Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 февраля 2010 г. N 10-ВМ-04/2373 "О мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств"

Документ отсутствует в свободном доступе.
Вы можете заказать текст документа и получить его прямо сейчас.

Заказать

Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение

Если вы являетесь пользователем системы ГАРАНТ, то Вы можете открыть этот документ прямо сейчас, или запросить его через Горячую линию в системе.

Дан ряд рекомендаций в рамках предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств.

Рекомендации предназначены для должностных лиц профессиональных участников рынка ценных бумаг, ответственных за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Если указанные лица подозревают, что какие-либо операции осуществляются для легализации преступных доходов или финансирования терроризма, они должны проверить (изучить, проанализировать) такие операции.

Результаты следует фиксировать в соответствующем отчете, предоставляемом руководителю. Он может содержать такие сведения, как основание проверки, критерии и признаки, вызвавшие подозрения, предпринятые действия, результаты и соответствующие рекомендации. Также информация о проверках должна включаться в отчет о результатах внутреннего контроля за прошедший квартал. Даны некоторые рекомендации по его оформлению.

Поименованные правила должны периодически пересматриваться (в т. ч. по результатам проверок) в целях актуализации критериев выявления и признаков необычных сделок. Также целесообразно пересмотреть правила с учетом вышеизложенных рекомендаций.

Выполнение рекомендаций будет учитываться ФСФР России при проведении проверок.


Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 февраля 2010 г. N 10-ВМ-04/2373 "О мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств"


Текст письма опубликован в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" от 26 февраля 2010 г. N 2