Глава 1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами

Код вопроса: 1.1.1

Брокеры, дилеры и управляющие - это:

Ответы:

A. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

B. Юридические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

C. Юридические и физические лица, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

D. Юридические и физические лица, а также индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 1.2.2

Укажите неверные утверждения в отношении брокеров, дилеров и управляющих:

I. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";

II. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица, а также индивидуальные предприниматели;

III. Брокерами, дилерами и управляющими являются юридические лица;

IV. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют виды профессиональной деятельности, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и постановлениями Правительства РФ;

V. Брокеры, дилеры и управляющие осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии;

VI. Брокеры, дилеры и управляющие обязаны представлять отчетность федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

A. I и III

B. II и IV

C. I, III и V

D. V и VI

Код вопроса: 1.1.3

Особенности деятельности организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, регулируются:

Ответы:

А. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

B. Приказом ФСФР "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

C. Гражданским кодексом Российской Федерации

D. Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 1.1.4

Брокерской деятельностью признается:

Ответы:

A. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом

B. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентом

C. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за свой счет на основании возмездных договоров с клиентом

D. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентом

Код вопроса: 1.1.5

Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:

Ответы:

A. Брокерская деятельность осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента

B. Брокер вправе самостоятельно определять, что подлежит приоритетному исполнению: сделки, осуществляемые по поручению клиентов или дилерские операции самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера

C. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги

D. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации

Код вопроса: 1.1.6

Дилерской деятельностью признается:

Ответы:

А. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

B. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом

C. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет без публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг

D. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

Код вопроса: 1.1.7

Укажите неверное утверждение в отношении дилерской деятельности:

Ответы:

A. Дилером может быть юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем

B. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам

C. Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены

D. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

Код вопроса: 1.1.8

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность могут быть:

Ответы:

A. Юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, а также государственные корпорации, в случаях предусмотренных федеральным законом

B. Юридические лица, а также индивидуальные предприниматели

C. Коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели

D. Любые юридические и физические лица

Код вопроса: 1.1.9

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:

Ответы:

A. Осуществление юридическим лицом от имени и за счет клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами

B. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

C. Осуществление юридическим лицом от своего имени доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц на основании безвозмездных договоров с клиентом

D. Осуществление физическим лицом от имени клиента в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц

Код вопроса: 1.1.10

Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если:

Ответы:

A. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет коммерческая организация, являющаяся эмитентом этих ценных бумаг

B. Доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам

C. Учредителем доверительного управления является Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов государственного местного управления

D. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет индивидуальный предприниматель

Код вопроса: 1.1.11

Укажите неверное утверждение в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:

Ответы:

A. Деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется на основании лицензии, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законом

B. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с совершением сделок по покупке ценных бумаг

C. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего

D. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством

Код вопроса: 1.1.12

Законодательством о защите прав инвесторов устанавливаются:

I. Условия предоставления профессиональными участниками услуг инвесторам, не являющимся профессиональными участниками;

II. Дополнительные требования к профессиональным участникам, предоставляющим услуги инвесторам на рынке ценных бумаг;

III. Дополнительные условия размещения эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов на рынке ценных бумаг;

IV. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Только I, II, III

C. Только II III

D. Только III и IV

Код вопроса: 1.2.13

Укажите отличительные признаки брокерской деятельности от дилерской деятельности:

I. Брокер осуществляет операции со средствами клиентов;

II. Брокер заключает договоры купли-продажи ценных бумаг на публично объявленных им условиях;

III. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг;

IV. Брокер представляет клиенту отчет о ходе исполнения договора.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и III

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.14

Укажите верный вариант ответа, касающийся утверждений в отношении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Осуществляется на основании возмездных договоров с клиентами;

II. Осуществляется на основании безвозмездных договоров с клиентами;

III. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

VI. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. II и V

B. II и VI

C. I, III и IV

D. II, V, VI

Код вопроса: 1.2.15

I. Осуществляется на основании возмездных и безвозмездных договоров с клиентами;

II. Может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

III. Может совмещаться с депозитарной деятельностью;

IV. Не может совмещаться с иными видами деятельности, не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

V. Не может совмещаться с иными видами деятельности, подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. I, II и III

B. II, III

C. IV и V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.1.16

Требования к правилам осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами устанавливаются:

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Государственной Думой Российской Федерации

D. Нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации

Код вопроса: 1.1.17

Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих (за исключением тех, которые являются кредитными организациями) нормативы достаточности собственных средств устанавливаются:

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Государственной Думой Российской Федерации

D. Центральным Банком

Код вопроса: 1.1.18

Обязательные для брокеров, дилеров и управляющих требования, направленные на исключение конфликта интересов устанавливаются:

Ответы:

A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Правительством Российской Федерации

C. Государственной Думой Российской Федерации

D. Министерством финансов Российской Федерации

Код вопроса: 1.1.19

Укажите вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который вправе осуществлять индивидуальные предприниматели:

Ответы:

A. Брокерская деятельность

B. Дилерская деятельность

C. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами

D. Индивидуальные предприниматели не вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.20

Допускается совмещение брокерской деятельности с:

Ответы:

А. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью

B. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарной деятельностью

D. Дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.21

Не допускается совмещение брокерской деятельности с:

I. Деятельностью по управлению ценными бумагами;

II. Депозитарной деятельностью;

III. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Дилерской деятельностью.

Ответы:

A. I и III

B. III и IV

С. II

D. III

Код вопроса: 1.1.22

Допускается совмещение дилерской деятельности с:

Ответы:

A. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью

B. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарной деятельностью

D. Брокерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.23

Не допускается совмещение дилерской деятельности с:

I. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

II. Деятельностью по управлению ценными бумагами;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Брокерской деятельностью.

Ответы:

A. II и IV

B. III и IV

C. II и III

D. I

Код вопроса: 1.1.24

Допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:

Ответы:

A. Брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и депозитарной деятельностью

B. Дилерской деятельностью, депозитарной деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

C. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарной деятельностью

D. Дилерской деятельностью, брокерской деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.25

Не допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами с:

I. Брокерской деятельностью;

II. Депозитарной деятельностью;

III. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Дилерской деятельностью;

Ответы:

A. I и II

B. IV

C. III и IV

D. III

Код вопроса: 1.1.26

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

Ответы:

A. Брокеры и депозитарии

B. Любые физические и юридические лица

C. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Брокеры, дилеры и управляющие

Код вопроса: 1.1.27

К участию в торгах от имени участника торгов у организатора торговли допускаются только:

Ответы:

A. Уполномоченные представители участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Уполномоченные представители участника торгов, не являющиеся работниками участника торгов

C. Уполномоченные представители участника торгов, как соответствующие, так и не соответствующие квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

D. Уполномоченные представители участника торгов, являющиеся юридическими лицами

Код вопроса: 1.2.28

В каких случаях в отношении брокера, дилера, управляющего, допущенного к торгам, применяются меры дисциплинарного воздействия в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли:

I. Непредставления в срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;

II. Непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;

III. Исполнения рыночной сделки по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;

IV. Расторжения рыночной сделки после ее регистрации организатором торговли.

Ответы:

A. I, III и IV

B. II, III и IV

C. IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.29

Правила допуска к участию в торгах должны содержать:

I. Права и обязанности всех категорий участников торгов;

II. Требования к участникам торгов;

III. Порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах;

IV. Порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов;

V. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли.

Ответы:

A. I, III, IV и V

B. I, II, III и IV

C. I, II, III и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.30

Правила проведения торгов на фондовой бирже должны содержать:

I. Правила совершения сделок;

II. Правила регистрации сделок;

III. Меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

IV. Правила допуска ценных бумаг к торгам.

Ответы:

A. I, II и III

B. II, III и IV

C. Только II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.31

Физические и юридические лица, не являющиеся участниками торгов на фондовой бирже, совершают операции на фондовой бирже:

Ответы:

A. Исключительно при посредничестве дилеров, являющихся участниками торгов

B. Исключительно при посредничестве управляющих, являющихся участниками торгов

C. Исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов

D. Самостоятельно или при посредничестве любого участника торгов

Код вопроса: 1.1.32

Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть:

Ответы:

A. Только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами такой биржи

B. Только брокеры, дилеры и депозитарии, являющиеся членами такой биржи

C. Любые физические и юридические лица

D. Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.33

Укажите неверное утверждение, касающееся прав фондовой биржи по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:

Ответы:

A. Фондовая биржа вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже

B. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги

C. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил

D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером, и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов за совершение биржевых сделок

Код вопроса: 1.1.34

Укажите верные утверждения, касающиеся прав фондовой биржи по отношению к брокерам, дилерам, управляющим, допущенным к торгам:

I. Фондовая биржа вправе требовать у брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, информацию, необходимую для осуществления ею контроля в соответствии с правилами проведения торгов на фондовой бирже;

II. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с брокеров, дилеров, управляющих, допущенных к торгам, взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;

III. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил;

IV. Фондовая биржа вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов за совершение биржевых сделок.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и IV

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.35

Брокеры, дилеры, управляющие предоставляют на фондовую биржу информацию о сделках купли- продажи:

I. Ценных бумаг, за исключением сделок репо и опционных договоров (контрактов), совершенных ими не на торгах организаторов торговли;

II. Предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи;

III. Ценных бумаг за исключением сделок репо и опционных договоров (контрактов), совершенных ими на торгах других организаторов торговли;

IV. Предметом которых являются ценные бумаги, как включенные, так и не включенные в котировальный список фондовой биржи;

V. Исполнение обязательств по которым предусматривает переход права собственности на ценные бумаги.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и V

C. II, IV и V

D. I и IV

Код вопроса: 1.1.36

Маркет-мейкерами могут быть:

Ответы:

A. Брокеры, дилеры, управляющие

B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

C. Эмитенты

D. Брокеры и депозитарии

Код вопроса: 1.1.37

Маркет-мейкеры осуществляют:

Ответы:

A. Подачу и одновременное поддержание заявок на покупку и на продажу в отношении определенных ценных бумаг в ходе торговой сессии

B. Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг

C. Услуги по подготовке проспекта ценных бумаг

D. Услуги по организации выпуска ценных бумаг

Код вопроса: 1.2.38

Участники торгов могут получить статус маркет-мейкера на основании:

I. Двустороннего договора, заключенного между организатором торгов и участником торгов;

II. Трехстороннего договора, заключенного между организатором торгов, участником торгов и эмитентом;

III. Договора доверительного управления;

IV. Присоединения к Правилам проведения торгов.

Ответы:

A. III

B. II

C. I и II

D. IV

Код вопроса: 1.2.39

Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств вправе:

I. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет при наличии соответствующих поручений клиента;

II. Подавать адресные и (или) безадресные заявки;

III. Совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента;

IV. Подавать только безадресные заявки.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. III

D. III и IV

Код вопроса: 1.1.40

Какие требования устанавливают организаторы торговли для маркет-мейкеров:

I. Спрэд двусторонней котировки;

II. Объем двусторонней котировки;

III. Требования к финансовому положению;

IV. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки.

Ответы:

A. Все, кроме III

B. Все, кроме IV

C. Только I и II

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.41

Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие сведения:

I. Идентификационный номер заявки;

II. Код участника торгов, подавшего заявку;

III. Указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств;

IV. Вид заявки

V. Условия заявки

Ответы:

A. I и II

B. I, III, V

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.42

В соответствии с правилами российских бирж решение о регистрации заявителя в качестве участника торгов фондовой биржи принимается:

Ответы:

A. Высшим органом управления фондовой биржи или исполнительным органом фондовой биржи

B. Общим собранием фондовой биржи

C. Путем голосования всех участников торгов

D. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.43

Укажите общее требование, предъявляемое фондовой биржей к участникам торгов:

Ответы:

A. Наличие выданной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами

B. Осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности не менее 1 года

C. Наличие рекомендаций участников торгов, имеющих допуск к участию в торгах на фоновой бирже

D. Отсутствие конфликтных ситуаций, повлекших за собой негативные последствия для других участников торгов и их клиентов, кандидатов, а также для фондовой биржи

Код вопроса: 1.2.44

Участник торгов вправе:

I. Вносить изменения в заявки, снимать неудовлетворенные заявки, в случаях и порядке, предусмотренных правилами торгов;

II. Иметь доступ к информации о ходе торгов и их итогах, подлежащей раскрытию участникам торгов с учетом требований нормативных правовых актов уполномоченного федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и внутренних документов фондовой биржи;

III. Получить категорию (статус) маркет-мейкера на основании соответствующего соглашения о выполнении функций маркет-мейкера;

IV. По своему усмотрению участвовать либо не участвовать в торгах.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.45

Брокер и управляющий, допущенные к торгам, обязаны предоставить организатору торговли:

I. ИНН участника торгов;

II. ИНН клиентов участника торгов (номер паспорта клиента, являющегося физическим лицом);

III. Коды нерезидентов, не имеющих ИНН;

IV. Реквизиты банковского счета клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.46

Участник торгов обязан предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:

I. Установленную нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность;

II. Расчет собственных средств (капитала);

III. Установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;

IV. Документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), в установленный организатором торговли срок;

V. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц.

Ответы:

A. Все, кроме I и III

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.47

Передача права на участие в торгах на фондовой бирже:

Ответы:

A. Не допускается

B. Допускается аффилированным лицам участника торгов

C. Допускается на определенный законодательством о рынке ценных бумаг срок

D. Допускается правопреемнику участника торгов

Код вопроса: 1.1.48

Должностное лицо (работник) участника торгов на фондовой бирже вправе быть:

Ответы:

A. Единоличным исполнительным органом фондовой биржи

B. Руководителем контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи

C. Членом биржевого совета (совета секции) фондовой биржи

D. Специалистом отдела по листингу фондовой биржи

Код вопроса: 1.1.49

Ответственность за неуплату участником торгов биржевых сборов и комиссионного вознаграждения устанавливается:

Ответы:

A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Гражданским кодексом Российской Федерации

C. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"

D. Внутренними документами фондовой биржи

Код вопроса: 1.1.50

Выписку из реестра внебиржевых сделок вправе требовать:

Ответы:

A. Контрагент участника торгов фондовой биржи, с которым была заключена внебиржевая сделка

B. Брокер, дилер, управляющий, предоставивший информацию о внебиржевой сделке

C. Любое заинтересованное лиц#

D. Клиент брокера, дилера, управляющего, предоставившего информацию о внебиржевой сделке

Код вопроса: 1.1.51

На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность на рынке ценных бумаг?

I. Договор коммерческой концессии;

II. Договор поручительства;

III. Договор поручения;

IV. Договор комиссии.

Ответы:

A. I, III и IV

B. II, III и IV

C. II и IV

D. III и IV

Код вопроса: 1.1.52

Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные юридические действия, является

I. Договором поручения;

II. Договором комиссии;

III. Агентским договором.

Ответы:

А. I

В. II

С. III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.53

Сторонами договора поручения, в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, являются:

Ответы:

A. Брокер и клиент

B. Поверенный и доверитель

C. Комиссионер и комитент

D. Агент и принципал

Код вопроса: 1.2.54

Укажите верные утверждения в отношении признаков договора поручения:

I. По договору поручения брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия;

II. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером в соответствии с договором поручения, возникают непосредственно у клиента;

III. Договор поручения может быть заключен с указанием срока, в течение которого поверенный вправе действовать от имени доверителя, или без такого указания;

IV. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером на основании договора поручения, возникают непосредственно у брокера;

V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.

Ответы:

A. I, II и III

B. Только II и III

C. Только I и III

D. IV и V

Код вопроса: 1.1.55

У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения?

Ответы:

А. У поверенного

В. У доверителя

C. У доверителя или поверенного в соответствии с договором

D. У агента

Код вопроса: 1.2.56

Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения:

V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. IV и V

Код вопроса: 1.1.57

Укажите верное утверждение в отношении срока действия договора поручения

I. Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным;

II. Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя;

III. Срок действия договора поручения не может превышать трех лет.

Ответы:

А. I

B. II

C. III

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 1.2.58

При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный:

I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;

II. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;

III. Вправе отступить от указаний доверителя, если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;

IV. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя вправе отступать в интересах доверителя от его указаний без предварительного запроса об этом, уведомив доверителя о допущенных отступлениях в разумный срок, если иное не предусмотрено договором поручения.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.59

При исполнении поручения в соответствии с указаниями доверителя поверенный (укажите НЕверные утверждения):

I. Обязан исполнять данное ему поручение в соответствии с указаниями доверителя;

II. Не вправе отступить от указаний доверителя, даже если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах доверителя;

III. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не мог предварительно запросить доверителя;

IV. Вправе отступить от указаний доверителя, если это необходимо в интересах доверителя и поверенный не получил в разумный срок ответа на свой запрос;

V. Поверенный, действующий в качестве коммерческого представителя вправе отступать в интересах доверителя от его указаний только с предварительным запросом об этом, если иное не предусмотрено договором поручения.

Ответы:

А. I

B. II и V

С. III

D. IV

Код вопроса: 1.1.60

Поверенный обязан:

I. Лично исполнять данное ему поручение;

II. Сообщать доверителю по его требованию все сведения о ходе исполнения поручения;

III. Передавать доверителю без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения;

IV. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения без промедления возвратить доверителю доверенность, срок действия которой не истек;

V. По исполнении поручения или при прекращении договора поручения до его исполнения представить отчет с приложением оправдательных документов, если это требуется по условиям договора или характеру поручения.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме I

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.61

Доверитель обязан:

I. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения;

II. Возмещать поверенному понесенные издержки, если иное не предусмотрено договором;

III. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения;

IV. Без промедления принять от поверенного все исполненное им в соответствии с договором поручения;

V. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме V

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.62

Укажите неверное утверждение в отношении обязанностей доверителя:

Ответы:

A. Выдать поверенному доверенность (доверенности) на совершение юридических действий, предусмотренных договором поручения

B. Передавать поверенному без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения

C. Обеспечивать поверенного средствами, необходимыми для исполнения поручения

D. Уплатить поверенному вознаграждение, если договор поручения является возмездным

Код вопроса: 1.1.63

Укажите верные утверждения в отношении передоверия исполнения поручения:

I. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ;

II. Доверитель вправе отвести заместителя, избранного поверенным;

III. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел;

IV. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя.

Ответы:

A. Только I

B. Только II III

C. Только II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.64

Укажите НЕверное утверждение в отношении передоверия исполнения поручения:

Ответы:

A. Поверенный вправе передать исполнение поручения другому лицу (заместителю) лишь в случаях и на условиях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ

B. Доверитель не вправе отвести заместителя, избранного поверенным

C. Если возможный заместитель поверенного поименован в договоре поручения, поверенный не отвечает ни за его выбор, ни за ведение им дел

D. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя

Код вопроса: 1.1.65

Договор поручения прекращается вследствие:

I. Отмены поручения доверителем;

II. Отказа поверенного;

III. Смерти доверителя или поверенного;

IV. Признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Только III и IV

C. Все, кроме III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.66

Укажите НЕверное утверждение в отношении прекращения договора поручения:

Ответы:

A. Договор поручения прекращается вследствие отмены поручения доверителем

B. Договор поручения прекращается вследствие отказа поверенного

C. Договор поручения прекращается вследствие отсутствия в договоре сведений о выгодоприобретателе

D. Договор поручения прекращается вследствие признания поверенного или доверителя недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим

Код вопроса: 1.1.67

Среди нижеперечисленных укажите правильное утверждение в отношении вознаграждения по договору поручения

Ответы:

A. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения, оно определяется исходя из размера, обычно взимаемого за аналогичные услуги при сравнимых обстоятельствах

B. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения оно не взимается, если размер вознаграждения не регулируется уполномоченными государственными органами

C. При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения, поверенный не вправе предъявлять требование о его уплате

D. Договор поручения считается недействительным, если в нем отсутствует соглашение сторон о вознаграждении.

Код вопроса: 1.2.68

Укажите НЕверные утверждения в отношении причитающегося поверенному вознаграждения по договору поручения:

I. Вознаграждение не выплачивается в случае, если договор поручения является безвозмездным;

II. Если договор поручения, предусматривающий выплату поверенному вознаграждения, прекращен до того, как поручение исполнено поверенным полностью, доверитель возмещает поверенному только понесенные издержки;

III. Вознаграждение не выплачивается, если в возмездном договоре поручения отсутствует условие на этот счет;

IV. Вознаграждение выплачивается всегда, даже если в договоре не предусмотрен порядок его выплаты.

Ответы:

A. I, II и IV

B. II, III и IV

C. I, III и IV

D. I, II и III

Код вопроса: 1.1.69

По договору комиссии:

Ответы:

A. Брокер обязуется совершить от имени и за счет клиента определенные юридические действия

B. Брокер обязуется по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет клиента

C. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента, либо от имени и за счет клиента

D. Брокер обязуется осуществлять доверительное управление переданным ему имуществом

Код вопроса: 1.1.70

Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента, является:

Ответы:

A. Договором комиссии

B. Договором поручения

C. Агентским договором

D. Договор коммерческой концессии

Код вопроса: 1.1.71

От чьего имени действует комиссионер по договору комиссии:

Ответы:

A. От имени третьего лица

B. От имени доверителя

C. От своего имени

D. От имени комитента

Код вопроса: 1.1.72

По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным:

Ответы:

A. Комиссионер, хотя бы комитент и был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки

B. Комитент в любом случае

C. Комитент, если он был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки

D. Комитент и комиссионер солидарно

Код вопроса: 1.1.73

Договор комиссии может быть заключен:

I. На определенный срок или без указания срока его действия;

II. С указанием или без указания территории его исполнения;

III. С обязательством комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, или без такого обязательства;

IV. С условиями или без условий относительно ассортимента товаров, являющихся предметом комиссии.

Ответы:

А. Только I и II

В. Только III

C. Только IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.74

Укажите НЕверное утверждение в отношении заключения договора комиссии:

Ответы:

A. Договор комиссии может быть заключен с указанием или без указания территории его исполнения

B. Договор комиссии всегда должен быть заключен на определенный срок

C. Договор комиссии может быть заключен с обязательством комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, или без такого обязательства

D. Договор комиссии может быть заключен с условиями или без условий относительно ассортимента товаров, являющихся предметом комиссии

Код вопроса: 1.2.75

Укажите НЕверное утверждение в отношении договора комиссии:

I. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер;

II. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комитент, если он был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки;

III. Договор комиссии может быть заключен без указания срока его действия;

IV. Договор комиссии может быть заключен без указания территории его исполнения;

V. Договор комиссии может быть заключен без обязательства комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. II

C. III и IV

D. III, IV и V

Код вопроса: 1.1.76

Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке?

Ответы:

A. Нет, не вправе

B. Вправе, если договор был заключен без указания срока его действия, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней

C. Вправе в любом случае, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней

D. Вправе только в судебном порядке

Код вопроса: 1.1.77

Укажите НЕверное утверждение в отношении признаков договора комиссии:

Ответы:

A. По договору комиссии одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента

B. По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер

C. Договор комиссии может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия

D. Обязательство комитента не предоставлять третьим лицам право совершать в его интересах и за его счет сделки, совершение которых поручено комиссионеру, не может быть предусмотрено договором комиссии

Код вопроса: 1.1.78

Что общего между договором комиссии и поручения?

I. Комиссионер и поверенный действуют от своего имени;

II. Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя);

III. Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя).

Ответы:

А. I

B. II

C. III

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 1.1.79

Укажите верные утверждения в отношении комиссионного вознаграждения:

I. Комитент обязан уплатить комиссионеру вознаграждение;

II. В случае, когда комиссионер принял на себя ручательство за исполнение сделки третьим лицом (делькредере), комитент обязан уплатить дополнительное вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре комиссии;

III. Если договором размер вознаграждения или порядок его уплаты не предусмотрен и размер вознаграждения не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение уплачивается после исполнения договора комиссии в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ;

IV. Если договор комиссии не был исполнен по причинам, зависящим от комитента, комиссионер сохраняет право на комиссионное вознаграждение, а также на возмещение понесенных расходов.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II

C. Только III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.80

Отвечает ли комиссионер перед комитентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет комитента

I. Нет, не отвечает;

II. Отвечает в случае, когда комиссионер не проявил необходимой осмотрительности в выборе третьего лица;

III. Отвечает в случае, когда принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере).

Ответы:

А. I

B. II

C. II и III

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 1.1.81

Как распределяется дополнительная выгода от сделки, совершенной комиссионером на условиях более выгодных, чем указанные клиентом (если это не оговорено в договоре)?

Ответы:

A. Полностью передается комитенту

B. Полностью остается у комиссионера

C. Делится поровну между комиссионером и комитентом

D. Законодательно не установлено

Код вопроса: 1.2.82

Укажите верные утверждения в отношении субкомиссии:

I. Если иное не предусмотрено договором комиссии, комиссионер вправе в целях исполнения этого договора заключить договор субкомиссии с другим лицом, оставаясь ответственным за действия субкомиссионера перед комитентом;

II. По договору субкомиссии комиссионер приобретает в отношении субкомиссионера права и обязанности комитента;

III. До прекращения договора комиссии комитент в любом случае не вправе без согласия комиссионера вступать в непосредственные отношения с субкомиссионером;

IV. До прекращения договора комиссии комитент не вправе без согласия комиссионера вступать в непосредственные отношения с субкомиссионером, если иное не предусмотрено договором комиссии.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и IV

C. Только I, II и IV

D. Только I и III

Код вопроса: 1.1.83

Комиссионер вправе отступить от указаний комитента:

Ответы:

A. Если по обстоятельствам дела это необходимо в интересах комитента и комиссионер не мог предварительно запросить комитента либо не получил в разумный срок ответ на свой запрос

B. Если это предусмотрено федеральным законом

C. По своему усмотрению

D. По указанию лица, являющегося выгодоприобретателем по договору комиссии

Код вопроса: 1.1.84

Вещи, поступившие к комиссионеру от комитента либо приобретенные комиссионером за счет комитента, являются собственностью:

Ответы:

A. Комиссионера

B. Комитента

C. Выгодприобретателя#

D. Совместной собственностью комиссионера и комитента

Код вопроса: 1.1.85

Комиссионер отвечает перед комитентом за:

I. Утрату находящегося у него имущества комитента;

II. Недостачу находящегося у него имущества комитента;

III. Повреждение находящегося у него имущества комитента;

IV. Отчуждение находящегося у него имущества комитента.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 1.2.86

Договор комиссии прекращается вследствие:

I. Отказа комитента от исполнения договора;

II. Отказа комиссионера от исполнения договора в случаях, предусмотренных законом или договором;

III. Смерти комиссионера, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;

IV. Признания индивидуального предпринимателя, являющегося комиссионером, несостоятельным (банкротом).

Ответы:

A. Только I, II, IV

B. Только III

C. Только IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.87

В случае отказа комитента в любое от исполнения договора комиссии путем отмены данного поручения, комиссионер вправе требовать:

Ответы:

A. Возмещения убытков, вызванных отменой поручения

B. Возмещения только реального ущерба

C. Возмещения только упущенной выгоды

D. Возмещения только расходов, понесенных комиссионером

Код вопроса: 1.1.88

В случае, когда договор комиссии заключен без указания срока его действия, комитент должен уведомить комиссионера о прекращении договора:

Ответы:

A. Не позднее чем за пятнадцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

B. Не позднее чем за двадцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

C. Не позднее чем за тридцать дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

D. Не позднее чем за сорок пять дней, если более продолжительный срок уведомления не предусмотрен договором

Код вопроса: 1.1.89

Если договором комиссии не предусмотрено иное, комиссионер, отказавшийся от исполнения поручения:

Ответы:

A. Сохраняет право на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора, а также на возмещение понесенных до этого момента расходов

B. Сохраняет право только на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора

C. Сохраняет право только на возмещение понесенных до этого момента расходов

D. Не сохраняет право на комиссионное вознаграждение за сделки, совершенные им до прекращения договора, а также на возмещение понесенных до этого момента расходов

Код вопроса: 1.1.90

По агентскому договору:

Ответы:

A. Брокер обязуется совершить только от имени и за счет клиента определенные юридические действия

B. Брокер обязуется по поручению клиента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок только от своего имени, но за счет клиента

C. Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия от своего имени, но за счет клиента либо от имени и за счет клиента

D. Брокер обязуется за вознаграждение совершать сделки с имуществом клиента в интересах клиента или указанного им лица (выгодоприобретателя)

Код вопроса: 1.1.91

Договор, по которому одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет другой стороны, либо от имени и за счет другой стороны договора, является

Ответы:

A. Договором поручения

B. Договором комиссии

C. Агентским договором

D. Договор коммерческой концессии

Код вопроса: 1.1.92

Укажите неверное утверждение в отношении признаков агентского договора:

Ответы:

A. По агентскому договору одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала

B. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным агент

C. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала

D. Агентский договор может быть заключен на срок не более одного года

Код вопроса: 1.1.93

Сторонами агентского договора в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации являются:

Ответы:

A. Брокер и клиент

B. Агент и поручитель

C. Агент и комитент

D. Агент и принципал

Код вопроса: 1.1.94

Как называется сторона в агентском договоре, по поручению и за счет которой агент обязуется совершать юридические и иные действия:

Ответы:

A. Принципал

B. Бенефициар

C. Доверитель

D. Комитент

Код вопроса: 1.2.95

Кто приобретает права и становится обязанным по сделке, совершенной по агентскому договору:

I. Принципал в любом случае;

II. Агент в любом случае;

III. Агент - по сделке, совершенной агентом от своего имени и за счет принципала;

IV. Принципал - по сделке, совершенной агентом от имени и за счет принципала;

V. Агент, за исключением случая, когда принципал был назван в сделке и вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки.

Ответы:

А. I

B. II

C. III и IV

D. V

Код вопроса: 1.2.96

Укажите верные утверждения в отношении агентского договора:

I. По агентскому договору одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия только от своего имени, но за счет принципала;

II. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от своего имени и за счет принципала, приобретает права и становится обязанным принципал, если он вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки;

III. По сделке, совершенной агентом с третьим лицом от имени и за счет принципала, права и обязанности возникают непосредственно у принципала;

IV. В случаях, когда в агентском договоре, заключенном в письменной форме, предусмотрены общие полномочия агента на совершение сделок от имени принципала, последний в отношениях с третьими лицами не вправе ссылаться на отсутствие у агента надлежащих полномочий, если не докажет, что третье лицо знало или должно было знать об ограничении полномочий агента;

V. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия.

Ответы:

A. I

B. II и III

C. III, IV и V

D. Только V

Код вопроса: 1.1.97

Укажите верное утверждение в отношении агентского договора:

Ответы:

A. Агентский договор может быть заключен с указанием или без указания территории его исполнения

B. Агентский договор всегда должен быть заключен на определенный срок

C. Агентский договор может быть заключен на определенный срок или без указания срока его действия

D. Агентским договором не может быть предусмотрено обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров, которые должны исполняться на территории, полностью или частично совпадающей с территорией, указанной в договоре

Код вопроса 1.1.98

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации агентский договор может быть заключен на следующий срок:

I. На определенный срок;

II. Без указания срока его действия;

III. Только на срок, не превышающий пяти лет;

IV. Только на срок, не превышающий одного года.

Ответы:

A. II и III

B. I и II

C. Только II

D. Только IV

Код вопроса: 1.2.99

Укажите верные утверждения в отношении агентского вознаграждения:

I. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре;

II. Принципал вправе уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре;

III. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ;

IV. При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 1.1.100

Укажите НЕверное утверждение в отношении агентского вознаграждения:

Ответы:

A. Принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленными в агентском договоре

B. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, принципал вправе уплатить агенту вознаграждение по собственному усмотрению

C. Если в агентском договоре размер агентского вознаграждения не предусмотрен и он не может быть определен исходя из условий договора, вознаграждение подлежит уплате в размере, определяемом в соответствии с Гражданским кодексом РФ

D. При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения

Код вопроса: 1.1.101

Какие из перечисленных ниже ограничений может предусматривать агентский договор:

I. Обязательство принципала не заключать аналогичных агентских договоров с другими агентами;

II. Обязательство принципала воздерживаться от осуществления на этой территории аналогичной деятельности;

III. Обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров;

IV. Обязательство агента оказывать услуги исключительно заказчикам, имеющим место нахождения или место жительства на определенной в договоре территории.

Ответы:

A. Только I и II

B. I, II и III

C. Только I и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.102

Укажите верные утверждения в отношении субагентского договора:

I. Если иное не предусмотрено агентским договором, агент вправе в целях исполнения договора заключить субагентский договор с другим лицом;

II. Заключая субагентский договор, агент остается ответственным за действия субагента перед принципалом;

III. Субагент не вправе заключать с третьими лицами сделки от имени лица, являющегося принципалом по агентскому договору, за исключением случаев, когда в соответствии с Гражданским кодексом РФ субагент может действовать на основе передоверия;

IV. В агентском договоре может быть предусмотрена обязанность агента заключить субагентский договор с указанием или без указания конкретных условий такого договора.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме II

C. Все, кроме III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.103

Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка предоставления отчета агента:

Ответы:

A. При отсутствии в договоре условий о порядке и сроках предоставления отчетов последние представляются агентом по мере исполнения им договора либо по окончании действия договора

B. К отчету агента должны быть приложены необходимые доказательства расходов, произведенных агентом за счет принципала

C. Принципал, имеющий возражения по отчету агента, должен сообщить о них агенту в течение десяти дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок

D. Отчет считается принятым принципалом в случае, если по нему не поступили возражения

Код вопроса: 1.1.104

Основаниями прекращения агентского договора являются:

I. Отказ одной из сторон от исполнения договора, заключенного без определения срока окончания его действия;

II. Смерть агента, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;

III. Признание индивидуального предпринимателя, являющегося агентом, несостоятельным (банкротом);

IV. Соглашение сторон;

V. Существенное нарушение договора другой стороной.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только IV и V

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.105

В зависимости от того, действует агент по условиям агентского договора от имени принципала или от своего имени, к отношениям, вытекающим из агентского договора, соответственно применяются следующие правила (если они не противоречат положениям главы "Агентирование" Гражданского кодекса РФ или существу агентского договора):

Ответы:

A. Правила, установленные Гражданским кодексом РФ в главе "Поручение" и главе "Комиссия"

B. Правила, установленные Гражданским кодексом РФ в главе "Доверительное управление имуществом"

C. Правила, установленные специальными федеральными законами

D. Иные правила не применяются

Код вопроса: 1.1.106

Что общего между договором комиссии и агентским договором?

I. Комиссионер и агент могут действовать от своего имени;

II. Комиссионер и агент совершают сделки за счет клиента (комитента или принципала);

III. Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или принципала) в случае совершения сделок от его имени.

Ответы:

А. I

B. II и I

C. II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.107

Что общего между договором поручения и агентским договором?

I. Поверенный и агент могут действовать от своего имени;

II. Поверенный и агент совершают сделки за счет клиента (доверителя или принципала);

III. Права и обязанности по сделке возникают у поверенного (агента) в случае совершения ими сделок от своего имени;

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только II

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.108

В качестве клиентов брокера могут выступать:

I. Физические лица;

II. Юридические лица;

III. Эмитенты ценных бумаг;

IV. индивидуальные предприниматели.

Ответы:

A. Все, кроме I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.109

В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор между брокером и клиентом:

Ответы:

A. В устной или письменной

B. В форме определенной сторонами

C. В простой письменной форме

D. В нотариальной форме

Код вопроса: 1.1.110

Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, определяется в следующем порядке:

I. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

II. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

III. в сторону повышения - от рыночной цены ценной бумаги до минимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

IV. в сторону понижения - от рыночной цены ценной бумаги до максимальной цены сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли на рынке ценных бумаг, включая фондовую биржу, или иностранной фондовой биржи;

Ответы:

A. I и II

B. III, IV

C. I, IV

D. II и III

Код вопроса: 1.1.111

Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается в размере:

Ответы:

A. 10 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги

B. 20 процентов в сторону повышения или понижения от расчетной цены ценной бумаги

C. 20 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги

D. 25 процентов в сторону повышения или понижения от рыночной цены ценной бумаги

Код вопроса: 1.1.112

Предельная граница колебаний рыночной цены ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, определяется в следующем порядке (укажите неверное утверждение):

Ответы:

A. I и II

B. III, IV

C. I, IV

D. II и III

Код вопроса: 1.1.113

В случаях, когда порядок определения рыночной цены ценной бумаги, обращающейся на организованном рынке ценных бумаг, не предусмотрен статьями 212 и 214.1 Налогового кодекса Российской Федерации, для ценных бумаг, допущенных к торгам на иностранной фондовой бирже такая рыночная цена определяется как:

Ответы:

A. Цена закрытия рынка по ценной бумаге, рассчитываемая иностранной фондовой биржей по сделкам, совершенным через такую биржу в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой;

B. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги по последним десяти сделкам, рассчитываемая иностранной фондовой биржей в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой;

C. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение последних 90 торговых дней, рассчитываемая иностранной фондовой биржей в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой;

D. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение последних 60 торговых дней, рассчитываемая иностранной фондовой биржей в день, когда налогоплательщик совершил сделку с ценной бумагой

Код вопроса: 1.1.114

Расчетная цена необращающейся ценной бумаги может быть определена:

I. Как цена, рассчитанная исходя из существующих на рынке ценных бумаг цен этой ценной бумаги;

II. Как оценочная стоимость ценной бумаги, определенная оценщиком;

III. Как цена ценной бумаги, рассчитанная организацией по правилам, предусмотренным Порядком определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации

Ответы:

A. I и II

B. III

C. II, III

D. I, II и III

Код вопроса 1.1.115

Укажите неверные утверждения в отношении признаков договора поручения:

V. Договор поручения может быть заключен только с указанием срока.

Ответы:

A. I, II и III

B. Только II и III

C. Только I и III

D. IV и V

Код вопроса: 1.1.116

В случае если цена закрытия по ценной бумаге была рассчитана более чем на одной иностранной фондовой бирже, налогоплательщик вправе использовать для определения расчетной цены иностранной ценной бумаги, удостоверяющей права в отношении эмиссионных ценных бумаг других иностранных эмитентов, цену закрытия по ценным бумагам:

Ответы:

A. Обязан руководствоваться рыночной ценой того организатора торговли, на торгах которого он совершил последнюю по дате сделку;

B. Сложившуюся на любой из таких бирж;

C. Обязан руководствоваться наименьшей из рыночных цен;

D. Обязан руководствоваться максимальной рыночной ценой

Код вопроса: 1.1.117

В случае если в день совершения налогоплательщиком сделки с ценной бумагой цена закрытия по такой ценной бумаге не рассчитывалась иностранной фондовой биржей, рыночной ценой ценной бумаги признается последняя цена закрытия рынка по ценной бумаге, рассчитанная иностранной фондовой биржей в течение:

Ответы:

A. 2 месяцев, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки

B. 30 дней, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки

C. 3 месяцев, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки

D. 6 месяцев, предшествующих дню совершения налогоплательщиком соответствующей сделки

Код вопроса: 1.2.118

Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета:

Ответы:

A. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании;

B. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

C. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

D. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

Код вопроса: 1.1.119

Специальный брокерский счет - это:

Ответы:

A. Отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для зачисления денежных средств, полученных им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученных для клиентов по заключенным в их интересах сделкам

B. Отдельный банковский счет для зачисления собственных денежных средств брокера

C. Отдельный банковский счет, открываемый брокером в кредитной организации для зачисления денежных средств клиентов, переданных ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежных средств брокера

D. Отдельный банковский счет только для зачисления денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах

Код вопроса: 1.1.120

При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:

I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;

II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;

III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.

Ответы:

A. I и II

B. III

C. II, III

D. I, II и III

Код вопроса: 1.1.121

На специальном брокерском счете могут находиться:

I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги;

II. Денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;

III. Собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;

IV. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II

C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.122

Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:

Ответы:

A. Не вправе

B. Вправе, в случаях, определенных законом

C. Вправе, в случае предоставления гарантий клиенту об исполнении его поручений за счет указанных денежных средств или их возврате по его требованию

D. Вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента

Код вопроса: 1.1.123

Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:

Ответы:

A. Исполнение поручений других клиентов за счет указанных денежных средств

B. Исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств

C. Зачисление указанных денежных средств на счет третьего лица, указанного клиентом

D. Перевод указанных денежных средств на счет доверительного управляющего ценными бумагами

Код вопроса: 1.1.124

Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:

Ответы:

A. Федеральным законом

B. Нормативными правовыми актами РФ

C. Внутренними документами брокера

D. Договором о брокерском обслуживании

Код вопроса: 1.1.125

Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:

Ответы:

A. Только на собственном счете брокера

B. На одном специальном брокерском счете (счетах) с денежными средствами клиентов, не предоставивших такого права брокеру

C. На специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру

D. На счете управляющего ценными бумагами

Код вопроса: 1.1.126

Брокер вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение поручения, с собственного счета брокера без предварительного перечисления денежных средств клиента на специальный брокерский счет в случае:

Ответы:

A. Если это предусмотрено федеральным законом

B. Если это предусмотрено договором с клиентом

C. Если денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования в своих интересах, со специального брокерского счета (счетов) были зачислены брокером на собственный счет брокера

D. Если денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру право их использования в своих интересах, зачислены брокером на собственный счет

Код вопроса: 1.1.127

В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):

Ответы:

A. В срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве;

B. В сроки, предусмотренные только договором о брокерском обслуживании;

C. В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего требования клиента;

D. В срок, не позднее двух рабочих дней, следующего за днем получения соответствующего требования клиента.

Код вопроса: 1.1.128

Укажите верное утверждение в отношении зачисления денежных средств клиентов на отдельный банковский счет:

Ответы:

A. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги и полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам

B. Брокер вправе зачислять денежные средства, полученные им от клиентов, на отдельный банковский счет

C. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги

D. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам

Код вопроса: 1.1.129

На специальный брокерский счет суммы, полученных брокером для клиентов дивидендов и иных доходов по ценным бумагам клиентов:

Ответы:

A. Зачисляются, если в договоре с клиентом не указаны счета клиентов, на которые должны зачисляться указанные суммы

B. Не зачисляются

C. Зачисляются, если клиент не дал специального поручения зачислить указанные суммы на счет третьего лица

D. Специальный брокерский счет предназначен только для зачисления денежных средств, полученных брокером от клиентов для инвестирования в ценные бумаги

Код вопроса: 1.1.130

Собственные денежные средства брокера зачисляются на специальный брокерский счет в случаях:

I. Предоставления займа клиенту для совершения маржинальных сделок;

II. Возврата клиенту денежных средств, которые брокер использовал в своих интересах;

III. Возврата клиенту разницы между суммой, полученной брокером в результате реализации ценных бумаг клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным для совершения маржинальных сделок займам, и суммой задолженности клиента по указанным займам;

IV. Возврата клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет брокера;

V. Возврата клиенту сумм неправильно удержанных брокером.

Ответы:

A. Все, кроме I, III и IV

B. Все, кроме II и V

C. Все, кроме I, III и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.131

В случае приостановления действия или аннулирования лицензии брокера, а также при прекращении договора между брокером и клиентом брокер обязан передать клиенту:

I. Денежные средства клиента находящиеся на специальном брокерском счете;

II. Денежные средства клиента находящиеся на собственном расчетном счете брокера;

III. Денежные средства, подлежащие перечислению контрагентам по сделкам, совершенным брокером на основании договора о брокерском обслуживании до наступления любого из указанных обстоятельств;

IV. Денежные средства клиента, находящиеся на счете управляющего.

Ответы:

A. I и III

B. II и III

C. Все, кроме IV

D. I и II

<< Приложение. Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по брокерской,...		Глава 2. >> Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность...
	Содержание Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 17 апреля 2012 г. N 12-85/пз "Об утверждении экзаменационных вопросов...

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас