Порядок назначения уполномоченных представителей Банка России и прекращения осуществления ими своей деятельности

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 25 ноября 2013 г. N 3123-У в название внесены изменения

См. текст названия в предыдущей редакции

Указание Банка России от 9 февраля 2009 г. N 2182-У
"О порядке назначения уполномоченных представителей Банка России в случаях, предусмотренных пунктами 1-6 части первой статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России), осуществления ими деятельности и прекращения осуществления ими своей деятельности"

С изменениями и дополнениями от:

25 ноября 2013 г.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 25 ноября 2013 г. N 3123-У преамбула изложена в новой редакции

См. текст преамбулы в предыдущей редакции

Настоящее Указание на основании статьи 76 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084)" (далее - Закон) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 9 февраля 2009 года N 4) устанавливает порядок назначения уполномоченных представителей Банка России в случаях, предусмотренных пунктами 1-6 части первой статьи 76 Закона, осуществления ими деятельности и прекращения осуществления ими своей деятельности.


Глава 1. Порядок назначения уполномоченных представителей Банка России и прекращения осуществления ими своей деятельности

ГАРАНТ:

О порядке назначения уполномоченных представителей Банка России в случае, предусмотренном пунктом 7 части первой статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", осуществления ими деятельности и прекращения осуществления ими своей деятельности см. Указание Банка России от 6 сентября 2013 г. N 3057-У

См. Перечень кредитных организаций, в которые назначены уполномоченные представители Банка России, по состоянию на 1 ноября 2016 г.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 25 ноября 2013 г. N 3123-У в пункт 1.1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.1. Банк России вправе назначить уполномоченных представителей Банка России в кредитную организацию:

получившую от государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" (далее - Внешэкономбанк) кредит (заем) в иностранной валюте в соответствии со статьей 1 Федерального закона "О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 42, ст. 4698);

получившую от Банка России субординированный кредит (заем) в соответствии со статьей 5 Федерального закона "О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации";

получившую от Внешэкономбанка субординированный кредит (заем) в соответствии со статьей 6 Федерального закона "О дополнительных мерах по поддержке финансовой системы Российской Федерации";

в которой размещены средства федерального бюджета на банковских депозитах в соответствии со статьей 236 Бюджетного кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3823; 2005, N 1, ст. 21; 2007, N 45, ст. 5424; "Российская газета" от 31 декабря 2008 года);

получившую кредит Банка России в соответствии с пунктом 1.1 статьи 46 Закона на срок более одного месяца;

в отношении которой Банк России и государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" осуществили меры по предупреждению банкротства банков, являющихся участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 44, ст. 4981; 2009, N 29, ст. 3630; 2011, N 49, ст. 7059; 2013, N 19, ст. 2308).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 25 ноября 2013 г. N 3123-У в пункт 1.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.2. Уполномоченные представители Банка России могут быть назначены в кредитную организацию со дня поступления в кредитную организацию средств (части средств) соответствующего кредита (займа) или депозита, а также со дня поступления (прямо или через инвестора) в кредитную организацию финансовой или иной помощи, определенной статьей 2 Федерального закона "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года", и их деятельность может осуществляться до дня полного исполнения кредитной организацией обязательств, возникших в связи с получением соответствующего кредита (займа), депозита, или завершения проведения мер по предупреждению банкротства кредитной организации.

1.3. Решение о необходимости назначения уполномоченных представителей Банка России в кредитные организации принимается Председателем Банка России либо Председателем Комитета банковского надзора Банка России (далее - руководство Банка России).

Решение о необходимости назначения уполномоченных представителей Банка России в кредитные организации оформляется распорядительным актом Банка России. Данным распорядительным актом определяется также перечень структурных подразделений Банка России (включая центральный аппарат Банка России), сотрудники которых подлежат назначению уполномоченными представителями Банка России.

1.4. Уполномоченными представителями Банка России назначаются служащие Банка России, преимущественно занимающие должности не ниже главного специалиста в структурных подразделениях центрального аппарата Банка России или территориальных учреждений Банка России, осуществляющих надзор за кредитными организациями (далее - структурные подразделения Банка России), в том числе назначенные кураторами кредитных организаций в соответствии с Положением Банка России от 7 сентября 2007 года N 310-П "О кураторах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 октября 2007 года N 10249 ("Вестник Банка России" от 10 октября 2007 года N 57).

1.5. Уполномоченным представителем Банка России может быть назначен служащий Банка России:

не имевший в течение двух календарных лет, предшествующих его назначению, трудовых отношений с данной кредитной организацией и не являвшийся в течение указанного срока членом ее совета директоров (наблюдательного совета);

не являющийся акционером (участником) и (или) аффилированным лицом кредитных организаций, указанных в пункте 1.1 настоящего Указания, а также не составляющий с указанными кредитными организациями группу лиц (в значении, определенном статьей 9 Федерального закона "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434);

не имеющий с кредитной организацией договорных отношений, за исключением договора банковского счета, предусматривающего осуществление расчетов по операциям, совершаемым с использованием банковских карт;

не имеющий с акционерами (участниками) данной кредитной организации, на долю которых приходится более 1 процента акций (долей), семейных или родственных отношений (супруги, родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки, а также родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки супругов);

не имеющий семейных или родственных отношений (супруги, родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки, а также родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки супругов) с членами совета директоров (наблюдательного совета), единоличным исполнительным органом, его заместителями, членами коллегиального исполнительного органа, главным бухгалтером или заместителями главного бухгалтера, с руководителями подразделений кредитной организации, если указанные лица могут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации.

1.6. Служащий Банка России, которого предполагается назначить уполномоченным представителем Банка России, письменно информирует руководителя своего структурного подразделения о наличии (отсутствии) известных ему обстоятельств, перечисленных в пункте 1.5 настоящего Указания, а также об иных обстоятельствах, способных вызвать конфликт интересов или иным образом препятствовать надлежащему осуществлению им деятельности в качестве уполномоченного представителя Банка России, например, о наличии у лиц, состоящих с ним в родственных отношениях, договорных отношений с кредитной организацией, в которую предполагается назначить данного служащего Банка России уполномоченным представителем Банка России.

1.7. Назначение уполномоченного представителя Банка России оформляется распорядительным актом Банка России, в случае если руководством Банка России принято решение о необходимости назначения уполномоченных представителей Банка России, в том числе из числа сотрудников центрального аппарата Банка России, или распорядительным актом территориального учреждения Банка России, в случае если уполномоченные представители назначаются только из числа сотрудников территориального учреждения Банка России.

Данный распорядительный акт должен быть издан в срок не позднее пяти рабочих дней со дня издания в соответствии с пунктом 1.3 настоящего Указания распорядительного акта Банка России о необходимости назначения уполномоченных представителей Банка России в кредитные организации.

В целях подготовки распорядительного акта Банка России о назначении в кредитные организации уполномоченных представителей Банка России структурные подразделения Банка России из числа указанных в распорядительном акте Банка России о необходимости назначения уполномоченных представителей Банка России в кредитные организации, изданном в соответствии с пунктом 1.3 настоящего Указания, извещают подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за кредитными организациями, о кандидатурах уполномоченных представителей Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем издания указанного распорядительного акта, по форме приложения к настоящему Указанию.

1.8. В кредитную организацию могут быть назначены один или несколько уполномоченных представителей Банка России (далее - группа уполномоченных представителей Банка России). Если принято решение о назначении в кредитную организацию группы уполномоченных представителей Банка России, то в распорядительном акте Банка России или территориального учреждения Банка России о назначении уполномоченных представителей Банка России, подготавливаемом в соответствии с пунктом 1.7 настоящего Указания, должен быть определен руководитель группы уполномоченных представителей Банка России.

1.9. Распорядительный акт Банка России или территориального учреждения Банка России о назначении уполномоченных представителей Банка России, подготавливаемый в соответствии с пунктом 1.7 настоящего Указания, должен содержать:

полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование кредитной организации, регистрационный номер, присвоенный Банком России, дату государственной регистрации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц, адрес (место нахождения) органов управления кредитной организации;

наименование и номер статьи федерального закона, на основании которого принято решение о назначении уполномоченных представителей Банка России;

фамилию, имя, отчество уполномоченного представителя Банка России, занимаемую им должность, а в случае назначения в кредитную организацию группы уполномоченных представителей Банка России - аналогичные сведения по персональному составу группы уполномоченных представителей Банка России с указанием руководителя группы уполномоченных представителей Банка России;

дату начала осуществления деятельности уполномоченным представителем Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России).

Данный распорядительный акт Банка России или территориального учреждения Банка России может содержать иные положения, необходимые для осуществления деятельности уполномоченных представителей Банка России, например, распределение обязанностей в группе уполномоченных представителей Банка России.

Распорядительный акт Банка России о назначении уполномоченных представителей Банка России, подготовленный в соответствии с пунктом 1.7 настоящего Указания, подписывается руководством Банка России, аналогичный распорядительный акт территориального учреждения Банка России подписывается руководителем территориального учреждения Банка России.

1.10. Одновременно с назначением уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) распорядительным актом Банка России или территориального учреждения Банка России о назначении уполномоченных представителей Банка России, подготовленным в соответствии с пунктом 1.7 настоящего Указания, определяется лицо (лица), которое (которые) в период временного отсутствия уполномоченного представителя (уполномоченных представителей) Банка России будет (будут) исполнять его (их) обязанности.

На лицо (лица), которое (которые) будет (будут) исполнять обязанности уполномоченного представителя (уполномоченных представителей) Банка России, в период его (их) временного отсутствия, распространяются нормы, предусмотренные настоящим Указанием.

1.11. Банк России, если был издан распорядительный акт Банка России о назначении уполномоченных представителей Банка России, в соответствии с пунктом 1.7 настоящего Указания, либо территориальное учреждение Банка России, если был издан аналогичный распорядительный акт территориального учреждения Банка России, не позднее рабочего дня, следующего за днем издания такого распорядительного акта Банка России или распорядительного акта территориального учреждения Банка России, письменно информирует кредитную организацию о назначенном (назначенной) в нее уполномоченном представителе Банка России (группе уполномоченных представителей Банка России), а также о лице (лицах), которое (которые) будет (будут) исполнять обязанности уполномоченного представителя (уполномоченных представителей) Банка России в случае его (их) временного отсутствия.

1.12. Информация о назначенном территориальным учреждением Банка России уполномоченном представителе Банка России (группе уполномоченных представителей Банка России с указанием руководителя группы), а также о лице (лицах), которое (которые) будут исполнять обязанности уполномоченного представителя (уполномоченных представителей) Банка России в случае его (их) временного отсутствия, представляется в Банк России по форме приложения к настоящему Указанию не позднее рабочего дня, следующего за днем его (их) назначения.

1.13. Прекращение деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России), если иное не предусмотрено распорядительным актом Банка России или территориального учреждения Банка России о назначении уполномоченных представителей Банка России, подготовленным в соответствии с пунктом 1.7 настоящего Указания, оформляется распорядительным актом Банка России или территориального учреждения Банка России.

Основанием для прекращения деятельности уполномоченного представителя Банка России (группы уполномоченных представителей Банка России) является полное исполнение кредитной организацией обязательств, возникших в связи с получением кредита (займа) или депозита, указанных в абзацах втором-шестом пункта 1.1 настоящего Указания, завершение проведения мер по предупреждению банкротства кредитной организации, указанных в абзаце седьмом пункта 1.1 настоящего Указания, или решение руководства Банка России, оформленное в порядке, аналогичном порядку, предусмотренному пунктом 1.3 настоящего Указания.

Распорядительный акт Банка России или территориального учреждения Банка России о прекращении деятельности уполномоченных представителей Банка России должен быть издан в срок не позднее трех рабочих дней со дня возникновения основания для прекращения деятельности уполномоченных представителей Банка России.

Информация об издании распорядительного акта Банка России или распорядительного акта территориального учреждения Банка России о прекращении деятельности уполномоченных представителей Банка России представляется в порядке, аналогичном порядку, установленному пунктами 1.11 и 1.12 настоящего Указания.


Актуальный текст документа