Письмо Московского ГТУ ЦБР от 23 ноября 2006 г. N 09-15-4-11/79236 "О форматах электронного сообщения для передачи информации из базы данных по валютным операциям"

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 23 ноября 2006 г. N 09-15-4-11/79236
"О форматах электронного сообщения для передачи информации из базы данных по валютным операциям"


В соответствии с пунктом 41 приложения 2 к Указанию Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (в редакции Указания Банка России от 17.02.2006 N 1660-У) Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России установлены форматы электронного сообщения для передачи уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) информации об операциях юридических лиц (резидентов и нерезидентов) и физических лиц - индивидуальных предпринимателей (резидентов) из базы данных по валютным операциям, которая ведется уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) в соответствии с пунктом 1.17 Инструкции Банка России от 15.06.2004 N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок". Форматы электронного сообщения приведены в приложении к настоящему письму.

Обращаем внимание, что перечень уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), являющихся субъектами представления информации из базы данных по валютным операциям, а также перечень операций, данные о которых подлежат включению в указанную информацию, устанавливается Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России. Соответствующая информация будет доведена до сведения уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) - субъектов представления указанной информации дополнительно.

Приложение: на 5 л. в 1 экз.


Заместитель начальника

Д.М. Ян


Формат электронного сообщения (текстовый файл в кодировке MS DOS (кодовая страница 866)

(уровень уполномоченного банка (филиала)):

 Имя               файла: ???? - первые четыре знака  -  регистрационный
 ????????.w<мм>, где      номер банка;
                          ???? - следующие  четыре  знака  -  порядковый
                          номер филиала;
                          мм - номер отчетного месяца (два знака)

Пример наименования файла:

  |
 -|для уполномоченного банка (регистрационный номер 1)    00010000.w11
  |
 -|для  филиала  уполномоченного  банка  (регистрационный 00010023.w11
  |номер 1/23)
  |

UNB+ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ'

ZGL+<длинна сегмента заголовка>+01 информация из базы данных по валютным операциям'

DTM+01<дата формирования отчета>+02<время формирования отчета>

+05<код отчетного периода>+06<количество операций, включенных в отчет>' NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала>+02 <код ОКАТО УБ, филиала>+03<ОКПО УБ>

+04<БИК>+05<ОГРН>+06<наименование УБ. филиала>'

SТА+01<ФИО исполнителя>+02<телефон исполнителя>'

UNH+<длинна сегмента UNH>'

DSI+001+перечень валютных операций'


 CES01  +01<порядковый номер записи>+02<номер счета>
        +03<дата совершения валютной операции>+04<направление платежа>
        +05<код вида валютной операции>
        +06<сумма денежных средств, списанных со счета  (зачисленных  на
        счет)>
        +07<наименование банка получателя платежа или банка плательщика>
        +08<БИК банка получателя платежа или банка плательщика для УБ>*
        +09<код банка по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента>*
        +10<номер паспорта сделки>
        +11<код валюты цены контракта (договора)>
        +12<сумма валютной операции - в единицах валюты  цены  контракта
        (договора)>
        +13<наименование владельца счета>
        +14<ход страны места жительства  (места  регистрации)  владельца
        счета>
        +15<ИНН владельца счета>
        +16<дата государственной регистрации владельца счета>
        +17<адрес владельца счета>
        +18<дата открытия банковского счета>
        +19<наименование получателя платежа или плательщика>
        +20<ИНН получателя платежа или плательщика>'
 _.
 CES01  +01<порядковый номер записи>+02<номер счета>
        +03<дата совершения валютной операции>+04<направление платежа>
        +05<код вида валютной операции>*
        _.
        +20<ИНН получателя платежа или плательщика>'
 UNT    +<количество блоков DSI+CES01>'
 UNTZ+1
 '

Коды передаваемых параметров


1. Общий заголовок


UNB +ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ' - код формы

ZGL +(длина сегмента заголовка)'


      +01  - наименование отчета (информация из базы данных  по  валютным
             операциям);
 DTM  +01  - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);
      +02  - время формирования отчета (чч:мм:сс);
      +05  - код отчетного периода (ммммгг):
             мм - отчетный месяц;
             мм - отчетный месяц;
             гг - год (две последние цифры);
      +06  - количество операций, включенных  в  отчет  (этот  показатель
             должен быть равен количеству блоков CES01).

2. Идентификационные сведения уполномоченного банка (филиала)


 NAD +01  -    регистрационный номер банка (УБ), филиала;
     +02  -    код  ОКАТО  уполномоченного  банка  (УБ),     филиала (11
               знаков);
     +03  -    ОКПО УБ, филиала (8 знаков);
     +04  -    БИК (9 знаков);
     +05  -    ОГРН (13 знаков);
     +06  -    наименование УБ, филиала;
     +07  -    адрес электронной почты.
 STA +01       ФИО исполнителя;
     +02  -    телефон исполнителя.

3. Информационная часть отчета


UNH+(длина сегмента UNH)'

DSI+001+ - наименование раздела (перечень валютных операций)'


Строка отчета:

 CES01 +01  -   порядковый номер записи, включенной в отчет;
       +02  -   номер счета резидента или нерезидента;
       +03  -   дата совершения валютной операции (дд.мм.гггг);
       +04  -   направление платежа (1 - зачисление, 2 - списание);
       +05      код вида валютной  операции  в  соответствии  с  Перечнем
                валютных   операций   клиентов   уполномоченных   банков,
                приведенном в приложении 2 к Инструкции Банка  России  от
                15.06.2004 года N 117-И;
       +06  -   сумма денежных средств, списанных со  счета  (зачисленных
                на счет) при осуществлении валютной операции (в  единицах
                валюты счета);
       +07      наименование  банка  получателя  платежа   при   списании
                денежных средств  со  счета  или  банка   плательщика при
                зачислении  денежных  средств  на   счет,     указанное в
                расчетном документе;
       +08      банковский идентификационный код (9 знаков) (указывается,
                если банком получателя  платежа  или  банком  плательщика
                является уполномоченный банк);
       +09  -   код  банка  по  справочнику  "СВИФТ"  (11     знаков) для
                банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ", код "HP" -
                для других банков-нерезидентов;
 +10   -    номер  паспорта  сделки  (при  наличии  паспорта     сделки в
            соответствии  с  требованиями  Инструкции  Банка    России от
            15.06.2004 года N 117-И);
 +11   -    цифровой  код  валюты  цены  контракта,  кредитного  договора
            (договора   займа)   в    соответствии    с    Общероссийским
            классификатором  валют  (ОКВ)  и  Классификатором    валют по
            межправительственным соглашениям, используемых  в  банковской
            системе  Российской  Федерации   (Классификатор   клиринговых
            валют) (указывается в  случаях,  предусмотренных  Инструкцией
            Банка России от 15.06.2004 г. N 117-И);
 +12   -    сумма валютной операции (в  единицах  валюты  цены  контракта
            (договора))   (указывается   в    случаях,    предусмотренных
            Инструкцией Банка России от 15.06.2004 года N 117-И);

Сведения о владельце счета:

 +13 -   полное или сокращенное наименование  (если  последнее  имеется)
         юридического лица  или  фамилия,  имя,  отчество  (при  наличии
         последнего) физического лица - индивидуального предпринимателя,
         указанные в договоре банковского счета;
 +14 -   цифровой код страны  места  жительства  (места   регистрации) в
         соответствии  с  Общероссийским  классификаторам     стран мира
         (ОКСМ). Для  филиалов,  постоянных  представительств  и  других
         обособленных  или  самостоятельных  структурных   подразделений
         нерезидентов, находящихся на территории  Российской  Федерации,
         указывается код  страны  места  регистрации  нерезидента.  Если
         страна места регистрации  нерезидента  неизвестна,  указывается
         код  "997".  Для  межгосударственных   и   межправительственных
         организаций,  их  филиалов  и  постоянных    представительств в
         Российской Федерации указывается код "998";
 +15 -   идентификационный   номер    налогоплательщика       (ИНН) (для
         юридических лиц - нерезидентов указывается при его наличии);
 +16 -   дата  государственной   регистрации   юридического     лица или
         физического    лица    -    индивидуального     предпринимателя
         (дд.мм.гггг);
 +17 -   адрес:
         - для юридического лица - резидента  указывается  адрес  (место
         нахождения)  постоянно  действующего   исполнительного   органа
         юридического лица - резидента (в  случае  отсутствия  постоянно
         действующего  исполнительного  органа   юридического     лица -
         резидента - адрес (место нахождения)  иного  органа  или  лица,
         имеющих  право  действовать  от  имени  юридического   лица   -
         резидента без доверенности), по которому осуществляется связь с
         юридическим лицом - резидентом,
         - для нерезидента - адрес юридического  лица  -   нерезидента в
         стране регистрации,
         - для физического  лица  -  индивидуального   предпринимателя -
         место  жительства  в  Российской  Федерации  в   соответствии с
         записью  в  Едином   государственном   реестре   индивидуальных
         предпринимателей;
 +18 -   -  дата  открытия  банковского  счета  юридического    лица или
         физического    лица    -    индивидуального     предпринимателя
         (дд.мм.гггг);

Сведения о получателе платежа - при списании денежных средств со счета юридического лица или физического лица индивидуального предпринимателя или сведения о плательщике - при зачислении денежных средств на счет юридического лица или физического лица -индивидуального предпринимателя:


 +1 -    наименование получателя платежа или  плательщика,   указанное в
 9       расчетном документе;
 +2 -    идентификационный  номер  налогоплательщика  (ИНН)     (при его
 0       наличии в расчетном документе)'.

UNT+<количество блоков DSI+CES01>'

UNZ+<количество блоков UNH>'

Примечание: 1. Информация формируется на основании базы данных по валютным операциям, которая ведется уполномоченными банками (филиалами) в соответствии с пунктом 1.17 Инструкции Банка России от 15.06.2004 года N 117-И.

2. При отсутствии информации по какому-либо параметру, код параметра не передается.


Пример электронного сообщения, передаваемого уполномоченным банком (филиалом) в территориальное учреждение


UNB+ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ'


ZGL+210+01 информация из базы данных по валютным операциям' DTM+0115.12.2006+0212:30:15+05111106+063'

NAD+0130+0245286585000+0305832780+04044525774+051027739136919+06ABTO БAHK'

SТА+01Иванов И.И.+02237-33-32'

UNH+503'

DSI+001+перечень валютных операций'

CES01+011+0240807810000000000000+0303.11.2006+041+0513020+06100000+0 7Банк 1+08044500000+13Организация+14840+1612.05.2005+17Адрес юридического лица-нерезидента+1815.06.2005+19Плателыцик 1+207700000000' СЕS01+012+0240702840000000000000+0316.11.2006+042+0511010+06500000+07Банк 2+09ВКТRUS33ХХХ+1005100004/0030/0000/2/0+11978+12450000+13Организация 2+14643+157723577700+1601.03.2005+17Адрес юридического лица-резидента+1805.04.2005+19Получатель 2'


UNT+3'
    |
    \ количество блоков DSI+CES01

UNZ+1'
    |
    \ количество блоков UNH

Сегмет ZGL, его длина 210 определяется следующим образом:

202+4 х 2=210
|   |   |
|   |   \------ два символа CHR(13)+CHR(10)
|   \---------- число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA)
\-------------- количество символов в сегменте

Сегмет UNH, его длина 503 определяется следующим образом:
493+5 x 2=503
|   |   |
|   |   \------ два символа CHR(13)+CHR(10)
|   \---------- число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+... +CES01+UNT)
\-------------- количество символов в сегменте

------------------------------

* В электронном сообщении присутствует либо БИК (для уполномоченного банка), либо код банка по справочнику "СВИФТ" (для банка-нерезидента).


В соответствии с Указанием ЦБР от 16 января 2004 г. N 1376-У в связи с либерализацией валютного законодательства изменен перечень, формы и порядок составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк РФ.

В связи с этим Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России установлены новые форматы электронного сообщения для передачи уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) информации об операциях юридических лиц (резидентов и нерезидентов) и физических лиц - индивидуальных предпринимателей (резидентов) из базы данных по валютным операциям, которая ведется уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков).

Приведены указанные форматы.


Письмо Московского ГТУ ЦБР от 23 ноября 2006 г. N 09-15-4-11/79236 "О форматах электронного сообщения для передачи информации из базы данных по валютным операциям"


Текст письма официально опубликован не был


Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.