Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации (утв. Комитетом Ассоциации российских банков по вопросам ПОД/ФТ (протокол заседания Комитета от 1 декабря 2010 г. N 24)

Документ отсутствует в свободном доступе.
Вы можете заказать текст документа и получить его прямо сейчас.

Заказать

Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение

Если вы являетесь пользователем системы ГАРАНТ, то Вы можете открыть этот документ прямо сейчас, или запросить его через Горячую линию в системе.

АРБ пересмотрела типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации.

В них определены основные цели, задачи и требования для противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

В частности, конкретизированы требования к обеспечению недопущения информирования клиентов о принимаемых мерах в целях ПОД/ФТ. Исключение - сообщения о приостановлении или отказе в совершении операции, об отказе от заключения договора банковского счета, о необходимости представления документов.

Скорректированы программы реализации требований внутреннего контроля.

Подробнее прописаны критерии и признаки необычных сделок. Так, они установлены в отношении операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг.


Типовые правила внутреннего контроля в кредитной организации (утв. Комитетом Ассоциации российских банков по вопросам ПОД/ФТ (протокол заседания Комитета от 1 декабря 2010 г. N 24)


Текст правил размещен на сайте Ассоциации российских банков в Internet (http://www.arb.ru)