствующего поля ЭБД Перечня организаций действия, указанные в пунктах 2.2. и 2.3. повторяются до тех пор, пока вносимое значение не будет полностью записано в соответствующее поле ЭБД Перечня организаций;

2.5. 3начение поля ROW_ID устанавливает порядок чтения строк для одного и того же поля NUMBER.

3. Имя ЭБД Перечня организаций должно иметь уникальное название, определяющее очередную версию Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и соответствовать маске "восемь символов и три символа на расширение".

ЭБД Перечня организаций имеет следующую структуру имени:


DDMMYYPO.dbf,

где:

DDMMYY - день, месяц и год (последние две цифры) формирования ЭБД Перечня организаций;

РО - признак Перечня организаций;

dbf - расширение DBF-файла.

4. Электронная копия информационного письма имеет следующую структуру имени:

DDMMYYIP.RTF,

где:

DDMMYY - день, месяц и год (последние две цифры) формирования информационного письма;

IP - признак информационного письма;

RTF - расширение файла в формате Microsoft Word.

5. Размер Архивного файла не должен превышать 500 Кб. При превышении размера Архивного файла формируется многотомный архив.

Имя Архивного файла имеет следующую структуру:

DDMMYYPO.arj,

где:

DDMMYY - день, месяц и год (последние две цифры) формирования архивного

РО - признак Перечня организаций;

arj - расширение имени Архивного файла.

Каждый том Архивного файла шифруется и снабжается КА. Имя зашифрованного Архивного файла имеет следующую структуру:

DDMMYYPO.cry

DDMMYY - день, месяц и год (последние две цифры) формирования архивного файла;

РО - признак Перечня организаций;

cry - расширение имени Архивного файла

В случае формирования многотомного архива расширение имен архивных файлов-томов имеет следующий вид:

DDMMYYPO.ak_1k_2,

где:

DDMMYY - день, месяц и год (последние две цифры) формирования архивного файла;

РО - признак Перечня организаций;

ak_1k_2 - расширение имени архивного файла-тома, где k_1k_2 - номер тома, который указывается в следующем порядке: 01, 02,..........99.

Имя зашифрованного Архивного файла-тома имеет следующую структуру:

DDMMYYPQ.ck_1k_2

DDMMYY - день, месяц и год (последние две цифры) формирования архивного

РО - признак Перечня организаций;

ck_1k_2 - расширение имени Архивного файла-тома, где k_1k_2 принимает значение 01, 02,.........99.



Письмо Московского ГТУ ЦБР от 13 октября 2005 г. N 09-15-5-12/71052 "О порядке обработки электронных копий информационного письма и базы данных "Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об участии в экстремистской деятельности""


Текст письма официально опубликован не был


Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.