Положение Банка России от 20 июля 2007 г. N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования" (с изменениями и дополнениями) (утратило силу)

Положение Банка России от 20 июля 2007 г. N 308-П
"О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"

С изменениями и дополнениями от:

23 июля 2009 г., 4 июня 2012 г.

ГАРАНТ:

Указанием Банка России от 16 августа 2017 г. N 4498-У настоящее Положение признано утратившим силу с 1 марта 2018 г.

О вопросах, связанных с применением настоящего Положения см. информационное письмо Банка России от 30 мая 2008 г. N 37

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У преамбула изложена в новой редакции, вступающей в силу с 1 октября 2012 г.

См. текст преамбулы в предыдущей редакции

На основании Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2004, N 27, ст. 2711; 2005, N 30, ст. 3101; 2006, N 31, ст. 3430; 2007, N 1, ст. 30; N 22, ст. 2563; N 29, ст. 3480; N 45, ст. 5419; 2008, N 30, ст. 3606; 2010, N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4584; N 50, ст. 7348, ст. 7351) (далее - Федеральный закон), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973) Банк России устанавливает следующий порядок передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных организаций и валютных бирж, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования (далее - нарушения) органу валютного контроля, имеющему право применять санкции к лицам, совершившим указанные нарушения (далее - орган валютного контроля).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У в пункт 1 внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2012 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Уполномоченные банки (филиалы уполномоченных банков) (далее - уполномоченный банк) при осуществлении контроля за соблюдением лицами, осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных организаций и валютных бирж (далее - клиенты), актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования и при наличии информации о нарушениях передают информацию об указанных нарушениях в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка (далее - территориальное учреждение Банка России), в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (далее - ЭС), для последующей передачи органу валютного контроля.

При наличии информации о нарушении резидентом, являющимся юридическим лицом или физическим лицом - индивидуальным предпринимателем, требований статьи 19 Федерального закона по внешнеторговому договору (контракту), по которому оформлен паспорт сделки (далее - нарушение статьи 19 Федерального закона), уполномоченный банк передает в территориальное учреждение Банка России в электронном виде соответствующую такому паспорту сделки ведомость банковского контроля (далее - ЭВБК) для последующей передачи ее органу валютного контроля.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У в пункт 2 внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2012 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

2. Уполномоченный банк формирует в составе ЭС информацию о нарушениях по перечню показателей, указанных в приложении 1 к настоящему Положению, в форматах, приведенных в приложении 2 к настоящему Положению.

В одном ЭС допускается размещение информации о нескольких нарушениях, в том числе по нескольким клиентам.

Уполномоченный банк формирует ЭВБК по состоянию на дату выявления нарушения статьи 19 Федерального закона в соответствии с форматами и структурой, которые приведены в Инструкции Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"*.

Из ЭВБК, сформированных в соответствии с требованиями настоящего пункта, с помощью программы-архиватора ARJ32 уполномоченный банк формирует архивный файл уполномоченного банка (далее - архивный файл). Структура наименования и размер архивного файла приведены в приложении 4 к настоящему Положению. Архивный файл снабжается кодом аутентификации уполномоченного банка.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У в пункт 3 внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2012 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Передача ЭС и архивных файлов уполномоченным банком, прием, проверка подтверждения подлинности и контроль целостности ЭС и архивных файлов территориальным учреждением Банка России осуществляются в порядке, установленном Указанием Банка России от 24 января 2005 года N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 6353 ("Вестник Банка России" от 2 марта 2005 года N 12), с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.

Архивные файлы, принятые территориальным учреждением Банка России, распаковываются с помощью программы-архиватора ARJ32 для осуществления проверки в автоматизированном режиме соблюдения уполномоченным банком требования о передаче ЭВБК при наличии информации о нарушении статьи 19 Федерального закона в соответствующем ЭС, принятом территориальным учреждением Банка России. В случае отсутствия такой ЭВБК территориальное учреждение Банка России направляет в уполномоченный банк в электронном виде извещение о выявленном расхождении (далее - извещение о расхождении).

Из всех ЭВБК, прошедших процедуру контроля в соответствии с настоящим пунктом, территориальное учреждение Банка России с помощью программы-архиватора ARJ32 формирует сводный архивный файл территориального учреждения Банка России, порядок формирования которого приведен в приложении 5 к настоящему Положению.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У в пункт 4 внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2012 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

4. Информация о нарушениях в составе ЭС и архивные файлы передаются уполномоченным банком по каналам связи или на машинном носителе в территориальное учреждение Банка России ежемесячно, не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором уполномоченным банком выявлено нарушение (далее - отчетный период).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У в пункт 5 внесены изменения, вступающие в силу с 1 октября 2012 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. При передаче уполномоченным банком в территориальное учреждение Банка России ЭС и архивных файлов уполномоченный банк зашифровывает их на ключах шифрования, используемых для обмена информацией с территориальным учреждением Банка России. Конкретные средства защиты информации и способы их использования определяются территориальным учреждением Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У пункт 6 изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 октября 2012 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

6. В случае получения уполномоченным банком извещения в виде электронного сообщения о непринятии ЭС и (или) архивного файла от территориального учреждения Банка России уполномоченный банк готовит исправленное ЭС и (или) устраняет причину непринятия архивного файла и направляет указанные ЭС и (или) архивный файл в территориальное учреждение Банка России не позднее 16 часов 00 минут по местному времени шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае получения уполномоченным банком извещения о расхождении уполномоченный банк формирует и направляет в территориальное учреждение Банка России не позднее 16 часов 00 минут по местному времени шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, соответствующую ЭВБК в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае несоблюдения уполномоченным банком срока, установленного абзацами первым и вторым настоящего пункта, уполномоченный банк включает непринятые территориальным учреждением Банка России ЭС и (или) архивные файлы, а также ЭВБК, по которым получены извещения о расхождении, в состав информации, передаваемой в соответствии с настоящим Положением в следующем отчетном периоде.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У пункт 7 изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 октября 2012 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

7. Уполномоченный банк осуществляет хранение в электронном виде передаваемых в территориальное учреждение Банка России ЭС и получаемых от территориального учреждения Банка России извещений в виде электронного сообщения о принятии (непринятии) ЭС и архивных файлов, а также извещений о расхождении в течение не менее трех лет с даты их получения уполномоченным банком от территориального учреждения Банка России. Уполномоченный банк в течение всего срока хранения обеспечивает неизменность указанных ЭС и извещений.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У пункт 8 изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 октября 2012 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

8. Территориальное учреждение Банка России по каналам связи, используемым Банком России для передачи статистической информации, в срок не позднее шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, направляет информацию о нарушениях, поступившую в составе ЭС, прошедших проверку подтверждения подлинности и контроль целостности, а также сводный архивный файл территориального учреждения Банка России, сформированный в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения, в Центр информационных технологий Банка России для последующей передачи в орган валютного контроля.

9. Порядок передачи Банком России в орган валютного контроля информации о нарушениях, полученной от уполномоченных банков в соответствии с настоящим Положением, определяется Банком России на основании соглашения Банка России с органом валютного контроля.

10. Настоящее Положение не распространяется на передачу уполномоченным банком информации о нарушениях, выявленных до вступления в силу настоящего Положения.

11. Настоящее Положение в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 июля 2007 года N 15) вступает в силу по истечении двух месяцев со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

С.М. Игнатьев

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 августа 2007 г.

Регистрационный N 9957

 

Законом РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" выделяются два вида проверок, которые вправе проводить органы и агенты валютного контроля и их должностные лица по отношению к резидентам и нерезидентам, одним из которых является контроль за соблюдением лицами, осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных организаций и валютных бирж, актов валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования. В случае нарушений актов валютного регулирования и валютного контроля уполномоченные банки направляют информацию об этом органу валютного контроля, имеющему право применять санкции к лицам, совершившим указанные нарушения.

В связи с этим Банк России устанавливает порядок передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных организаций и валютных бирж, актов валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования органу валютного контроля, имеющему право применять санкции к лицам, совершившим указанные нарушения.

Уполномоченные банки (их филиалы) при осуществлении контроля за соблюдением лицами, осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных организаций и валютных бирж, (клиенты) актов валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования и при наличии информации о нарушениях передают информацию об указанных нарушениях в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка. Такая информация передается в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации (ЭС). В последующем, информация, содержащаяся в ЭС, передается органу валютного контроля. В одном ЭС допускается размещение информации о нескольких нарушениях, в том числе по нескольким клиентам. Регламентирован порядок подачи, приема и проверки и хранения ЭС территориальным учреждением Банка России.

После проведения необходимых проверок территориальное учреждение Банка России по каналам связи, используемым Банком России для передачи статистической информации, в срок не позднее шестого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, направляет информацию о нарушениях, поступившую в составе ЭС, прошедших проверку подтверждения подлинности и контроль целостности, в Главный центр информатизации Банка России для последующей передачи в орган валютного контроля. Приводятся перечни показателей, включаемых уполномоченным банком в ЭС, форма ЭС, коды передаваемых параметров, а также кодов документов, удостоверяющих личность физического лица.

Положение вступает в силу по истечении двух месяцев со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


Положение Банка России от 20 июля 2007 г. N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 августа 2007 г.

Регистрационный N 9957


Настоящее Положение вступает в силу по истечении двух месяцев со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Положения опубликован в "Вестнике Банка России" от 15 августа 2007 г. N 46


Указанием Банка России от 16 августа 2017 г. N 4498-У настоящее Положение признано утратившим силу с 1 марта 2018 г.


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 4 июня 2012 г. N 2828-У

Изменения вступают в силу с 1 октября 2012 г.


Указание Банка России от 23 июля 2009 г. N 2265-У

Изменения вступают в силу по истечении трех месяцев со дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"



Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.