Постановление Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550 "Об утверждении инвестиционных деклараций государственной управляющей компании средствами выплатного резерва" (с изменениями и дополнениями)

Постановление Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550
"Об утверждении инвестиционных деклараций государственной управляющей компании средствами выплатного резерва"

С изменениями и дополнениями от:

27 июня, 26 августа 2013 г., 23 августа, 26 декабря 2014 г., 11 апреля, 4 августа 2015 г., 12 июля 2017 г., 23 марта, 28 августа, 8 сентября 2018 г., 24 июля 2019 г.

 

Информация об изменениях:

Преамбула изменена с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

См. предыдущую редакцию

Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

инвестиционную декларацию государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, в соответствии с которой осуществляется инвестирование средств выплатного резерва;

инвестиционную декларацию государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, в соответствии с которой осуществляется инвестирование средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.

2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2012 г.

 

Председатель Правительства
Российской Федерации

Д. Медведев

 

Москва,

4 июня 2012 г.

N 550

 

Инвестиционная декларация
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, в соответствии с которой осуществляется инвестирование средств выплатного резерва
(утв. постановлением Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550)

С изменениями и дополнениями от:

27 июня, 26 августа 2013 г., 23 августа, 26 декабря 2014 г., 11 апреля, 4 августа 2015 г., 12 июля 2017 г., 23 марта, 28 августа, 8 сентября 2018 г., 24 июля 2019 г.

 

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Настоящий документ в соответствии со статьей 27 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" определяет требования к целям инвестирования средств выплатного резерва, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации государственной управляющей компании средствами выплатного резерва по договору доверительного управления средствами выплатного резерва, составу и структуре инвестиционного портфеля выплатного резерва государственной управляющей компании средствами выплатного резерва (далее - инвестиционный портфель).

2. Целью инвестирования средств выплатного резерва является их прирост.

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 3 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва в соответствии со статьей 26 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" осуществляет инвестирование средств выплатного резерва в следующие виды активов:

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "а" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на организованных торгах или специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, а также при их первичном размещении, если условиями выпуска ценных бумаг предусмотрено обращение на организованных торгах или они специально выпущены для размещения средств институциональных инвесторов, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и иностранной валюте;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "б" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "в" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

в) облигации российских эмитентов, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах "а" и "б" настоящего пункта, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;

Информация об изменениях:

Подпункт "г" изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

См. предыдущую редакцию

г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктами 4 и 6 настоящего документа;

д) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) на счетах в кредитных организациях;

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в подпункт "е" внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

е) депозиты в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) в кредитных организациях при условии соблюдения требований, установленных в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации";

Информация об изменениях:

Подпункт "ж" изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

См. предыдущую редакцию

ж) ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа.

Информация об изменениях:

Инвестиционная декларация дополнена пунктом 3.1 с 4 апреля 2018 г. - Постановление Правительства РФ от 23 марта 2018 г. N 320

3.1. Государственная управляющая компания заключает договоры репо с центральным контрагентом, соответствующим требованиям Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", в отношении государственных ценных бумаг Российской Федерации, за исключением облигаций федерального займа, переданных российским кредитным организациям в соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений в статью 11 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и статью 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", являясь покупателем по первой части договора репо, на организованных торгах на основе заявок по наилучшим из указанных в них процентным ставкам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам. Государственная управляющая компания не вправе распоряжаться приобретенными ценными бумагами, за исключением их возврата по второй части договоров репо.

Информация об изменениях:

Пункт 4 изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

См. предыдущую редакцию

4. Ценные бумаги, указанные в подпунктах "б" - "г" и "ж" пункта 3 настоящего документа, в которые инвестируются средства пенсионных накоплений, должны соответствовать хотя бы одному из следующих требований:

Информация об изменениях:

Подпункт "а" изменен с 21 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 8 сентября 2018 г. N 1072

См. предыдущую редакцию

а) выпуску ценных бумаг присвоен кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) кредитный рейтинг не ниже уровня "A-(RU)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации и (или) кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество "Рейтинговое агентство "Эксперт РА" кредитный рейтинг не ниже уровня "ruA-" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации;

б) исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено государственной гарантией Российской Федерации.

5. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

6. В случае если приобретаемый выпуск ипотечных ценных бумаг размещается в рамках эмиссии нескольких выпусков с единым ипотечным покрытием, он должен соответствовать следующим условиям:

а) обязательства по приобретаемому выпуску исполняются преимущественно перед обязательствами других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия;

б) доля указанного выпуска относительно других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия, на дату приобретения ипотечных ценных бумаг должна составлять не более 90 процентов общей номинальной стоимости облигаций, обеспеченных одним ипотечным покрытием.

7. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

8. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

9. Максимальная доля в инвестиционном портфеле следующих классов активов составляет:

а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте (облигации государственного валютного займа, облигации внутреннего государственного валютного займа, облигации внешних облигационных займов Российской Федерации), - 80 процентов;

б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - 10 процентов;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 23 августа 2014 г. N 846 в подпункт "в" внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

в) облигации российских эмитентов, указанные в подпункте "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), - 60 процентов;

г) ипотечные ценные бумаги - 20 процентов;

д) ценные бумаги международных финансовых организаций - 20 процентов.

10. Максимальная доля государственных ценных бумаг Российской Федерации, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации, а также облигаций российских эмитентов, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, в инвестиционном портфеле не устанавливается.

Информация об изменениях:

Пункт 10.1 изменен с 6 августа 2019 г. - Постановление Правительства России от 24 июля 2019 г. N 956

См. предыдущую редакцию

10.1. Максимальная доля в инвестиционном портфеле денежных средств, предоставленных государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва по первой части договора репо, составляет 40 процентов инвестиционного портфеля на дату заключения договора репо.

Минимальное значение процентной ставки размещения средств пенсионных накоплений государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва по договору репо устанавливается на уровне действующей на дату его заключения ключевой ставки Банка России, уменьшенной на 2,5 процентных пункта.

11. Утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 11

Информация об изменениях:

Пункт 12 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015

См. предыдущую редакцию

12. Доли активов в инвестиционном портфеле определяются в процентах от стоимости инвестиционного портфеля (в рублях).

Информация об изменениях:

Пункт 13 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015

См. предыдущую редакцию

13. Стоимость активов (включая оценку депозитов) рассчитывается в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".

14. Входящие в инвестиционный портфель государственные ценные бумаги Российской Федерации одного выпуска не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении государственных ценных бумаг этого выпуска.

15. В случае если государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации (в том числе специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов), приобретаются по закрытой подписке, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе приобрести до 100 процентов объявленного к размещению выпуска.

16. Приобретаемые государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва ипотечные ценные бумаги одного выпуска не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении ипотечных ценных бумаг этого выпуска.

17. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента или группы связанных эмитентов, указанных в подпунктах "б", "в" (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации) и "ж" пункта 3 настоящего документа, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля.

18. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента или группы связанных эмитентов, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, не должна превышать 15 процентов инвестиционного портфеля.

19. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента, указанных в подпунктах "б", "в" и "ж" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), не должна превышать 20 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте.

20. Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг, эмитированных аффилированными лицами государственной управляющей компании средствами выплатного резерва и специализированного депозитария, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля.

21. Максимальная доля в инвестиционном портфеле депозитов, размещенных в кредитных организациях, являющихся аффилированными лицами государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, не должна превышать 20 процентов инвестиционного портфеля.

22. Входящие в инвестиционный портфель облигации одного выпуска, указанные в подпункте "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), не должны превышать 30 процентов находящихся в обращении облигаций этого выпуска.

23. Входящие в инвестиционный портфель облигации одного выпуска, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении облигаций этого выпуска.

24. При размещении выпуска облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе подать заявку на сумму не более 70 процентов объявленного объема выпуска.

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 25 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

25. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва размещает средства выплатного резерва в кредитных организациях, отвечающих требованиям Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".

Информация об изменениях:

Пункт 26 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015

См. предыдущую редакцию

26. В случае если доля определенного класса активов, входящих в инвестиционный портфель, превысит установленное максимальное значение из-за изменения стоимости активов (включая оценку депозитов) и (или) изменения в структуре собственности эмитента, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва обязана привести структуру активов в соответствие с установленными требованиями в течение 6 месяцев со дня обнаружения указанного превышения.

27. В случае если доля определенного класса активов, входящих в инвестиционный портфель, превысит установленное максимальное значение в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить их в течение 30 дней со дня обнаружения указанного превышения и возместить Пенсионному фонду Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.

28. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг указанного выпуска превысит предельно допустимые показатели, установленные настоящим документом, в связи с изменением общего объема выпуска ценных бумаг или в связи с размещением меньшего количества ценных бумаг данного выпуска, чем то, которое указано в решении о выпуске ценных бумаг, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать ценные бумаги данного выпуска до момента устранения нарушения структуры этого инвестиционного портфеля.

29. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг указанного выпуска превысило предельно допустимые показатели в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить нарушение в течение 30 дней со дня его обнаружения и возместить Пенсионному фонду Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.

30. В случае если в результате действий эмитента доля облигаций этого эмитента в инвестиционном портфеле превысит 20 процентов совокупного объема обращающихся облигаций этого эмитента, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать облигации этого эмитента до момента устранения нарушения структуры инвестиционного портфеля.

31. В случае если доля облигаций одного эмитента в инвестиционном портфеле превысит 20 процентов совокупного объема обращающихся облигаций этого эмитента в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить нарушение в течение 30 дней со дня его обнаружения и возместить Пенсионному фонду Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 32 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

32. В случае если при размещении доля облигаций одного эмитента (выпуска) превысит предельно допустимые показатели, установленные настоящим документом и подпунктом 6 пункта 1 статьи 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать ценные бумаги этого эмитента (выпуска) до момента устранения нарушения структуры инвестиционного портфеля.

33. В случае если у эмитента облигаций, указанных в подпунктах "б" и "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), отсутствуют обращающиеся облигации, при размещении выпуска указанных облигаций государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе подать заявку на сумму не более 20 процентов объявленного объема выпуска.

Информация об изменениях:

Инвестиционная декларация дополнена пунктом 33.1 с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015

33.1. В случае если нарушение требований к структуре инвестиционного портфеля возникло в результате передачи в Пенсионный фонд Российской Федерации средств в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления средствами выплатного резерва, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе приобретать облигации соответствующего класса активов до момента устранения такого нарушения.

34. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

35. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

36. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

 

Инвестиционная декларация
государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, в соответствии с которой осуществляется инвестирование средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата
(утв. постановлением Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550)

С изменениями и дополнениями от:

27 июня, 26 августа 2013 г., 23 августа, 26 декабря 2014 г., 11 апреля, 4 августа 2015 г., 12 июля 2017 г., 23 марта, 28 августа, 8 сентября 2018 г., 24 июля 2019 г.

 

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Настоящий документ в соответствии со статьей 27 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" определяет требования к целям инвестирования средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации государственной управляющей компании средствами выплатного резерва по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, составу и структуре инвестиционного портфеля средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, государственной управляющей компании средствами выплатного резерва (далее - инвестиционный портфель).

2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, является их прирост.

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 3 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва в соответствии со статьей 26 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" осуществляет инвестирование средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, в следующие виды активов:

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "а" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на организованных торгах или специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, а также при их первичном размещении, если условиями выпуска ценных бумаг предусмотрено обращение на организованных торгах или они специально выпущены для размещения средств институциональных инвесторов, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и иностранной валюте;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "б" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496 в подпункт "в" внесены изменения, вступающие в силу с 28 декабря 2014 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

в) облигации российских эмитентов, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах "а" и "б" настоящего пункта, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа;

Информация об изменениях:

Подпункт "г" изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

См. предыдущую редакцию

г) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации, допущенные к обращению на организованных торгах, а также при их размещении, если указанные ценные бумаги соответствуют требованиям, установленным пунктами 4 и 6 настоящего документа;

д) средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) на счетах в кредитных организациях;

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в подпункт "е" внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

е) депозиты в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте (доллары США, евро, фунты стерлингов, японские йены) в кредитных организациях при условии соблюдения требований, установленных в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации";

Информация об изменениях:

Подпункт "ж" изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

См. предыдущую редакцию

ж) ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенные к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, при условии соответствия требованиям, установленным пунктом 4 настоящего документа.

Информация об изменениях:

Инвестиционная декларация дополнена пунктом 3.1 с 4 апреля 2018 г. - Постановление Правительства РФ от 23 марта 2018 г. N 320

3.1. Государственная управляющая компания заключает договоры репо с центральным контрагентом, соответствующим требованиям Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", в отношении государственных ценных бумаг Российской Федерации, за исключением облигаций федерального займа, переданных российским кредитным организациям в соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений в статью 11 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" и статью 46 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", являясь покупателем по первой части договора репо, на организованных торгах на основе заявок по наилучшим из указанных в них процентным ставкам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам. Государственная управляющая компания не вправе распоряжаться приобретенными ценными бумагами, за исключением их возврата по второй части договоров репо.

Информация об изменениях:

Пункт 4 изменен с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

См. предыдущую редакцию

4. Ценные бумаги, указанные в подпунктах "б" - "г" и "ж" пункта 3 настоящего документа, в которые инвестируются средства пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, должны соответствовать хотя бы одному из следующих требований:

Информация об изменениях:

Подпункт "а" изменен с 21 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 8 сентября 2018 г. N 1072

См. предыдущую редакцию

а) выпуску ценных бумаг кредитным рейтинговым агентством Аналитическое Кредитное Рейтинговое Агентство (Акционерное общество) присвоен кредитный рейтинг не ниже уровня "A-(RU)" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации и (или) кредитным рейтинговым агентством Акционерное общество "Рейтинговое агентство "Эксперт РА" кредитный рейтинг не ниже уровня "ruA-" по национальной рейтинговой шкале для Российской Федерации;

б) исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций либо по выплате номинальной стоимости облигаций и частично или полностью купонного дохода по ним обеспечено государственной гарантией Российской Федерации.

5. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

6. В случае если приобретаемый выпуск ипотечных ценных бумаг размещается в рамках эмиссии нескольких выпусков с единым ипотечным покрытием, он должен соответствовать следующим условиям:

а) обязательства по приобретаемому выпуску исполняются преимущественно перед обязательствами других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия;

б) доля указанного выпуска относительно других выпусков, обеспеченных залогом того же ипотечного покрытия, на дату приобретения ипотечных ценных бумаг должна составлять не более 90 процентов общей номинальной стоимости облигаций, обеспеченных одним ипотечным покрытием.

7. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

8. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

9. Максимальная доля в инвестиционном портфеле следующих классов активов составляет:

а) государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте (облигации государственного валютного займа, облигации внутреннего государственного валютного займа, облигации внешних облигационных займов Российской Федерации), - 80 процентов;

б) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации - 10 процентов;

Информация об изменениях:

Постановлением Правительства РФ от 23 августа 2014 г. N 846 в подпункт "в" внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

в) облигации российских эмитентов, указанные в подпункте "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), - 60 процентов;

г) ипотечные ценные бумаги - 20 процентов;

д) ценные бумаги международных финансовых организаций - 20 процентов.

10. Максимальная доля государственных ценных бумаг Российской Федерации, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации, а также облигаций российских эмитентов, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, в инвестиционном портфеле не устанавливается.

Информация об изменениях:

Пункт 10.1 изменен с 6 августа 2019 г. - Постановление Правительства России от 24 июля 2019 г. N 956

См. предыдущую редакцию

10.1. Максимальная доля в инвестиционном портфеле денежных средств, предоставленных государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва по первой части договора репо, составляет 40 процентов инвестиционного портфеля на дату заключения договора репо.

Минимальное значение процентной ставки размещения средств пенсионных накоплений государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва по договору репо устанавливается на уровне действующей на дату его заключения ключевой ставки Банка России, уменьшенной на 2,5 процентных пункта.

11. Утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 11

Информация об изменениях:

Пункт 12 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015

См. предыдущую редакцию

12. Доли активов в инвестиционном портфеле определяются в процентах от стоимости инвестиционного портфеля (в рублях).

Информация об изменениях:

Пункт 13 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015

См. предыдущую редакцию

13. Стоимость активов (включая оценку депозитов) рассчитывается в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".

14. Входящие в инвестиционный портфель государственные ценные бумаги Российской Федерации одного выпуска не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении государственных ценных бумаг этого выпуска.

15. В случае если государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации (в том числе специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов), приобретаются по закрытой подписке, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе приобрести до 100 процентов объявленного к размещению выпуска.

16. Приобретаемые государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва ипотечные ценные бумаги одного выпуска не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении ипотечных ценных бумаг этого выпуска.

17. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента или группы связанных эмитентов, указанных в подпунктах "б", "в" (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации) и "ж" пункта 3 настоящего документа, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля.

18. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента или группы связанных эмитентов, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, не должна превышать 15 процентов инвестиционного портфеля.

19. Максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента, указанных в подпунктах "б", "в" и "ж" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), не должна превышать 20 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, обязательства по которым выражены в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте.

20. Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг, эмитированных аффилированными лицами государственной управляющей компании средствами выплатного резерва и специализированного депозитария, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля.

21. Максимальная доля в инвестиционном портфеле депозитов, размещенных в кредитных организациях, являющихся аффилированными лицами государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, не должна превышать 20 процентов инвестиционного портфеля.

22. Входящие в инвестиционный портфель облигации одного выпуска, указанные в подпункте "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), не должны превышать 30 процентов находящихся в обращении облигаций этого выпуска.

23. Входящие в инвестиционный портфель облигации одного выпуска, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, не должны превышать 70 процентов находящихся в обращении облигаций этого выпуска.

24. При размещении выпуска облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе подать заявку на сумму не более 70 процентов объявленного объема выпуска.

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 25 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

25. Государственная управляющая компания средствами выплатного резерва размещает средства пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, в кредитных организациях, отвечающих требованиям Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации".

Информация об изменениях:

Пункт 26 изменен с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015

См. предыдущую редакцию

26. В случае если доля определенного класса активов, входящих в инвестиционный портфель, превысит установленное максимальное значение из-за изменения стоимости активов (включая оценку депозитов) и (или) изменения в структуре собственности эмитента, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва обязана привести структуру активов в соответствие с установленными требованиями в течение 6 месяцев со дня обнаружения указанного превышения.

27. В случае если доля определенного класса активов, входящих в инвестиционный портфель, превысит установленное максимальное значение в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить их в течение 30 дней со дня обнаружения указанного превышения и возместить Пенсионному фонду Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.

28. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг указанного выпуска превысит предельно допустимые показатели, установленные настоящим документом, в связи с изменением общего объема выпуска ценных бумаг или в связи с размещением меньшего количества ценных бумаг данного выпуска, чем то, которое указано в решении о выпуске ценных бумаг, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать ценные бумаги данного выпуска до момента устранения нарушения структуры этого инвестиционного портфеля.

29. В случае если отношение входящих в инвестиционный портфель ценных бумаг одного выпуска к общему объему ценных бумаг указанного выпуска превысило предельно допустимые показатели в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить нарушение в течение 30 дней со дня его обнаружения и возместить Пенсионному фонду Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.

30. В случае если в результате действий эмитента доля облигаций этого эмитента в инвестиционном портфеле превысит 20 процентов совокупного объема обращающихся облигаций этого эмитента, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать облигации этого эмитента до момента устранения нарушения структуры инвестиционного портфеля.

31. В случае если доля облигаций одного эмитента в инвестиционном портфеле превысит 20 процентов совокупного объема обращающихся облигаций этого эмитента в результате умышленных действий государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, она обязана устранить нарушение в течение 30 дней со дня его обнаружения и возместить Пенсионному фонду Российской Федерации ущерб, являющийся следствием нарушения установленной структуры активов и совершения сделок в целях ее корректировки.

Информация об изменениях:

Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790 в пункт 32 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

32. В случае если при размещении доля облигаций одного эмитента (выпуска) превысит предельно допустимые показатели, установленные настоящим документом и подпунктом 6 пункта 1 статьи 28 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе дополнительно приобретать ценные бумаги этого эмитента (выпуска) до момента устранения нарушения структуры инвестиционного портфеля.

33. В случае если у эмитента облигаций, указанных в подпунктах "б" и "в" пункта 3 настоящего документа (за исключением облигаций, исполнение обязательств по выплате номинальной стоимости которых либо по выплате номинальной стоимости и частично или полностью купонного дохода по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации), отсутствуют обращающиеся облигации, при размещении выпуска указанных облигаций государственная управляющая компания средствами выплатного резерва вправе подать заявку на сумму не более 20 процентов объявленного объема выпуска.

Информация об изменениях:

Инвестиционная декларация дополнена пунктом 33.1 с 7 сентября 2018 г. - Постановление Правительства России от 28 августа 2018 г. N 1015

33.1. В случае если нарушение требований к структуре инвестиционного портфеля возникло в результате передачи в Пенсионный фонд Российской Федерации средств в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, государственная управляющая компания средствами выплатного резерва не вправе приобретать облигации соответствующего класса активов до момента устранения такого нарушения.

34. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

35. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

36. Утратил силу с 14 июля 2017 г. - Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

 

Утверждены инвестиционные декларации инвестиционных портфелей выплатного резерва и пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.

Цель инвестирования - прирост выплатного резерва и пенсионных накоплений.

Перечислены виды активов, в которые они вкладываются. В их числе - государственные ценные бумаги России, обращающиеся на соответствующем рынке или специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, средства в российской или иностранной валюте.

В определенных случаях указанные средства могут инвестироваться в облигации российских эмитентов, кроме государственных ценных бумаг России и регионов.

Определены требования, предъявляемые к государственным и ипотечным ценным бумагам.

Приведен список международных финансовых организаций, в ценные бумаги которых могут инвестироваться средства выплатного резерва и пенсионных накоплений. В частности, это Азиатский банк развития, Европейский инвестиционный банк и Международный банк реконструкции и развития.

Установлена максимальная доля перечисленных активов в инвестиционном портфеле. Определены последствия несоблюдения данного требования.

Постановление вступает в силу с 1 июля 2012 г.


Постановление Правительства РФ от 4 июня 2012 г. N 550 "Об утверждении инвестиционных деклараций государственной управляющей компании средствами выплатного резерва"


Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2012 г.


Текст постановления опубликован в Собрании законодательства Российской Федерации от 11 июня 2012 г. N 24 ст. 3187


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Постановление Правительства РФ от 24 июля 2019 г. N 956

Изменения вступают в силу с 6 августа 2019 г.


Постановление Правительства РФ от 8 сентября 2018 г. N 1072

Изменения вступают в силу с 21 сентября 2018 г.


Постановление Правительства РФ от 28 августа 2018 г. N 1015

Изменения вступают в силу с 7 сентября 2018 г.


Постановление Правительства РФ от 23 марта 2018 г. N 320

Изменения вступают в силу с 4 апреля 2018 г.


Постановление Правительства РФ от 12 июля 2017 г. N 824

Изменения вступают в силу с 14 июля 2017 г.


Постановление Правительства РФ от 4 августа 2015 г. N 790

Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления


Постановление Правительства РФ от 11 апреля 2015 г. N 348

Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления


Постановление Правительства РФ от 26 декабря 2014 г. N 1496

Изменения вступают в силу с 28 декабря 2014 г.


Постановление Правительства РФ от 23 августа 2014 г. N 852

Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления


Постановление Правительства РФ от 23 августа 2014 г. N 846

Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления


Постановление Правительства РФ от 26 августа 2013 г. N 739

Изменения вступают в силу с 1 сентября 2013 г.


Постановление Правительства РФ от 27 июня 2013 г. N 547

Изменения вступают в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования названного постановления