Письмо Московского ГТУ ЦБР от 17 декабря 2007 г. N 03-30-07-01/89112 "О представлении в Московское ГТУ Банка России электронных сообщений с кодом аутентификации"

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 17 декабря 2007 г. N 03-30-07-01/89112
"О представлении в Московское ГТУ Банка России электронных сообщений с кодом аутентификации"


В связи с многочисленными обращениями кредитных организаций по вопросам представления в Московское ГТУ Банка России информации в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации, обращаем ваше внимание на действующие в настоящее время особенности представления по Автоматизированной системе электронного взаимодействия Московского ГТУ Банка России сообщений и информации, определенных нормативными документами Банка России.

Приложение: Особенности представления по Автоматизированной системе электронного взаимодействия Московского ГТУ Банка России сообщений и информации, определенных нормативными документами Банка России - на 7 листах.


Первый заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России

В.И. Муравлев


Приложение

к письму Московского ГТУ ЦБР

от 17 декабря 2007 г. N 03-30-07-01/89112

"О представлении в Московское ГТУ Банка

России электронных сообщений с кодом

аутентификации"


Особенности представления по Автоматизированной системе электронного взаимодействия Московского ГТУ Банка России сообщений и информации, определенных нормативными документами Банка России


При организации информационного обмена следует обратить внимание на действующие в настоящее время особенности представления по Автоматизированной системе электронного взаимодействия (АС ЭВ) Московского ГТУ Банка России сообщений и информации, определенных нормативными документами Банка России, связанные с:

- использованием ключевых документов;

- порядком подготовки сформированных сообщений, снабженных кодом аутентификации (КА) для передачи по АС ЭВ;

- адресами АС ЭВ, предназначенными для приема различных типов сообщений.


1. Ключевые документы, используемые при передаче электронных сообщений


В Московском ГТУ Банка России в качестве средства криптографической защиты информации (СКЗИ) при передаче электронных сообщений используется СКЗИ "Верба-OW".

1.1. Ключи, используемые кредитной организацией для установки КА банка, а также шифрования на Московское ГТУ Банка России

Кредитная организация (КО) самостоятельно вырабатывает ключи шифрования и ключи аутентификации, используя лицензионные ключевые дискеты и разрешение с указанным диапазоном ключей шифрования. В Московском ГТУ Банка России используются ключевые серии 941045 и 941046. Порядок обновления и номер действующей ключевой серии при ежегодной плановой смене ключей определяется Центром управления ключевой системой (ЦУКС) Московского ГТУ Банка России.

При регистрации открытых ключей администратор безопасности КО получает в ЦУКС Московского ГТУ Банка России справочники открытых ключей шифрования и аутентификации, которые содержат следующие открытые ключи:


Справочник открытых ключей шифрования


Номер ключа

Атрибуты ключа

Назначение

0200

Московское ГТУ Банка России

Шифрование на Московское ГТУ Банка России

0101

Администратор ЦУКС Московского ГТУ Банка России

Шифрование при обмене служебной информацией с ЦУКС Московского ГТУ Банка России

ХХХХ

"Кредитная организация"

Открытый ключ кредитной организации


Справочник открытых ключей аутентификации


Номер ключа

Атрибуты ключа

Назначение

020001

Московское ГТУ Банка России

Используется при проверке кредитной организацией КА Московского ГТУ Банка России.

010101

Администратор ЦУКС Московского ГТУ Банка России

Снабжение КА справочников зарегистрированных открытых ключей, а также могут использоваться при обмене служебной информацией с ЦУКС Московского ГТУ Банка России

ХХХХnn

"Кредитная организация"

Открытый ключ кредитной организации


1.2. Ключи, используемые кредитной организацией для взаимодействия с федеральными службами

Для взаимодействия с федеральными службами (ФС) КО получает в ЦУКС два комплекта ключевых документов серии 940009.

Порядок, сроки плановой смены и номера открытых ключей определяются Главным центром ключевой информации (ГЦКИ) Банка России по согласованию с ФС.

В таблицах приведены номера и атрибуты ключей, действующих в настоящее время.

Комплект 1. Предназначен для направления сведений в ФС и включает:

- ключ шифрования ХХХХ 940009, где ХХХХ - уникален для каждой КО;

- справочник открытых ключей шифрования.


Справочник открытых ключей шифрования


Номер ключа

Атрибуты ключа

Назначение

1000

FSFM 2007 k1

Шифрование сведений, направляемых КО в Росфинмониторинг в соответствии с Положением Банка России от 20.12.2002 N 207-П

9000

FNS 2007 k1

Шифрование сведений, направляемых КО в уполномоченный налоговый орган в соответствии с Положением Банка России от 07.09.2007 N 311-П


Комплект 2. Предназначен для обработки сведений, получаемых от ФС и включает:

- ключ шифрования 0602 940009 и ключ аутентификации 060201 940009;

- справочников открытых ключей шифрования и аутентификации.


Справочник открытых ключей шифрования


Номер ключа

Атрибуты ключа

Назначение

0600

FSFM 2007 k2

Расшифрование сообщений, получаемых КО из Росфинмониторинга в соответствии с Положением Банка России от 20.12.2002 N 207-П


Справочник открытых ключей аутентификации


Номер ключа

Атрибуты ключа

Назначение

0600

FSFM 2007 k2

Проверка КА, которым снабжаются сообщения, получаемые КО из Росфинмониторинга в соответствии с Положением Банка России от 20.12.2002 N 207-П

9000

FNS 2007 k2

Проверка КА, которым снабжаются сообщения, получаемые КО из уполномоченного налогового органа в соответствии с Положением Банка России от 07.09.2007 N 311-П


2. Представление отчетности, предусмотренной Указанием Банка России от 16.01.2004 N 1376-У


2.1 Документы, регламентирующие представление

- Указание Банка России от 24.01.2005 N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации";

- Указание Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями и дополнениями);

- Договор между кредитной организацией и Банком России о передаче - приеме отчетности в виде электронных сообщений;

- Договор о предоставлении доступа к автоматизированной системе электронного взаимодействия (АС ЭВ) Московского ГТУ Банка России.

2.2 Порядок оформления электронных сообщений

Каждый отчет в виде электронного сообщения (ОЭС):

- снабжается КА кредитной организации;

- шифруется на Московское ГТУ Банка России. Используемые серии ключей СКЗИ Верба-OW - 941045 или 941046.

2.3 Адрес, на который направляются электронные сообщения по АС ЭВ Московского ГТУ Банка России

Адрес в системе АСЭП:

ОТСНЕТ CRYPT (CRYPT)

Адрес в системе Х.400:

ОТСНЕТ CRYPT (G=OTCHET; S=CRYPT; O=GUCBRF; OU1= POST;

OU2=OTCHET; P=MMBGUCBRF; A= INFOMAIL; C=RU)

Имя файла в системе АСТРА:

CRYPT.REP или CRYPT.nnn. В качестве расширения nnn рекомендуется указывать уникальный номер передаваемого файла в течение сеанса связи или дня.

2.4 Обратные квитанции

Возвращаются две обратные квитанции Московского ГТУ Банка России:

- ИЭС1 - подтверждение подлинности и контроль целостности ОЭС;

- ИЭС2 - протокол контроля ОЭС.

Обратные квитанции снабжаются кодом аутентификации Московского ГТУ Банка России (ключ 020001 в справочнике открытых ключей аутентификации).


3. Представление сведений в соответствии с Положением Банка России от 20.12.2002 N 207-П, Указанием Банка России от 26.11.2004 N 1519-У


3.1 Документы, регламентирующие представление

- Положение Банка России от 20.12.2002 N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- Указание Банка России от 26.11.2004 N 1519-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом";

- Письмо Московского ГТУ Банка России от 17.01.2003 N 05-30-0-13/2540 "О мерах по организации доставки в КФМ России информации кредитных организаций, предусмотренной Положением Банка России от 20 декабря 2002 года N 207-П";

- Договор о предоставлении доступа к автоматизированной системе электронного взаимодействия (АС ЭВ) Московского ГТУ Банка России.

3.2 Порядок оформления электронных сообщений

DBF-файл с сообщениями, сформированный в соответствии с требованиями Положения Банка России от 20.12.2002 N 207-П (Указания Банка России от 26.11.2004 N 1519-У):

- снабжается КА кредитной организации;

- шифруется на уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

- обрабатывается архиватором ARJ (рекомендуется использовать версию ARJ32, поддерживающую длинные имена файлов);

- повторно снабжается КА кредитной организации.

Для установки КА используются серии ключей СКЗИ Верба-OW - 941045 или 941046.

Для шифрования используются полученный в ЦУКС Московского ГТУ Банка России ключ серии 940009 и открытый ключ ФСФМ 1000 940009.

3.3 Адрес, на который направляются электронные сообщения по АС ЭВ Московского ГТУ Банка России

Адрес в системе АСЭП.

ОТСНЕТ FZ115 (FZ115)

Адрес в системе Х.400.

ОТСНЕТ FZ115 (G=OTCHET; S=FZ115;0=GUCBRF; OU1=POST; OU2=OTCHET;

P=MMBGUCBRF; A=INFOMAIL; C=RU)

Имя файла в системе АСТРА.

FZ115.REP или FZ115.nnn. В качестве расширения nnn рекомендуется указывать уникальный номер передаваемого файла в течение сеанса связи или дня.

3.4 Обратные квитанции

Возвращаются две обратные квитанции:

- квитанция о принятии/непринятии DBF-файла Московским ГТУ Банка России;

- квитанция о принятии/непринятии сообщений уполномоченным органом. Обратные квитанции снабжаются КА Московского ГТУ Банка России.


4. Представление сведений в соответствии с Положением Банка России от 20.07.2007 N 308-П


4.1 Документы, регламентирующие представление

- Положение Банка России от 20.07.2007 N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования";

- Письмо Московского ГТУ Банка России от 24.10.2007 N 09-15-3-11/74369 "О мерах по организации доставки в Росфиннадзор Российской Федерации информации уполномоченных банков, предусмотренной Положением Банка России от 20.07.2007 N 308-П";

- Договор между кредитной организацией и Банком России о передаче - приеме отчетности в виде электронных сообщений и Дополнительное соглашение;

- Договор о предоставлении доступа к автоматизированной системе электронного взаимодействия (АС ЭВ) Московского ГТУ Банка России.

4.2 Порядок оформления электронных сообщений

Каждое электронное сообщение, сформированное в соответствии с требованиями Положения Банка России от 20.07.2007 N 308-П:

- снабжается КА кредитной организации;

- шифруется на Московское ГТУ Банка России;

- обрабатывается архиватором ARJ (рекомендуется использовать версию ARJ32, поддерживающую длинные имена файлов).

Для установки КА и шифрования используются серии ключей СКЗИ Верба-OW - 941045 или 941046.

4.3 Адрес, на который направляются электронные сообщения по АС ЭВ Московского ГТУ Банка России

Адрес в системе АСЭП.

ОТСНЕТ ROSFINAD (ROSFINAD)

Адрес в системе Х.400.

ОТСНЕТ ROSFINAD (G=OTCHET; S= ROSFINAD; O=GUCBRF; OU1=POST;

OU2=OTCHET; P=MMBGUCBRF; A=INFOMAIL; C=RU)

Имя файла в системе АСТРА.

ROSFINAD.REP или ROSFINAD.nnn. В качестве расширения nnn рекомендуется указывать уникальный номер передаваемого файла в течение сеанса связи или дня

4.4 Обратные квитанции:

Возвращаются две обратные квитанции Московского ГТУ Банка России:

- ИЭС1 - подтверждение подлинности и контроль целостности ОЭС;

- ИЭС2 - протокол контроля ОЭС.

Обратные квитанции снабжаются КА Московского ГТУ Банка России.


5. Представление сведений в соответствии с Положением Банка России от 07.09.2007 N 311-П


5.1 Документы, регламентирующие представление

- Положение Банка России от 07.09.2007 N 311-П "О порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета";

- Письмо Московского ГТУ Банка России от 16.11.2007 N 11-15-3-11/80678 "Об организации доставки в уполномоченный налоговый орган информации банков, предусмотренной Положением Банка России от 07.09.2007 N 311-П";

- Договор между кредитной организацией и Банком России о передаче - приеме отчетности в виде электронных сообщений и Дополнительное соглашение;

- Договор о предоставлении доступа к автоматизированной системе электронного взаимодействия (АС ЭВ) Московского ГТУ Банка России.

5.2 Порядок оформления электронных сообщений

5.2.1 Каждое электронное сообщение, сформированное в соответствии с требованиями Положения Банка России от 07.09.2007 N 311-П:

- снабжается КА кредитной организации;

- шифруется на уполномоченный налоговый орган. При шифровании банк использует полученный в ЦУКС Московского ГТУ Банка России ключ серии 940009, применяемый для обмена информацией с федеральными органами (в том числе Росфинмониторингом) (номер открытого ключа шифрования ФНС России в действующей серии 2007 года - 9000 940009).

5.2.2. Из электронных сообщений, сформированных в течение рабочего дня:

- с помощью программы архиватора ARJ32 формируется транспортный файл;

- транспортный файл снабжается КА кредитной организации.

5.2.3 Транспортный файл, снабженный КА кредитной организации, еще раз обрабатывается архиватором ARJ32.

Использование архиватора ARJ32, поддерживающего длинные имена файлов, обязательно.

5.3 Адрес, на который направляются электронные сообщения по АС ЭВ Московского ГТУ Банка России

Адрес в системе АСЭП.

ОТСНЕТ MIFNS (MIFNS)

Адрес в системе Х.400.

ОТСНЕТ MIFNS (G=OTCHET; S=MIFNS; O=GUCBRF; OU1=POST;

OU2=OTCHET; P=MMBGUCBRF; A=INFOMAIL; C=RU)

Имя файла в системе АСТРА.

MIFNS.REP или MIFNS.nnn. В качестве расширения nnn рекомендуется указывать уникальный номер передаваемого файла в течение сеанса связи или дня

5.4 Обратные квитанции

Возвращаются следующие обратные квитанции:

- уведомление о принятии/непринятии транспортного файла КО Московским ГТУ Банка России, снабженное кодом аутентификации Московского ГТУ Банка России;

- квитанции о принятии/непринятии электронных сообщений уполномоченным налоговым органом;

- извещения уполномоченного налогового органа о необходимости корректировок ранее принятых электронных сообщений (извещения об ошибках).

Квитанции о принятии/непринятии электронных сообщений уполномоченным налоговым органом и извещения об ошибках, снабженные КА уполномоченного налогового органа, направляются в составе транспортного файла уполномоченного налогового органа, сформированного с помощью архиватора ARJ32. Для сохранения имени транспортного файла уполномоченного налогового органа он еще раз обрабатывается архиватором ARJ32.


6. Контактные телефоны специалистов по вопросам представления ОЭС в Московского# ГТУ Банка России


Вопросы по работе с ключевыми документами СКЗИ "Верба-OW":

Администраторы ЦУКС:



Козлекевич Николай Никандрович

-

729-32-72

Семенов Алексей Иванович

-

729-32-70

Вопросы по работе с АС ЭВ Московского ГТУ Банка России,

Администратор электронной почты:



Кириллин Андрей Юрьевич

-

957-85-21

Вопросы по приему ОЭС от кредитных организаций:

Костюнин Валентин Алексеевич

-

950-20-95

Смирнов Сергей Викторович

-

747-09-78

Дмитриев Виктор Львович

-

950-20-89

Вопросы применения Положения Банка России N 207-П:

Краснова Светлана Борисовна

-

950-29-37

Чумичев Сергей Евгеньевич



Вопросы применения Положений Банка России N 308-П и N 311-П:

Котькин Дмитрий Александрович

-

950-29-34

Чечура Светлана Васильевна



Нерсесов Карен Александрович





Письмо Московского ГТУ ЦБР от 17 декабря 2007 г. N 03-30-07-01/89112 "О представлении в Московское ГТУ Банка России электронных сообщений с кодом аутентификации"


Текст письма официально опубликован не был


Откройте нужный вам документ прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.