Письмо Московского ГТУ ЦБР от 23 ноября 2006 г. N 09-15-4-11/79236 "О форматах электронного сообщения для передачи информации из базы данных по валютным операциям"

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 23 ноября 2006 г. N 09-15-4-11/79236
"О форматах электронного сообщения для передачи информации из базы данных по валютным операциям"


В соответствии с пунктом 41 приложения 2 к Указанию Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (в редакции Указания Банка России от 17.02.2006 N 1660-У) Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России установлены форматы электронного сообщения для передачи уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) информации об операциях юридических лиц (резидентов и нерезидентов) и физических лиц - индивидуальных предпринимателей (резидентов) из базы данных по валютным операциям, которая ведется уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) в соответствии с пунктом 1.17 Инструкции Банка России от 15.06.2004 N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок". Форматы электронного сообщения приведены в приложении к настоящему письму.

Обращаем внимание, что перечень уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), являющихся субъектами представления информации из базы данных по валютным операциям, а также перечень операций, данные о которых подлежат включению в указанную информацию, устанавливается Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России. Соответствующая информация будет доведена до сведения уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) - субъектов представления указанной информации дополнительно.

Приложение: на 5 л. в 1 экз.


Заместитель начальника

Д.М. Ян


Формат электронного сообщения (текстовый файл в кодировке MS DOS (кодовая страница 866)

(уровень уполномоченного банка (филиала)):

 Имя               файла: ???? - первые четыре знака  -  регистрационный
 ????????.w<мм>, где      номер банка;
                          ???? - следующие  четыре  знака  -  порядковый
                          номер филиала;
                          мм - номер отчетного месяца (два знака)

Пример наименования файла:

  |
 -|для уполномоченного банка (регистрационный номер 1)    00010000.w11
  |
 -|для  филиала  уполномоченного  банка  (регистрационный 00010023.w11
  |номер 1/23)
  |

UNB+ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ'

ZGL+<длинна сегмента заголовка>+01 информация из базы данных по валютным операциям'

DTM+01<дата формирования отчета>+02<время формирования отчета>

+05<код отчетного периода>+06<количество операций, включенных в отчет>' NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала>+02 <код ОКАТО УБ, филиала>+03<ОКПО УБ>

+04<БИК>+05<ОГРН>+06<наименование УБ. филиала>'

SТА+01<ФИО исполнителя>+02<телефон исполнителя>'

UNH+<длинна сегмента UNH>'

DSI+001+перечень валютных операций'


 CES01  +01<порядковый номер записи>+02<номер счета>
        +03<дата совершения валютной операции>+04<направление платежа>
        +05<код вида валютной операции>
        +06<сумма денежных средств, списанных со счета  (зачисленных  на
        счет)>
        +07<наименование банка получателя платежа или банка плательщика>
        +08<БИК банка получателя платежа или банка плательщика для УБ>*
        +09<код банка по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента>*
        +10<номер паспорта сделки>
        +11<код валюты цены контракта (договора)>
        +12<сумма валютной операции - в единицах валюты  цены  контракта
        (договора)>
        +13<наименование владельца счета>
        +14<ход страны места жительства  (места  регистрации)  владельца
        счета>
        +15<ИНН владельца счета>
        +16<дата государственной регистрации владельца счета>
        +17<адрес владельца счета>
        +18<дата открытия банковского счета>
        +19<наименование получателя платежа или плательщика>
        +20<ИНН получателя платежа или плательщика>'
 _.
 CES01  +01<порядковый номер записи>+02<номер счета>
        +03<дата совершения валютной операции>+04<направление платежа>
        +05<код вида валютной операции>*
        _.
        +20<ИНН получателя платежа или плательщика>'
 UNT    +<количество блоков DSI+CES01>'
 UNTZ+1
 '

Коды передаваемых параметров


1. Общий заголовок


UNB +ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ' - код формы

ZGL +(длина сегмента заголовка)'


      +01  - наименование отчета (информация из базы данных  по  валютным
             операциям);
 DTM  +01  - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);
      +02  - время формирования отчета (чч:мм:сс);
      +05  - код отчетного периода (ммммгг):
             мм - отчетный месяц;
             мм - отчетный месяц;
             гг - год (две последние цифры);
      +06  - количество операций, включенных  в  отчет  (этот  показатель
             должен быть равен количеству блоков CES01).

2. Идентификационные сведения уполномоченного банка (филиала)


 NAD +01  -    регистрационный номер банка (УБ), филиала;
     +02  -    код  ОКАТО  уполномоченного  банка  (УБ),     филиала (11
               знаков);
     +03  -    ОКПО УБ, филиала (8 знаков);
     +04  -    БИК (9 знаков);
     +05  -    ОГРН (13 знаков);
     +06  -    наименование УБ, филиала;
     +07  -    адрес электронной почты.
 STA +01       ФИО исполнителя;
     +02  -    телефон исполнителя.

3. Информационная часть отчета


UNH+(длина сегмента UNH)'

DSI+001+ - наименование раздела (перечень валютных операций)'


Строка отчета:

 CES01 +01  -   порядковый номер записи, включенной в отчет;
       +02  -   номер счета резидента или нерезидента;
       +03  -   дата совершения валютной операции (дд.мм.гггг);
       +04  -   направление платежа (1 - зачисление, 2 - списание);
       +05      код вида валютной  операции  в  соответствии  с  Перечнем
                валютных   операций   клиентов   уполномоченных   банков,
                приведенном в приложении 2 к Инструкции Банка  России  от
                15.06.2004 года N 117-И;
       +06  -   сумма денежных средств, списанных со  счета  (зачисленных
                на счет) при осуществлении валютной операции (в  единицах
                валюты счета);
       +07      наименование  банка  получателя  платежа   при   списании
                денежных средств  со  счета  или  банка   плательщика при
                зачислении  денежных  средств  на   счет,     указанное в
                расчетном документе;
       +08      банковский идентификационный код (9 знаков) (указывается,
                если банком получателя  платежа  или  банком  плательщика
                является уполномоченный банк);
       +09  -   код  банка  по  справочнику  "СВИФТ"  (11     знаков) для
                банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ", код "HP" -
                для других банков-нерезидентов;
 +10   -    номер  паспорта  сделки  (при  наличии  паспорта     сделки в
            соответствии  с  требованиями  Инструкции  Банка    России от
            15.06.2004 года N 117-И);
 +11   -    цифровой  код  валюты  цены  контракта,  кредитного  договора
            (договора   займа)   в    соответствии    с    Общероссийским
            классификатором  валют  (ОКВ)  и  Классификатором    валют по
            межправительственным соглашениям, используемых  в  банковской
            системе  Российской  Федерации   (Классификатор   клиринговых
            валют) (указывается в  случаях,  предусмотренных  Инструкцией
            Банка России от 15.06.2004 г. N 117-И);
 +12   -    сумма валютной операции (в  единицах  валюты  цены  контракта
            (договора))   (указывается   в    случаях,    предусмотренных
            Инструкцией Банка России от 15.06.2004 года N 117-И);

Сведения о владельце счета:

 +13 -   полное или сокращенное наименование  (если  последнее  имеется)
         юридического лица  или  фамилия,  имя,  отчество  (при  наличии
         последнего) физического лица - индивидуального предпринимателя,
         указанные в договоре банковского счета;
 +14 -   цифровой код страны  места  жительства  (места   регистрации) в
         соответствии  с  Общероссийским  классификаторам     стран мира
         (ОКСМ). Для  филиалов,  постоянных  представительств  и  других
         обособленных  или  самостоятельных  структурных   подразделений
         нерезидентов, находящихся на территории  Российской  Федерации,
         указывается код  страны  места  регистрации  нерезидента.  Если
         страна места регистрации  нерезидента  неизвестна,  указывается
         код  "997".  Для  межгосударственных   и   межправительственных
         организаций,  их  филиалов  и  постоянных    представительств в
         Российской Федерации указывается код "998";
 +15 -   идентификационный   номер    налогоплательщика       (ИНН) (для
         юридических лиц - нерезидентов указывается при его наличии);
 +16 -   дата  государственной   регистрации   юридического     лица или
         физического    лица    -    индивидуального     предпринимателя
         (дд.мм.гггг);
 +17 -   адрес:
         - для юридического лица - резидента  указывается  адрес  (место
         нахождения)  постоянно  действующего   исполнительного   органа
         юридического лица - резидента (в  случае  отсутствия  постоянно
         действующего  исполнительного  органа   юридического     лица -
         резидента - адрес (место нахождения)  иного  органа  или  лица,
         имеющих  право  действовать  от  имени  юридического   лица   -
         резидента без доверенности), по которому осуществляется связь с
         юридическим лицом - резидентом,
         - для нерезидента - адрес юридического  лица  -   нерезидента в
         стране регистрации,
         - для физического  лица  -  индивидуального   предпринимателя -
         место  жительства  в  Российской  Федерации  в   соответствии с
         записью  в  Едином   государственном   реестре   индивидуальных
         предпринимателей;
 +18 -   -  дата  открытия  банковского  счета  юридического    лица или
         физического    лица    -    индивидуального     предпринимателя
         (дд.мм.гггг);

Сведения о получателе платежа - при списании денежных средств со счета юридического лица или физического лица индивидуального предпринимателя или сведения о плательщике - при зачислении денежных средств на счет юридического лица или физического лица -индивидуального предпринимателя:


 +1 -    наименование получателя платежа или  плательщика,   указанное в
 9       расчетном документе;
 +2 -    идентификационный  номер  налогоплательщика  (ИНН)     (при его
 0       наличии в расчетном документе)'.

UNT+<количество блоков DSI+CES01>'

UNZ+<количество блоков UNH>'

Примечание: 1. Информация формируется на основании базы данных по валютным операциям, которая ведется уполномоченными банками (филиалами) в соответствии с пунктом 1.17 Инструкции Банка России от 15.06.2004 года N 117-И.

2. При отсутствии информации по какому-либо параметру, код параметра не передается.


Пример электронного сообщения, передаваемого уполномоченным банком (филиалом) в территориальное учреждение


UNB+ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ'


ZGL+210+01 информация из базы данных по валютным операциям' DTM+0115.12.2006+0212:30:15+05111106+063'

NAD+0130+0245286585000+0305832780+04044525774+051027739136919+06ABTO БAHK'

SТА+01Иванов И.И.+02237-33-32'

UNH+503'

DSI+001+перечень валютных операций'

CES01+011+0240807810000000000000+0303.11.2006+041+0513020+06100000+0 7Банк 1+08044500000+13Организация+14840+1612.05.2005+17Адрес юридического лица-нерезидента+1815.06.2005+19Плателыцик 1+207700000000' СЕS01+012+0240702840000000000000+0316.11.2006+042+0511010+06500000+07Банк 2+09ВКТRUS33ХХХ+1005100004/0030/0000/2/0+11978+12450000+13Организация 2+14643+157723577700+1601.03.2005+17Адрес юридического лица-резидента+1805.04.2005+19Получатель 2'


UNT+3'
    |
    \ количество блоков DSI+CES01

UNZ+1'
    |
    \ количество блоков UNH

Сегмет ZGL, его длина 210 определяется следующим образом:

202+4 х 2=210
|   |   |
|   |   \------ два символа CHR(13)+CHR(10)
|   \---------- число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA)
\-------------- количество символов в сегменте

Сегмет UNH, его длина 503 определяется следующим образом:
493+5 x 2=503
|   |   |
|   |   \------ два символа CHR(13)+CHR(10)
|   \---------- число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+... +CES01+UNT)
\-------------- количество символов в сегменте

------------------------------

* В электронном сообщении присутствует либо БИК (для уполномоченного банка), либо код банка по справочнику "СВИФТ" (для банка-нерезидента).


В соответствии с Указанием ЦБР от 16 января 2004 г. N 1376-У в связи с либерализацией валютного законодательства изменен перечень, формы и порядок составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк РФ.

В связи с этим Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России установлены новые форматы электронного сообщения для передачи уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) информации об операциях юридических лиц (резидентов и нерезидентов) и физических лиц - индивидуальных предпринимателей (резидентов) из базы данных по валютным операциям, которая ведется уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков).

Приведены указанные форматы.


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 23 ноября 2006 г. N 09-15-4-11/79236 "О форматах электронного сообщения для передачи информации из базы данных по валютным операциям"


Текст письма официально опубликован не был


Текст документа на сайте мог устареть

Вы можете заказать актуальную редакцию полного документа и получить его прямо сейчас.

Или получите полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня


Получить доступ к системе ГАРАНТ

(1 документ в сутки бесплатно)

(До 55 млн документов бесплатно на 3 дня)


Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение

Если вы являетесь пользователем системы ГАРАНТ, то Вы можете открыть этот документ прямо сейчас, или запросить его через Горячую линию в системе.