Вступление в силу

Глава 30. Вступление в силу


30.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России".

30.2. Настоящая Инструкция применяется Банком России (территориальными учреждениями Банка России) к правоотношениям в сфере государственной регистрации кредитных организаций и выдачи лицензий на осуществление банковских операций, если ко дню вступления в силу настоящей Инструкции по итогам рассмотрения документов, представленных кредитными организациями и (или) иными лицами, Банк России (территориальное учреждение Банка России) не принял решения, предусмотренные настоящей Инструкцией.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 декабря 2011 г. N 2743-У в пункт 30.3 внесены изменения, вступающие в силу с 1 января 2012 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

30.3. Положения пункта 17.6 настоящей Инструкции в период до 31 декабря 2014 года включительно не применяются при принятии решения временной администрации о внесении изменений в устав банка.

30.4. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившими силу:

Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года N 5551 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15);

Указание Банка России от 4 октября 2005 года N 1624-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 ноября 2005 года N 7127 ("Вестник Банка России" от 7 декабря 2005 года N 64);

Указание Банка России от 10 мая 2006 года N 1681-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 июня 2006 года N 7910 ("Вестник Банка России" от 21 июня 2006 года N 35);

Указание Банка России от 11 декабря 2006 года N 1754-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 19 декабря 2006 года N 8640 ("Вестник Банка России" от 27 декабря 2006 года N 73);

Указание Банка России от 21 февраля 2007 года N 1794-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 7 марта 2007 года N 9071 ("Вестник Банка России" от 21 марта 2007 года N 15);

пункт 7.2 Инструкции Банка России от 21 февраля 2007 года N 130-И "О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 14 марта 2007 года N 9098 ("Вестник Банка России" от 28 марта 2007 года N 16);

Указание Банка России от 14 мая 2007 года N 1828-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая 2007 года N 9521 ("Вестник Банка России" от 30 мая 2007 года N 32);

Указание Банка России от 27 ноября 2007 года N 1933-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2007 года N 10749 ("Вестник Банка России" от 26 декабря 2007 года N 71);

Указание Банка России от 5 февраля 2008 года N 1977-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 февраля 2008 года N 11234 ("Вестник Банка России" от 5 марта 2008 года N 11);

Указание Банка России от 15 июля 2008 года N 2043-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 июля 2008 года N 12037 ("Вестник Банка России" от 6 августа 2008 года N 41);

Указание Банка России от 29 октября 2008 года N 2110-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 31 октября 2008 года N 12555 ("Вестник Банка России" от 1 ноября 2008 года N 62);

Указание Банка России от 30 декабря 2008 года N 2164-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 февраля 2009 года N 13254 ("Вестник Банка России" от 9 февраля 2009 года N 8);

Указание Банка России от 14 августа 2009 года N 2277-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 сентября 2009 года N 14849 ("Вестник Банка России" от 14 октября 2009 года N 59).


Председатель Центрального Банка
Российской Федерации

С.М. Игнатьев


------------------------------

* Под субъектами малого и среднего предпринимательства понимаются хозяйствующие субъекты (юридические лица и индивидуальные предприниматели), отнесенные в соответствии с условиями, установленными Федеральным законом от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 4006; N 43, ст. 5084; 2008, N 30, ст. 3615, ст. 3616; 2009, N 31, ст. 3923; N 52, ст. 6441), к малым предприятиям, в том числе к микропредприятиям, и средним предприятиям.


Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 апреля 2010 г.
Регистрационный N 16965


Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


Утратило силу

Информация об изменениях:

См. текст приложения N1


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 26 ноября 2013 г. N 3124-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"

(с изменениями от 17 мая 2011 г., 26 ноября 2013 г.)


                                    _____________________________________
                            (наименование уполномоченного структурного
                            подразделения центрального аппарата
                            Банка России или полное наименование
                            территориального учреждения Банка России)

                               Уведомление
    о приобретении (получении в доверительное управление) свыше одного
               процента акций (долей) кредитной организации
 ________________________________________________________________________
      (полное фирменное наименование кредитной организации, основной
   государственный регистрационный номер кредитной организации, дата ее
       государственной регистрации, регистрационный номер кредитной
                организации, присвоенный ей Банком России)

 по состоянию на _______________________________________________________.
                     дата приобретения или получения в доверительное
                     управление акций (долей) кредитной организации

     1. Сведения о юридическом лице,  физическом  лице,  группе   лиц (ее
 участниках):
     приобретшем  (приобретшей)  свыше  одного  процента  акций   (долей)
 кредитной организации;
     получившим  получившей)  в  доверительное  управление  свыше  одного
 процента акций (долей) кредитной  организации. Дополнительно должны быть
 указаны  сведения  о  юридическом  лице или физическом лице, в интересах
 которого     осуществляется    доверительное   управление    (учредителе
 доверительного    управления   и      выгодоприобретателе   по  договору
 доверительного управления).
     2. Количество приобретенных (полученных в доверительное  управление)
 акций (долей) кредитной организации  и размер доли в  уставном  капитале
 кредитной организации  (размер  доли   в  уставном   капитале  кредитной
 организации,  полученной  в доверительное управление)  с   учетом  ранее
 приобретенных  (полученных  в  доверительное  управление)  акций (долей)
 данной кредитной организации, с разбивкой по  приобретенным  (полученным
 в доверительное управление) акциям (долям).
     Размер доли в уставном капитале кредитной  организации  в  процентах
 рассчитывается от размера зарегистрированного уставного капитала, а  при
 увеличении размера уставного капитала - от размера уставного капитала (с
 учетом полной оплаты увеличения).
     Номинальная  стоимость   и  рыночная   стоимость   (цена  размещения
 (реализации)   приобретаемых   акций   (долей)   кредитной   организации
 (номинальная стоимость акций  (долей) кредитной организации,  полученных
 в  доверительное управление).
     Если  приобретение  (получение  в  доверительное  управление)  акций
 (долей) кредитной организации осуществляется группой  лиц,  указанные  в
 настоящем пункте сведения приводятся в целом  по  группе  и в  отношении
 каждого ее участника.
     3. Состав группы лиц, указанной в пункте 1 настоящего уведомления (в
 виде схемы с указанием причинно-следственных связей  и  размера   доли в
 уставном капитале кредитной организации и уставных капиталах  участников
 данной группы лиц), включая информацию об основаниях для отнесения лиц к
 группе лиц с описанием событий (действий), которые повлекли  образование
 группы лиц или изменение ее состава.

 ______________________________  ___________________  ___________________
 (фамилия, имя, отчество (если    (личная  подпись)   (инициалы, фамилия)
      последнее  имеется)
 руководителя юридического лица
(физического лица) - приобретателя
  (одного из приобретателей,
    входящих в группу лиц -
 приобретателей), доверительного
  управляющего либо аналогичные
сведения об уполномоченном лице)

________________________________
 (дата подписания уведомления)

 М.П.
 юридического лица.

Примечание.

В уведомлении должны указываться сведения, позволяющие однозначно идентифицировать юридическое и физическое лицо. Например:

в отношении юридического лица - полное наименование; основной государственный регистрационный номер (ОГРН); местонахождение (адрес); название страны, резидентом которой является юридическое лицо. Для кредитной организации, являющейся резидентом Российской Федерации, дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный ей Банком России;

в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (если последнее имеется); паспортные данные; адрес регистрации по месту жительства; гражданство (подданство); основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем.


ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Excel


Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


                                              Список учредителей (участников)
_________________________________________________________________________________________________
     (полное фирменное наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер
   кредитной организации, дата ее государственной регистрации, регистрационный номер кредитной организации,
                                        присвоенный ей Банком России)

N п/п

Полное наименование учредителя (участника) кредитной организации - юридического лица либо фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) учредителя (участника) кредитной организации - физического лица

ИНН учредителя (участника)

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) руководителя учредителя (участника) кредитной организации - юридического лица либо паспортные данные учредителя (участника) кредитной организации - физического лица

Реквизиты учредителя (участника)

Предполагаемый размер участия учредителя (участника) в уставном капитале*

Оплачено по состоянию на ____ ________ 20__года

почтовый индекс, адрес, телефон, факс; код ОКПО; код страны; организационно-правовая форма; ОГРН (ОГРНИП); БИК и регистрационный номер, присвоенный Банком России (для учредителя (участника) -кредитной организации)

платежные реквизиты; номер банковского счета и полное фирменное наименование кредитной организации, в которой открыт этот счет, ее ОГРН и регистрационный номер, присвоенный Банком России

в тыс. рублей

доля в уставном капитале (в процентах)

внесено в тыс. рублей, в том числе в оплату акций, предоставляющих право голоса (для кредитной организации в форме акционерного общества)

доля в уставном капитале (в процентах); количество голосов, принадлежащих учредителю (участнику); категория (тип) акций, принадлежащих учредителю (участнику) (для кредитной организации в форме акционерного общества)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10


Доли, перешедшие к кредитной организации (в тыс. рублей)


Итого _________________________________________________________________________________________,
                        (общая сумма уставного капитала кредитной организации)
в том числе: ___________________________________________________________________________________
               (общая сумма средств, поступившая в оплату акций, предоставляющих право голоса)

________________________________________________________   __________________   _____________________
(председатель совета директоров (наблюдательного совета)     (личная подпись)    (инициалы, фамилия)
     кредитной организации (иное уполномоченное
    соответствующим органом управления кредитной
                 организации лицо)

М.П.
(для создаваемой кредитной организации - проставляется оттиск печати
организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров
(наблюдательного совета) или иное уполномоченное лицо;
для кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление
банковских операций, - оттиск ее печати).

     Примечания.
     1. При государственной регистрации кредитной организации заполняются графы 1 - 8.
     2. При изменении размера уставного капитала кредитной организации,  имеющей  лицензию  на  осуществление
 банковских операций, заполняются все  графы  таблицы.  При  этом  сначала  выделяются  учредители,  затем  -
 остальные участники кредитной организации.
     3. В случае включения в список участников кредитной организации информации о  номинальном  держателе  ее
 акций в списке должны быть также указаны сведения о владельцах акций,  в  интересах  которых  осуществляется
 номинальное держание. Данные сведения приводятся перед строкой "Итого ___________________________________,".
                                                                        (общая сумма уставного капитала
                                                                             кредитной организации)

------------------------------

* Графы 7 и 8 заполняются при создании кредитной организации.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 декабря 2011 г. N 2743-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"
(с изм. от 9 декабря 2011 г., 22 июля 2013 г.)


                            СОГЛАСОВАНО
                            ____________________________________________
                                (наименование должности руководителя
                                          территориального
                            учреждения  Банка России (его заместителя),
                            полное    наименование    территориального
                            учреждения Банка России)

                            ____________________   _____________________
                              (личная подпись)      (инициалы, фамилия)

                           "___"__________20___года

                           М.П.
                           территориального учреждения Банка России


                                  Устав

 ________________________________________________________________________
  (полное фирменное наименование кредитной организации на русском языке)

 ________________________________________________________________________
   (сокращенное фирменное наименование кредитной организации на русском
                                  языке)





                                               УТВЕРЖДЕНО
                                               учредительным собранием
                                               протокол N_____
                                               от "___"_________20___года





 ________________________________________________________________________
   (название населенного пункта местонахождения кредитной организации)


                                ______ год

Примечания.

1. Устав создаваемой путем учреждения (создаваемой в результате реорганизации) кредитной организации приобретает силу с момента внесения регистрирующим органом соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц.

2. Утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 2

Указанием Банка России от 22 июля 2013 г. N 3029-У пункт 3 примечаний изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. При согласовании новой редакции устава кредитной организации на титульном листе устава в правом нижнем углу слово "учредительным" заменяется словом "общим".

Если новая редакция устава кредитной организации подлежит согласованию в центральном аппарате Банка России, то на титульном листе устава в правом верхнем углу вместо наименования должности руководителя территориального учреждения Банка России (его заместителя) и его полного наименования указывается наименование должности соответствующего заместителя Председателя Банка России.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 26 ноября 2013 г. N 3124-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"
(с изм. от 9 декабря 2011 г., 22 июля, 26 ноября 2013 г.)


                             ____________________________________________
                               (наименование структурного подразделения
                              территориального учреждения Банка России, к
                                компетенции которого относятся вопросы
                                  регистрации выпусков ценных бумаг)

                              (Департамент лицензирования деятельности и
                                  финансового оздоровления кредитных
                                       организаций Банка России)

                             Заключение
           об оплате уставного капитала кредитной организации

 ________________________________________________________________________
   (наименование структурного подразделения территориального учреждения
 Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по
 вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций, полное
 наименование территориального учреждения Банка России либо наименование
 уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России)

 сообщает, что на ____________20___года

 ________________________________________________________________________
      (полное фирменное наименование кредитной организации, основной
   государственный регистрационный номер кредитной организации, дата ее
       государственной регистрации, регистрационный номер кредитной
                организации, присвоенный ей Банком России)

 уставный капитал оплачен в сумме _______________________________________

 ________________________________________________________________ рублей.
                   (цифрами и прописью)

 Из них:

N п/п

Полное наименование учредителя (участника) кредитной организации - юридического лица либо фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) учредителя (участника) кредитной организации - физического лица

Размер вклада (с указанием вида вклада)

1

2

3





     Денежные средства в сумме __________________________________________
 ________________________________________________________________ рублей,
                           (цифрами и прописью)
 внесены на корреспондентский счет N____________________________________,
 открытый в РКЦ ____________________________________________________*(1).
           (полное наименование территориального учреждения Банка России)
     Денежные средства в сумме __________________________________________
 ________________________________________________________________ рублей,
                        (цифрами и прописью)
 внесены   в   оплату    увеличения    уставного    капитала    кредитной
 организации*(2).
     Представлены   документы,   свидетельствующие   о   переходе   права
 собственности      на имущество в   неденежной   форме   от   учредителя
 (участника) ____________________________________________________________
 ________________________________________________________________________
   (полное наименование учредителя (участника) кредитной организации -
  юридического лица либо фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
     учредителя (участника) кредитной организации - физического лица)
 к _________________________________________________________________*(3).
          (полное фирменное наименование кредитной организации)
     В связи с  оплатой ста  процентов уставного капитала территориальное
 учреждение Банка России считает возможным выдать _______________________
 ________________________________________________________________________
          (полное фирменное наименование кредитной организации)
 лицензию на осуществление банковских операций*(4).

 Нарушений требований  федеральных  законов  и  нормативных  актов  Банка
 России при оплате увеличения уставного  капитала  кредитной  организации
 не выявлено*(5).

 ________________________________  _________________  ___________________
    (наименование должности        (личная подпись)   (инициалы, фамилия)
   руководителя структурного
 подразделения территориального
  учреждения Банка России, к
 компетенции которого относится
подготовка заключений по вопросам
выдачи лицензий на осуществление
банковских операций (руководителя
территориального учреждения Банка
России (его заместителя), полное
наименование  территориального
учреждения Банка России
наименование должности руководителя
(заместителя руководителя)
уполномоченного структурного
подразделения центрального аппарата
Банка России)

------------------------------

*(1) Данный текст указывается при оплате уставного капитала вновь созданной кредитной организации, а также при оплате увеличения уставного капитала кредитной организации при использовании накопительного счета со специальным режимом.

*(2) Данный текст указывается при увеличении уставного капитала кредитной организации без использования накопительного счета со специальным режимом.

*(3) Данный текст указывается при оплате уставного капитала кредитной организации имуществом в неденежной форме.

*(4) Данный текст указывается при создании кредитной организации. Если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемому путем учреждения банку лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте, в данном заключении дополнительно должна содержаться информация о представлении банком в комплекте документов, установленном пунктом 7.2 настоящей Инструкции, подтверждения о раскрытии неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.

*(5) Данный текст указывается при увеличении уставного капитала кредитной организации.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2011 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях (без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц)

С изменениями и дополнениями от:

15 сентября 2011 г.


Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление переводов денежных средств по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

Выдача банковских гарантий.

Осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов).


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2011 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц)

С изменениями и дополнениями от:

15 сентября 2011 г.


Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление переводов денежных средств по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.

Выдача банковских гарантий.

Осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов).


Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов


Привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов.

Осуществление других операций с драгоценными металлами в соответствии с законодательством Российской Федерации.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У настоящее приложение изложено в новой редакции, вступающей в силу с 28 декабря 2011 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях или со средствами в рублях и иностранной валюте для расчетных небанковских кредитных организаций

С изменениями и дополнениями от:

15 сентября 2011 г.


Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление переводов денежных средств по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц*.

Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.

Осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов).


------------------------------

* Кассовое обслуживание физических лиц небанковская кредитная организация вправе осуществлять только в связи с осуществлением переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов).


Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях или со средствами в рублях и иностранной валюте для небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции


Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме*.

Выдача банковских гарантий.


------------------------------

* Данную операцию небанковская кредитная организация вправе осуществлять исключительно от своего имени и за свой счет.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 26 ноября 2013 г. N 3124-У настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 11
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России решения о
государственной регистрации кредитных организаций и
выдаче лицензий на осуществление банковских операций"

(с изм. от 26 ноября 2013 г.)


                                _________________________________________
                                (полное наименование
                                территориального учреждения
                                Банка России, осуществляющего надзор за
                                деятельностью
                                кредитной организации)

                                _________________________________________
                                (полное наименование
                                территориального учреждения
                                Банка России по месту открытия
                                (местонахождению)
                                обособленного подразделения)

Уведомление
кредитной организации об открытии (изменении реквизитов, о закрытии) обособленного подразделения


N п/п

Название реквизита

Сведения на момент открытия (изменения реквизита, закрытия) обособленного подразделения

Содержание изменения реквизита

Дата изменения реквизита

1

2

3

4

5

I

Сведения о кредитной организации




1

Полное фирменное наименование




2

Сокращенное фирменное наименование




3

Регистрационный номер, присвоенный Банком России




4

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) единоличного исполнительного органа




5

Номер служебного телефона единоличного исполнительного органа




6

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) главного бухгалтера




7

Номер служебного телефона главного бухгалтера




II

Сведения об обособленном подразделении




8

Вид подразделения (представительство, филиал)




9

Наименование подразделения




10

Местонахождение (адрес)




11

Номера телефонов, факсов




12

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) руководителя




13

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) главного бухгалтера




14

Перечень банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегировано филиалу (в соответствии с положением о данном подразделении)




15

Наименование органа управления кредитной организации, принявшего в соответствии с уставом кредитной организации решение об открытии (о закрытии) подразделения




16

Дата принятия решения об открытии (о закрытии) подразделения




ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

19

Головной офис кредитной организации, имеющей филиалы (другой филиал кредитной организации), на баланс которого переданы активы и пассивы закрытого филиала





_________________________________ __________________ ____________________
  (наименование должности           (личная подпись) (инициалы, фамилия)
   уполномоченного лица
   кредитной организации)

М.П. кредитной организации

"___"______________20____года

Примечания.

1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации.

2. При открытии филиала кредитной организации в строках 12, 13 указывается информация о кандидатах на должности его руководителя, главного бухгалтера.

3. При внесении изменения в сведения об обособленном подразделении кредитной организации обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8, 9 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение.

4. При направлении уведомления об изменении реквизитов (о закрытии) филиала в названии уведомления должен быть указан порядковый номер филиала, присвоенный Банком России.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 26 ноября 2013 г. N 3124-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"

(с изм. от 17 мая, 9 декабря 2011 г., 26 ноября 2013 г.)


                         ________________________________________________
                         (полное наименование территориального учреждения
                                Банка России, осуществляющего надзор
                               за деятельностью кредитной организации,
                                         открывающей филиал)

     В связи с получением от ____________________________________________
                              (полное фирменное наименование кредитной
                                 организации, открывающей филиал, ее
                              регистрационный номер, присвоенный Банком
                              России, местонахождение (адрес) кредитной
                                            организации)
 уведомления об открытии ________________________________________________
                           (наименование филиала, его местонахождение
                               (адрес), номера телефонов, факсов)
 ____________________________________________________ сообщает следующее.
  (полное наименование территориального учреждения
                   Банка России)
     На должности руководителя, главного  бухгалтера филиала согласованы:
 ________________________________________________________________________
     (указываются фамилии, имена и отчества (если последние имеются)
 согласованных лиц, а также заключение о соответствии их квалификационным
                               требованиям)
 ________________________________________________________________________
   (указываются сведения о здании (помещении), в котором располагается
                                 филиал:
 информация  о  праве,  на  основании  которого  кредитной   организации
 принадлежит   здание (помещение) - собственность   (аренда,  субаренда,
 безвозмездное пользование)   с   указанием   собственника  (арендатора,
 субарендатора), сведения о государственной регистрации  данного  права;
 заключение  о  соответствии помещений филиала для совершения операций с
 ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России,
 либо    заключение    о    представлении   документов,  предусмотренных
 нормативными актами Банка России для случая страхования наличных  денег
 на сумму не менее суммы минимального остатка хранения наличных денег, и
 об их соответствии установленным требованиям (если филиалу делегировано
 право на осуществление  банковских  операций  по   инкассации  денежных
 средств, векселей, платежных и расчетных документов и  (или)  кассовому
 обслуживанию физических  и  юридических  лиц  и данные  операции  будут
 осуществляться по местонахождению филиала)

 _________________________________  ________________  ___________________
      (наименование должности       (личная подпись)  (инициалы, фамилия)
   руководителя территориального
   учреждения Банка России
   (его заместителя), полное
  наименование территориального
    учреждения Банка России)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 22 июля 2013 г. N 3029-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"
(с изм. от 9 декабря 2011 г., 22 июля 2013 г.)


                                        Центр информационных технологий
                                        Банка России

                                        Департамент регулирования,
                                        управления и мониторинга
                                        платежной системы Банка России

                                        Департамент банковского надзора
                                        Банка России

                                        Департамент информационных систем
                                        Банка России

                                        Департамент лицензирования
                                        деятельности и финансового
                                        оздоровления кредитных
                                        организаций Банка России

                                Сообщение
             о внесении филиала кредитной организации в Книгу
    государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему
                            порядкового номера

     Настоящим сообщаем, что ____________________________________________
                                  (полное наименование филиала, его
                               местонахождение (адрес, полное фирменное
                                 наименование кредитной организации,
                             открывшей филиал, ее регистрационный номер,
                              присвоенный Банком России, местонахождение
                                    (адрес) кредитной организации)
 внесен _____________________________ в Книгу государственной регистрации
               (дата внесения)
 кредитных организаций и ему присвоен __________________________________.
                                             (порядковый номер)

 _________________________________  ________________  ___________________
      (наименование должности       (личная подпись)  (инициалы, фамилия)
   руководителя территориального
 учреждения Банка России (его
 заместителя),          полное
  наименование территориального
    учреждения Банка России)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 22 июля 2013 г. N 3029-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 14
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"
(с изм. от 17 мая, 9 декабря 2011 г., 22 июля 2013 г.)


                                        Центр информационных технологий
                                        Банка России

                                        Департамент регулирования,
                                        управления и мониторинга
                                        платежной системы Банка России

                                        Департамент банковского надзора
                                        Банка России

                                        Департамент информационных систем
                                        Банка России

                                        Департамент лицензирования
                                        деятельности и финансового
                                        оздоровления кредитных
                                        организаций Банка России


                                Сообщение
                  о закрытии филиала кредитной организации

     Настоящим сообщаем, что сведения о закрытии с __________________________
                                                    (дата закрытия)
_________________________________________________________________________
                     (полное наименование филиала,
 его местонахождение (адрес), порядковый номер филиала, полное фирменное
наименование кредитной организации, закрывшей филиал, ее регистрационный
         номер, присвоенный Банком России, местонахождение (адрес)
                         кредитной организации)

(в  связи   с   переводом   филиала   в   статус внутреннего структурного
подразделения)*   внесены  в  Книгу государственной регистрации кредитных
организаций.

 _________________________________  ________________  ___________________
      (наименование должности       (личная подпись)  (инициалы, фамилия)
   руководителя территориального
 учреждения Банка России, (его
 заместителя)полное наименование
 территориального учреждения
         Банка России)

------------------------------

* Текст "(в связи с переводом филиала в статус внутреннего структурного подразделения)" указывается только в случае перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 26 ноября 2013 г. N 3124-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word


Приложение 15
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"

(с изм. от 26 ноября 2013 г.)


                                  _______________________________________
                                   (полное наименование соответствующего
                                     территориального учреждения Банка
                                                  России
                                   (полные наименования соответствующих
                                     территориальных учреждений Банка
                                                  России)

                               Уведомление
          кредитной организации (филиала) об открытии (изменении
      реквизитов, о закрытии) внутреннего структурного подразделения

N п/п

Название реквизита

Сведения на момент открытия (изменения реквизита, закрытия) подразделения

Содержание изменения реквизита

Дата изменения реквизита

1

2

3

4

5

I

СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛЕ)




1

Полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)




2

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (сокращенное наименование филиала)




3

Регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала)




4

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) единоличного исполнительного органа кредитной организации (руководителя филиала)




5

Номер служебного телефона единоличного исполнительного органа кредитной организации (руководителя филиала)




6

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) главного бухгалтера кредитной организации (филиала)




7

Номер служебного телефона главного бухгалтера кредитной организации (филиала)




II

СВЕДЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ СТРУКТУРНОМ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ




8

Вид подразделения (дополнительный офис, кредитно-кассовый офис, операционный офис, операционная касса вне кассового узла)




9

Наименование и (или) номер (при их наличии)




10

Местонахождение (адрес)




11

Номера телефонов, факсов




12

Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) руководителя и главного бухгалтера дополнительного офиса (кредитно-кассового офиса, операционного офиса) (при наличии руководителя и главного бухгалтера)




13

Перечень банковских операций и сделок, право на осуществление которых делегировано подразделению




14

Наименование органа управления кредитной организации (филиала), принявшего в соответствии с уставом кредитной организации (положением о филиале) решение об открытии (о закрытии) подразделения





 ______________________________  ___________________  ___________________
    (наименование должности       (личная подпись)    (инициалы, фамилия)
 уполномоченного лица кредитной
     организации) (филиала)

 М.П.
 кредитной организации (филиала)

 "___"_________20___года

     Примечания.
     1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии  с
 титульным листом устава кредитной организации (положения о филиале).
     2. При  внесении  изменения  в  сведения  о  внутреннем  структурном
 подразделении обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3,  8,  9 и
 графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение.
     3.  При  переводе  филиала   в   статус   внутреннего   структурного
 подразделения:
     наименование уведомления указывается следующим образом: "Уведомление
 кредитной  организации  о  переводе   филиала   в   статус   внутреннего
 структурного подразделения";
     наименование графы 3 указывается  следующим  образом:   "Сведения на
 дату  принятия  решения  о  переводе  филиала   в   статус   внутреннего
 структурного подразделения";
     текст  в  графе  2  строки   14   указывается     следующим образом:
 "Наименование уполномоченного органа управления  кредитной  организации,
 принявшего решение о переводе филиала в статус внутреннего  структурного
 подразделения";
     перед строкой
 "_____________________________  ___________________  ___________________
    (наименование должности       (личная подпись)    (инициалы, фамилия)
 уполномоченного лица кредитной
     организации) (филиала)"
     приводится текст следующего содержания:
     "Дата  объединения  бухгалтерского  баланса  (передачи     активов и
 пассивов)  филиала,  переводимого  в  статус  внутреннего   структурного
 подразделения,  и  бухгалтерского  баланса  головного  офиса   кредитной
 организации (филиала, в подчинении которого будет находиться  внутреннее
 структурное подразделение) - "__"_______20__года.".
     4. При направлении уведомления об изменении реквизитов (о  закрытии)
 операционного офиса в названии уведомления должен быть указан порядковый
 номер операционного офиса, присвоенный Банком России.
     5. Утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 5 примечаний


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 29 сентября 2011 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 16
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях

С изменениями и дополнениями от:

15 сентября 2011 г.


Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц по их банковским счетам.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 29 сентября 2011 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 17
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте

С изменениями и дополнениями от:

15 сентября 2011 г.


Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц по их банковским счетам.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2011 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 18
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций (со средствами в рублях и иностранной валюте), право на осуществление которых предоставляет Генеральная лицензия

С изменениями и дополнениями от:

15 сентября 2011 г.


Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических и юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков-корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.

Выдача банковских гарантий.

Осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов).


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 декабря 2011 г. N 2743-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 1 января 2012 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 19
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"
(с изм. от 9 декабря 2011 г.)


                            СОГЛАСОВАНО
                            ____________________________________________
                                (наименование должности руководителя
                             территориального учреждения Банка России
                             (его заместителя), полное наименование
                             территориального учреждения Банка России)

                            ____________________   _____________________
                              (личная подпись)      (инициалы, фамилия)

                           "___"__________20___года

                           М.П.
                           территориального учреждения Банка России

                     Изменения N___, вносимые в устав
 _______________________________________________________________________,
   (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование
    кредитной организации в соответствии с титульным листом ее устава)

 основной государственный регистрационный номер кредитной организации___,
 дата государственной регистрации кредитной организации от "___"_________
 ____года,
 регистрационный  номер  кредитной  организации,  присвоенный  ей  Банком
 России, _________ от "___"___________ _______года.

 ________________________________________________________________________
                            (текст изменений)

     Изменения внесены общим  собранием  участников  (советом  директоров
 (наблюдательным  советом)  кредитной  организации,  протокол   N_____ от
 "___"___________20___года   (решением    временной    администрации    в
 соответствии со статьей 7 Федерального закона  "О  дополнительных  мерах
 для укрепления стабильности банковской системы в период  до  31  декабря
 2014 года", решение N_____ от "___"__________20___года).

     Примечания.
     1. В преамбуле изменений, вносимых в  устав  кредитной  организации,
 должна   быть   указана   дата   ее   государственной      регистрации в
 организационно-правовой форме, в которой кредитная организация действует
 на момент внесения этих изменений.
     2. При изменении размера уставного  капитала  кредитной  организации
 текст изменений, вносимых в ее устав, рекомендуется излагать в следующей
 редакции:
     для кредитных организаций в форме акционерного общества:
     "Уставный  капитал  банка   (небанковской   кредитной   организации)
 сформирован в сумме _____ тыс. рублей  и разделен  на  ____ обыкновенных
 именных  акций  номинальной  стоимостью  ____  рублей  каждая   и   ____
 привилегированных  именных   акций   номинальной   стоимостью ___ рублей
 каждая.";
     для  кредитных  организаций  в   форме   общества   с   ограниченной
 ответственностью или общества с дополнительной ответственностью:
     "Уставный  капитал  банка   (небанковской   кредитной   организации)
 сформирован в сумме ____ тыс. рублей.".
     3. В случае приведения  наименования  организационно-правовой  формы
 кредитной организации  в  соответствие  с  законодательством  Российской
 Федерации  в  тексте  устава  после  полного   фирменного   наименования
 кредитной организации на момент внесения изменений должен быть  добавлен
 текст следующего содержания:
     "В  соответствии  с  решением  общего  собрания   участников   банка
 (небанковской    кредитной     организации)    от  "___"________20__года
 (протокол N___) наименование организационно-правовой формы  приведено  в
 соответствие   с   законодательством   Российской    Федерации.    Новые
 наименования    банка    (небанковской     кредитной     организации)  -
 _____________________________________________________________________.".
  (новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования кредитной
                               организации)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 26 ноября 2013 г. N 3124-У в настоящее приложение внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word


Приложение 20
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление
банковских операций"

(с изм. от 26 ноября 2013 г.)


                            СОГЛАСОВАНО
                            ____________________________________________
                              (наименование должности соответствующего
                            заместителя Председателя Центрального банка
                                       Российской Федерации)

                            ____________________   _____________________
                              (личная подпись)      (инициалы, фамилия)

                           "___"__________20___года

                           М.П.
                           Банка России

                     Изменения N___, вносимые в устав
 _______________________________________________________________________,
   (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование
    кредитной организации в соответствии с титульным листом ее устава)

 основной государственный регистрационный номер кредитной организации___,
 дата    государственной    регистрации    кредитной    организации    от
 "___"____________ ______года,
 регистрационный  номер  кредитной  организации,  присвоенный  ей  Банком
 России, _____________ от "___"__________________года.

 ________________________________________________________________________
                            (текст изменений)

 Изменения внесены  общим  собранием  участников  кредитной  организации,
 протокол N___ от "___"___________20___года.

     Примечания.
     1. При изменении наименования кредитной организации текст изменений,
 вносимых на титульный лист, должен быть изложен в следующей редакции:
     "На титульном листе слова __________________________________________
                          (полное фирменное и (или) сокращенное фирменное
                             наименования кредитной организации на момент
                                         внесения изменений)
     заменить словами ________________________________________________.".
                    (новые полное фирменное и (или) сокращенное фирменное
                           наименования кредитной организации)
     При  первом  изменении  наименования  кредитной  организации   текст
 изменений,  вносимых  в  ее  устав,  должен  быть  изложен  в  следующей
 редакции:
     "Пункт 1 изложить в следующей редакции:
     "1. Банк (небанковская кредитная организация) создан в  соответствии
 с решением общего собрания учредителей от "__"_______ ____года (протокол
 N___) с наименованиями
 _______________________________________________________________________.
  (первоначальные полное фирменное и сокращенное фирменное наименования
                          кредитной организации)
     В   соответствии   с   решением   общего   собрания  участников   от
 "__"_______20___года (протокол N___)  наименования  банка  (небанковской
 кредитной организации) изменены на
 _____________________________________________________________________.";
  (новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования кредитной
         организации, соответствующие титульному листу ее устава)
     пункт 2 изложить в следующей редакции:
     "2. ______________________________________________________________.".
         (новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования
           кредитной организации, соответствующие титульному листу ее
                               устава)
     При первом изменении наименования кредитной организации, созданной в
 результате  реорганизации,   в   изменениях,   вносимых   в   пункт   1,
 дополнительно должны быть указаны форма реорганизации и полные фирменные
 наименования участвовавших в реорганизации кредитных организаций.
     При втором и каждом  последующем  изменении  наименования  кредитной
 организации пункт 1 должен быть дополнен текстом следующего содержания:
     "В  соответствии  с   решением   общего   собрания   участников   от
 "___"_______20___года (протокол N___) наименования  банка  (небанковской
 кредитной организации) изменены на
 _____________________________________________________________________.";
  (новые полное фирменное и сокращенное фирменное наименования кредитной
         организации, соответствующие титульному листу ее устава)
     2. При  изменении  местонахождения  (адреса)  кредитной  организации
 текст изменений, вносимых в ее устав, должен быть  изложен  в  следующей
 редакции:
     "Пункт ______ изложить в следующей редакции:
 _____________________________________________________________________.".
   (новая редакция соответствующего пункта с указанием его порядкового
                                 номера)
     3. Изменения, вносимые  в устав  кредитной  организации,  надзор за
 деятельностью    которой    осуществляет   уполномоченное   структурное
 подразделение   центрального   аппарата   Банка   России,  оформляются в
 соответствии с настоящим приложением.

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word


Приложение 21
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 г. N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче
лицензий на осуществление банковских
операций"


              Изменения N___, вносимые в положение о филиале
 _______________________________________________________________________,
    (полное и сокращенное наименования филиала, его порядковый номер)
 ________________________________________________________________________
                            (текст изменений)

     Изменения внесены
 _______________________________________________________________________,
  (наименование органа управления кредитной организации, которому данное
             право предоставлено в соответствии с ее уставом)

 протокол N_____ от "___"_________20___года.

 ______________________________  ___________________  ___________________
    (наименование должности       (личная подпись)    (инициалы, фамилия)
     руководителя кредитной
         организации)

 М.П.
 кредитной организации

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 29 сентября 2011 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 22
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"


Перечень банковских операций,
право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях (без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц и осуществления инкассации денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассового обслуживания физических и юридических лиц)

С изменениями и дополнениями от:

15 сентября 2011 г.


Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление переводов денежных средств по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Выдача банковских гарантий.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У в настоящее приложение внесены изменения, вступающие в силу с 29 сентября 2011 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 23
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"


Перечень банковских операций,
право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц и осуществления инкассации денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассового обслуживания физических и юридических лиц)

С изменениями и дополнениями от:

15 сентября 2011 г.


Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление переводов денежных средств по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме.

Выдача банковских гарантий.


Приложение 24
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях или со средствами в рублях и иностранной валюте для небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций


Не действует с 28 декабря 2011 г.

Информация об изменениях:

См. текст приложения 24


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У настоящая Инструкция дополнена приложением 25, вступающим в силу с 28 декабря 2011 г.


Приложение 25
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"


Перечень
банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях или со средствами в рублях и иностранной валюте для небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций


Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц*.

Осуществление переводов денежных средств по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам*.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц**.

Осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов)."


------------------------------

* Данную операцию небанковская кредитная организация вправе осуществлять только в части банковских счетов юридических лиц в связи с осуществлением переводов денежных средств без открытия банковских счетов.

** Данную операцию небанковская кредитная организация вправе осуществлять только в связи с осуществлением переводов денежных средств без открытия банковских счетов.


Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 15 сентября 2011 г. N 2698-У настоящая Инструкция дополнена приложением 26, вступающим в силу с 29 сентября 2011 г.

Приложение 26
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"


         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
      РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
          (БАНК РОССИИ)
107016, Москва, ул. Неглинная, 12

от______________N________________
на N_____________от______________

                                 РАЗРЕШЕНИЕ N 

"___" ___________20___года                                      г. Москва

     Центральный  банк  Российской  Федерации  на  основании  статьи   35
Федерального закона "О банках и банковской деятельности" разрешает
_________________________________________________________________________
   (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование
     банка, местонахождение (адрес) банка, его регистрационный номер,
                       присвоенный Банком России)
_________________________________________________________________________
                           (создать филиал)
_________________________________________________________________________
 (предполагаемые полное наименование и сокращенное наименование филиала)
в_______________________________________________________________________.
                (наименование иностранного государства)

Срок действия разрешения: до "___"___________20___года.

______________________________________   _________________  _____________
      (наименование должности)            (личная подпись)   (инициалы,
                                                              фамилия)

М.П.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 22 июля 2013 г. N 3029-У настоящая Инструкция дополнена приложением 27

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

Приложение 27
к Инструкции Банка России
от 2 апреля 2010 года N 135-И
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"


                                 ________________________________________
                                 (полное фирменное наименование кредитной
                                           организации, адрес)

                                Выписка*(1)
  из реестра зарегистрированных и аннулированных Банком России выпусков
  (дополнительных выпусков) ценных бумаг кредитных организаций, а также
    выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, эмиссия которых 
                       приостановлена и возобновлена

                                      /---\ /---\ /-------\ /-------\
______________________              N | | |-| | |-| | | | |-| | | | |*(2)
  (дата составления)                  \---/ \---/ \-------/ \-------/

     Настоящая выписка содержит сведения  о  выпуске   ценных   бумаг   с
индивидуальным государственным регистрационным номером _________________.
Сведения о кредитной организации - эмитенте выпуска ценных бумаг
1. Полное фирменное наименование:________________________________________
2. Место нахождения:_____________________________________________________
Сведения о выпуске ценных бумаг
3. Объем выпуска ценных бумаг*(3):______________________________тыс. руб.
4. Номинальная стоимость ценной бумаги выпуска:______________________руб.
Выписка составлена:______________________________________________________
                 (полное наименование регистрирующего органа (Департамент
                   лицензирования деятельности и финансового оздоровления
                   кредитных организаций Банка России или территориальное
                   учреждение Банка России)

___________________________  ____________________  ______________________
 (наименование должности       (личная подпись)     (инициалы, фамилия)
   уполномоченного лица
 регистрирующего органа*(4))         М.П.

______________________________

*(1) Выписка оформляется на бланке регистрирующего органа - Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России или территориального учреждения Банка России.

*(2) Указывается номер выписки, состоящий из двенадцатизначных символов, указываемых последовательно: два символа - код территориального учреждения Банка России в соответствии со Справочником кодов подразделений для формирования сводной отчетности в системе Банка России или символы "ДЛ" в случае, если регистрирующим органом является Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, два символа - две последние цифры года составления выписки; четыре символа - регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России, четыре символа - порядковый номер выписки внутри года составления выписки.

*(3) Указывается объем всех выпущенных ценных бумаг кредитной организации с данным государственным регистрационным номером по номинальной стоимости.

*(4) Выписка подписывается директором (заместителем директора) Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России или руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России.


Актуальный текст документа