Письмо Отделения N 1 Московского ГТУ ЦБР от 29 октября 2007 г. N 51-22-16/42756 "О подписании дополнительного соглашения к договору о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений"

Письмо Отделения N 1 Московского ГТУ ЦБР от 29 октября 2007 г. N 51-22-16/42756
"О подписании дополнительного соглашения к договору о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений"


В целях выполнения требований Положения Банка России от 20.07.2007 N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушении лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования" Отделение N 1 Московского ГТУ Банка России направляет на подписание бланки дополнительного соглашения к договорам о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений.

Дополнительные соглашения подписываются кредитными организациями либо филиалами кредитных организаций, имеющих лицензии Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой.

При заполнении бланков необходимо иметь в виду следующее:

1. В преамбуле в качестве стороны по договору во всех случаях указывается полное официальное наименование кредитной организации.

Фамилии, имена и отчества лиц, подписавших дополнительное соглашение, в преамбуле указываются полностью.

В преамбуле также указывается полное официальное наименование должности лица, подписавшего дополнительное соглашение от имени кредитной организации, в соответствии с выданным Московским ГТУ Банка России разрешением на прием карточки. Должность руководителя (заместителя руководителя) филиала указывается вместе с официальным наименованием филиала.

2. В случае подписания дополнительного соглашения лицом, не уполномоченным уставом кредитной организации действовать от ее имени без доверенности (в том числе во всех случаях подписания договора руководителем филиала), к дополнительному соглашению обязательно прикладывается оригинал либо нотариально заверенная копия доверенности, предоставляющей право его подписания.

В отношении лица, исполняющего обязанность руководителя кредитной организации, представляется заверенная копия документа о возложении на него исполнения обязанностей руководителя. Копия приказа о возложении исполнения обязанностей заверяется печатью кредитной организации и подписью ее руководителя, а копия решения общего собрания участников (совета директоров), соответственно, заверяется печатью кредитной организации и подписью председателя собрания (председателя совета директоров).

3. В графе "Кредитная организация" последовательно указываются: полное официальное наименование кредитной организации, ее адрес, контактный телефон (с указанием кода межгорода) и номер корреспондентского счета в Отделении N 1 Московского ГТУ Банка России.

В случае подписания дополнительного соглашения филиалом кредитной организации, его наименование указывается в скобках после наименования кредитной организации, и вместо реквизитов кредитной организации указываются соответствующие реквизиты филиала.

Перед подписью представителя кредитной организации проставляется полное наименование его должности (с указанием официального наименования кредитной организации\филиала). После подписи идет расшифровка инициалов и фамилии подписавшего.

4. Бланки дополнительных соглашений заполняются аккуратно от руки, либо с использованием пишущей машинки или принтера. В любом случае, все графы договора должны быть заполнены одинаковым способом. В частности, при заполнении бланков от руки все надписи в договорах должны быть сделаны одними и теми же чернилами (или пастой) и почерком.

5. Бланки дополнительных соглашений могут быть изготовлены с использованием разосланных Московским ГТУ Банка России электронных файлов. В этом случае в дополнительное соглашение необходимо также внести реквизиты Отделения N 1 и документов, подтверждающих полномочия его управляющего, аналогично указанным в прилагаемых бланках, изготовленных на бумажном носителе. Отметка в правом верхнем углу (о том, что форма дополнительного соглашения является приложением к соответствующему документу Банка России) убирается.

6. Дата дополнительного соглашения проставляется в Отделении N 1 после проверки правильности его заполнения и его подписания должностными лицами Отделения.

По вопросам, касающимся правильного заполнения бланков дополнительных сообщений, необходимо обращаться по контактному телефону (495) 957-8(2-02 (ответственная - Бурмистрова Галина Петровна).

Заполненные и подписанные бланки дополнительного соглашения к договорам о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений просим представить в Отделение N 1 течение недели со дня их получения.

Приложение:

1. Бланк дополнительного соглашения к договору о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений на 2 л. в 2 экз.


Управляющий

О.Ю. Киселев


Дополнительное соглашение N_________
к Договору между кредитной организацией и Банком России о передаче - приеме отчетности в виде электронных сообщений от "___"___________________200__N______


г. Москва                                        "___"____________2007 г.

     Центральный  банк  Российской  Федерации  (Банк  России),   в   лице
Управляющего  Отделением  N 1   Московского   главного   территориального
управления  Центрального  банка  Российской  Федерации     Киселева Олега
Юрьевича, действующего на основании доверенности от 24.11.2005  серии  99
НП N 0192616, выданной Начальником Московского  ГТУ  Банка  России  Шором
Константином   Борисовичем,   действующим   на   основании    Генеральной
доверенности Банка России от  27.12.2004  N 40/19,  с  одной   стороны, и
кредитная организация ___________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
______________, в лице___________________________________________________
___________________________________________,  действующего  на  основании
(Устава, доверенности от................N...)___________________________,
с   другой  стороны,   в     дальнейшем  совместно  именуемые  "Стороны",
заключили настоящее Дополнительное соглашение к Договору между  кредитной
организацией   и   Банком  России о передаче-приеме  отчетности  в   виде
электронных     сообщений от "___"___________________200___ N______(далее
по тексту - Договор) о нижеследующем:

     1. Пункт 1.2 Договора изложить в следующей редакции:
     Стороны  признают,  что  выполнение  условий   настоящего   Договора
является достаточным для обеспечения представления кредитной  организации
и приема структурным  подразделением  Банка  России  в   электронном виде
отчетности, предусмотренной Указанием Банка России от 16.01.2004 N 1376-У
"О перечне, формах и порядке составления и представления форм  отчетности
кредитных  организаций  в  Центральный  банк  Российской    Федерации" (с
изменениями и дополнениями), а  также  информации  о  нарушениях  лицами,
осуществляющими  валютные  операции,  актов  валютного   законодательства
Российской   Федерации   и   актов   органов   валютного   регулирования,
предусмотренной Положением Банка России от 20.07.2007 N 308-П "О  порядке
передачи  уполномоченными  банками   информации   о     нарушении лицами,
осуществляющими  валютные  операции,  актов  валютного   законодательства
Российской Федерации и актов органов валютного регулирования".
     2. Пункт 2.1 Договора дополнить абзацами следующего содержания:
     Понятие ОЭС, используемое в рамках настоящего  Договора,  аналогично
понятию ЭС, установленному в пункте 1 Положения N 308-П.
     Уполномоченные  банки   -   кредитные   организации,     созданные в
соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие право  на
основании лицензий Центрального банка Российской  Федерации  осуществлять
банковские  операции  со  средствами  в  иностранной  валюте,   а   также
действующие  на  территории  Российской  Федерации   в     соответствии с
лицензиями Центрального  банка  Российской  Федерации  филиалы  кредитных
организаций, созданных в  соответствии  с  законодательством  иностранных
государств, имеющие право осуществлять банковские операции со  средствами
в иностранной валюте.
     3. Пункт 1.2 Приложения 2 к Договору  дополнить  абзацем  следующего
содержания:
     Для формирования ОЭС, представляемой  в  соответствии  с  Положением
N 308-П,  уполномоченным  банком  используется  программное   обеспечение
собственной разработки или сторонних организаций.
     4. Пункт 1.4 Приложения 2 к Договору  дополнить  абзацем  следующего
содержания:
     Формат ОЭС, представляемый уполномоченным банком  в   соответствии с
Положением N 308-П, определен в Приложении 2 к Положению N 308-П.
     5. Пункт 2.1 Приложения 2 к Договору дополнить  абзацами  следующего
содержания:
     С  помощью  программного  обеспечения  собственной    разработки или
сторонних организаций уполномоченный банк формирует ОЭС, представляемую в
соответствии с Положением N 308-П.  После  завершения  формирования  ОЭС,
файл ОЭС снабжается кодом аутентификации и шифруется  на  Московское  ГТУ
Банка России. Затем полученный файл обрабатывается архиватором ARJ.
     Сроки   приема   ОЭС,   представляемой   уполномоченным   банком   в
соответствии с Положением  N 308-П,  устанавливаются  в   соответствии со
сроками, определенными Приложением# N 308-П.
     6. Пункт 2.3 Приложения 2 к Договору  дополнить  абзацем  следующего
содержания:
     При нарушении сроков приема ОЭС,  представляемой  в   соответствии с
Приложением# N 308-П (причина отказа  в  приеме  ОЭС  -  "Прием  закрыт"),
уполномоченный банк должен:
     если ОЭС представлено до начала приема информации на данную отчетную
дату, повторить передачу ОЭС после открытия приема;
     если  ОЭС  представлено  после  завершения  приема    информации, то
уполномоченный банк включает  информацию  о  нарушениях  в   составе ОЭС,
которое уполномоченный банк передает в Московское  ГТУ  Банка   России за
следующий отчетный период.
     7. Пункт 2.6. Приложения 2 к Договору дополнить  абзацем  следующего
содержания:
     При наличии в  протоколе  контроля,  содержащемся  в  информационном
сообщении ИЭС 2, ошибок в ОЭС, представляемой в соответствии с Положением
N 308-П,  исправление   данных   уполномоченным   банком   осуществляется
посредством  повторного  представления  ОЭС,   содержащего   исправленные
значения.  Представление  исправленного  ОЭС  осуществляется   в   сроки,
установленные пунктом 6 Положения N 308-П.
     8. Пункт 4.2. Приложения 2 к Договору добавить следующими словами:
     Передача ОЭС, представляемой в соответствии  с  Положением  N 308-П,
осуществляется по АС ЭВ Московского ГТУ Банка России  на  адрес  ROSFINAD
(тип прикрепления BINARY). При передаче ОЭС по  системе  передачи  файлов
АСТРА имя файла должно быть ROSFINAD.rep.
     9. В главу 3 "Способ и порядок  передачи"  Приложения 2  к  Договору
включить пункт 3.8. следующего содержания:
     Уполномоченный  банк  обеспечивает  хранение  в     электронном виде
передаваемых  в  Московское  ГТУ  Банка  России  ОЭС,    представляемых в
соответствии с  Положением  N 308-П,  и  полученных  от  территориального
учреждения  Банка  России  извещений  в  виде  электронного   сообщения о
принятии (непринятии) ОЭС, представляемых согласно Положению  N 308-П,  в
течение не  менее  3  лет  с  даты  получения  уполномоченным   банком от
территориального   учреждения   Банка   России   извещения     о принятии
(непринятии) ОЭС.
     10. Настоящее Дополнительное соглашение вступает в  силу  с  момента
его подписания.
     11. Остальные условия Договора остаются без изменений.

 Структурное подразделение               Кредитная организация:
 Банка России:

 Отделение N 1 Московского ГТУ           ________________________________
 Банка России                            ________________________________
                                         ________________________________
 Адрес: 125424, г. Москва,               Адрес:__________________________
 Волоколамское шоссе, дом N 75           ________________________________
                                         ________________________________
                                         контактный телефон (___________)
                                         _____________, корреспондентский
                                         счет N_________________________,
                                         БИК 044583___________.
 Управляющий Отделением N 1
 Московского ГТУ Банка России            ________________________________
                                         ________________________________
                                         ________________________________
 ______________О.Ю. Киселев              "
                                         _______ ________________________

Законом РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" выделяются два вида проверок, которые вправе проводить органы и агенты валютного контроля и их должностные лица по отношению к резидентам и нерезидентам. Одним из них является контроль за соблюдением лицами, осуществляющими валютные операции, за исключением кредитных организаций и валютных бирж, актов валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования. В случае нарушений актов валютного регулирования и валютного контроля уполномоченные банки направляют информацию об этом органу валютного контроля, имеющему право применять санкции к лицам, совершившим указанные нарушения. Такая информация передается в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации.

В целях передачи уполномоченными банками указанной информации направляется на подписание бланк дополнительного соглашения к договорам о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений. Дополнительные соглашения подписываются кредитными организациями либо филиалами кредитных организаций, имеющих лицензии Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой.

Даны пояснения по порядку заполнения бланка дополнительного соглашения.


Письмо Отделения N 1 Московского ГТУ ЦБР от 29 октября 2007 г. N 51-22-16/42756 "О подписании дополнительного соглашения к договору о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений"


Текст письма официально опубликован не был


Текст документа на сайте мог устареть

Вы можете заказать актуальную редакцию полного документа и получить его прямо сейчас.

Или получите полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня


Получить доступ к системе ГАРАНТ

(1 документ в сутки бесплатно)

(До 55 млн документов бесплатно на 3 дня)


Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение