Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 31 марта 2011 г. N 11-СХ-02/7258 Об обязательном обучении лиц, осуществляющих функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

Документ отсутствует в свободном доступе.
Вы можете заказать текст документа и получить его прямо сейчас.

Заказать

Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение

Если вы являетесь пользователем системы ГАРАНТ, то Вы можете открыть этот документ прямо сейчас, или запросить его через Горячую линию в системе.

Лицензионным требованием для кредитных организаций является наличие самостоятельного структурного подразделения, к функциям которого относится осуществление брокерской, дилерской деятельности и (или) управление ценными бумагами.

Агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществлять только специализированные депозитарии и профучастники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или ведение реестра владельцев ценных бумаг. Такие функции осуществляются кредитной организацией - брокером на основании агентского договора с управляющей компанией пенсионным фондом.

Таким образом, выдавать, погашать и обменивать инвестиционные паи могут работники как внутри, так и вне самостоятельного структурного подразделения кредитной организации - профучастника рынка ценных бумаг.

Сотрудники, осуществляющие данные функции как исключительные, не включены в перечень лиц, обязанных проходить обучение.


Письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 31 марта 2011 г. N 11-СХ-02/7258


Текст письма размещен на сайте Ассоциации российских банков в Internet (http://www.arb.ru)