Информация ЦБР от 4 сентября 2007 г. "О Положении Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций"

Департамент внешних и общественных связей Банка России сообщает, что в соответствии с федеральными законами "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и "О банках и банковской деятельности" Банком России издано Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" (далее - Положение N 307-П). Положение N 307-П зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года.

Положение N 307-П представляет собой новую редакцию Положения Банка России от 14.05.2003 N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" (далее - Положение N 227-П).

Необходимость принятия Положения N 307-П вызвана вступлением в силу Федерального закона "О защите конкуренции" (далее - Закон о конкуренции), которым изменены ранее действовавшие условия принадлежности лиц к группе лиц.

В Положении N 307-П условия признания лица аффилированным лицом кредитной организации по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, приведены в соответствие с требованиями статьи 9 Закона о конкуренции.

Урегулированы вопросы применения новых условий образования группы лиц для целей определения группы лиц, к которой принадлежит кредитная организация, и составления списка аффилированных лиц кредитной организации. В частности, условия отнесения к группе лиц, основанные на владении физическим лицом или юридическим лицом более чем 50 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) хозяйственных обществ (пункты 1 и 2 части 1 статьи 9 Закона о конкуренции), применяются также в случае владения голосующими акциями (долями) совместно лицами, образующими между собой группу лиц (в том числе лицами, связанными родственными или иными отношениями, определенными статьей 9 Закона о конкуренции). Для составления списков аффилированных лиц кредитной организации условие, установленное пунктом 13 части 1 статьи 9 Закона о конкуренции (родственные отношения), применяется только в том случае, если родственники физического лица, входящего в группу лиц с кредитной организацией, имеют самостоятельные взаимосвязи с хозяйственными обществами, позволяющие объединить их в группу лиц.

Кроме того, в целях совершенствования системы нормативных правовых актов Банка России в Положение N 307-П не включены нормы, определяющие порядок заполнения форм отчетности 0409051 "Список аффилированных лиц" и 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация". Данный порядок внесен в Приложение 1 к Указанию Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации".

Положение N 307-П отменяет действие Положения N 227-П, Указания Банка России от 29 марта 2004 года N 1409-У "О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14.05.2003 N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", Указания Банка России от 5 июня 2006 года N 1691-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 14.05.2003 N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций".