Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (с изменениями и дополнениями)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н
"О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"

С изменениями и дополнениями от:

17 октября 2014 г.

 

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:

1. Не применяется.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 1

2. Внести следующие изменения в Сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 31 декабря 2009 г., регистрационный N 15934) (далее - Сроки представления отчетности):

исключить из Сроков представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг строки двенадцатую ("3100", "Последний календарный день каждого месяца", "Не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным") и тринадцатую ("3200", "Каждый торговый день", "В течение 1 часа после окончания торгового дня").

3. Внести следующие изменения в Положение о порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, утвержденное приказом ФСФР России от 21.01.2011 N 11-2/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.04.2011, регистрационный N 20392) (далее - Положение о маркет-мейкерах):

3.1. В пункте 3.4 Положения о маркет-мейкерах слово "максимальной" заменить словом "минимальной".

3.2. В пункте 3.5 Положения о маркет-мейкерах исключить слова: "порядку определения максимального спрэда двусторонней котировки по подаваемым маркет-мейкером заявкам,".

3.3. Абзац первый пункта 3.9 Положения о маркет-мейкерах изложить в следующей редакции:

"3.9. Организатор торговли осуществляет ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров по соблюдению ими обязательных требований, установленных организатором торговли в соответствии с пунктами 3.2 - 3.6 настоящего Положения".

4. Установить, что организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) должны до 01.01.2012 привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа за исключением требований пунктов 1.1, 1.9 - 1.11, 1.31 - 1.33 и 1.36 настоящего Приказа.

5. Установить, что организаторы торговли (в том числе фондовые биржи), клиринговые организации, а также иные профессиональные участники рынка ценных бумаг должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пунктов 1.1, 1.9 - 1.11 настоящего Приказа до 01.06.2012.

6. Установить, что организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пунктов 1.31 - 1.33 и 1.36 настоящего Приказа до 01.02.2012.

 

Руководитель

Д. Панкин

 

_____________________________

* С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 07.06.2011 N 11-26/пз-н "Об особенностях применения оснований для исключения ценных бумаг из котировальных списков фондовых бирж" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 22.07.2011, регистрационный N 21490).

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 декабря 2011 г.

Регистрационный N 22527

 

Скорректировано Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Закреплено, что совет директоров фондовой биржи (или иной уполномоченный орган, если биржа является некоммерческим партнерством) утверждает положение о биржевом совете (совете секции). Оно должно содержать требования к его членам, определять его количественный состав и порядок принятия решений.

Биржевой совет (совет секции) формируется тем же органом на установленный им срок, но не более 2 лет. Кандидатов предлагают участники торгов и биржа.

Не менее 75% биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов биржи (торговой (биржевой) секции). При этом в него не могут входить лица, заключившие с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры на оказание услуг, а также более 1 представителя одной организации.

Установлено, что при расчете текущей стоимости ценной бумаги не учитываются цены по сделкам, совершенным в режимах торговли, в которых участникам торгов предоставляется доступ к информации только о собственных заявках, объявленных в данном режиме торговли.

Уточнено, что если цена закрытия ценных бумаг не рассчитывается, то изменение стоимости ценной бумаги определяется как отношение значения средневзвешенной цены за основную торговую сессию (ранее - по итогам торгового дня) к ее предыдущему значению.

Закреплено, что код клиента участника торгов, клиента брокера (управляющего), являющегося клиентом участника торгов, может включать номер и серию документа, подтверждающего факт госрегистрации рождения (свидетельство о рождении). Это касается случаев, когда клиент не достиг возраста, с которого выдается общегражданский паспорт.

Если клиент участника торгов не достиг возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, является недееспособным или ограниченно дееспособным, то его код также включает номер и серию общегражданского паспорта законного представителя.

Дополнен перечень информации, которые организаторы торговли должны представлять в ФСФР России. В него входят данные об участниках торгов, а также о ценных бумагах, допущенных к обращению через организатора торговли на последний рабочий день квартала, исключенных из списка ценных бумаг, допущенных к торгам, в течение указанного периода. Срок представления - не позднее 5 рабочих дней с даты окончания квартала.

Также скорректированы Сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и Положение о порядке и условиях поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром.

Закреплены сроки приведения деятельности в соответствие с новыми требованиями.


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 декабря 2011 г.

Регистрационный N 22527


Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования


Текст приказа опубликован в "Российской газете" от 14 декабря 2011 г. N 281


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Положение Банка России от 17 октября 2014 г. N 437-П

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Положения в "Вестнике Банка России"