Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 24 августа 2012 г. N 19 "Разъяснение порядка представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации"

В связи с вступлением в силу приказа Росфинмониторинга от 23.04.2012 N 135 "О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция), разъясняем порядок представления информации в Росфинмониторинг.

В соответствие с п. 5 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 17.04.2002 N 245 (далее - Положение), информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом представляется в Росфинмониторинг в электронном виде по каналам связи или на магнитном носителе. По согласованию с Росфинмониторингом информация может представляться на бумажном носителе.

1. Порядок представления информации в электронном виде

Порядок направления сообщений в электронном виде предполагает использование автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (далее - АРМ "Организация").

Порядок получения и использования АРМ "Организация" изложен на официальном сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru) в разделе "Организациям", подраздел "Представление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках)" - "В электронном виде".

2. Порядок согласования представления информации на бумажных носителях

Для согласования представления в Росфинмониторинг информации на бумажных носителях организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг письменный запрос на согласование (в произвольной форме) с указанием реквизитов организации (лица) и причин отсутствия возможности представления сообщений в электронном виде.

Информация может представляется организациями (лицами) на бумажных носителях без письменного согласования Росфинмониторинга в следующих случаях:

а) предоставления организацией (лицом), менее 10 сообщений в течение одного календарного года;

б) в период прохождения процедуры согласования представления информации на бумажных носителях;

в) в период прохождения процедуры получения АРМ "Организация";

г) когда по независящим от организации (лица) причинам природного или техногенного характера организация (лицо) не в состоянии подготовить и отправить сообщение с использованием АРМ "Организация";

д) в случаях, предусмотренных пунктом 20 Инструкции.

3. Порядок представления информации на бумажных носителях

Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом представляется в Росфинмониторинг в виде формализованных сообщений на бумажных носителях по форме 4-СПД. Порядок формирования и представления сообщений на бумажных носителях изложен в Инструкции.

Во избежание представления сообщений с нарушением требований Инструкции, Росфинмониторинг настоятельно рекомендует организациям (лицам) при представлении сообщений на бумажных носителях воспользоваться программным средством "Подготовка СПД", размещенным на сайте Росфинмониторинга в разделе "Организациям", подраздел "Предоставление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках)" - "На бумажных носителях".

4. Порядок представления информации на электронном и на бумажном носителях информации

Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом представляется в Росфинмониторинг на электронном и на бумажном носителях информации в случаях:

а) отсутствия лица, ответственного за направление электронных формализованных сообщений (далее - СЭД) в Росфинмониторинг, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей;

б) отсутствия технической возможности отправки СЭД через АРМ "Организация";

в) в период отработки технологии информационного обмена отправки СЭД через АРМ "Организация".

Сообщения представляются на съемном носителе информации (дискета, CD-диск, флеш-накопитель и пр.) в XML-формате, на бумажном носителе - по форме 4-СПД.

Во избежание представления сообщений с нарушением требований Инструкции, Росфинмониторинг настоятельно рекомендует организациям (лицам) воспользоваться программными средствами АРМ "Организация" или "Подготовка СПД", позволяющими экспортировать информацию об операциях с денежными средствами или иным имуществом на носитель информации и распечатывать сообщения по форме 4-СПД.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Разъяснен порядок представления в Росфинмониторинг информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом. Это делается в электронном виде по каналам связи или на магнитном носителе. По согласованию со Службой сведения можно передавать на бумаге.

В электронном виде данные направляются с помощью специального автоматизированного программного комплекса - АРМ "Организация". Порядок его получения и использования размещен на официальном сайте Службы.

Чтобы передавать сведения в бумажном варианте, надо направить в Росфинмониторинг запрос на согласование. В нем приводятся реквизиты лица и причины отсутствия возможности представлять сообщения в электронном виде. В ряде случаев информацию можно направлять на бумажном носителе и без такого согласования: при подаче менее 10 сообщений в год; в период прохождения процедуры согласования подачи сведений на бумаге или получения АРМ "Организация"; при невозможности использовать АРМ по природным или техногенным причинам; в случае отсутствия работника, ответственного за отправку сообщения в электронном виде; при смене криптографических ключей.

В бумажном виде сообщения подаются по форме 4-СПД. При их составлении Росфинмониторинг рекомендует использовать программное средство "Подготовка СПД" (размещено на сайте Службы).

Приведены случаи, когда информация представляется на электронном и бумажном носителях одновременно. Это отсутствие лица, ответственного за направление электронных формализованных сообщений (СЭД); период смены криптографических ключей; техническая невозможность отправки СЭД через АРМ; период отработки технологии информационного обмена через АРМ. В таких ситуациях данные представляются на съемном носителе в XML-формате и на бумаге по форме 4-СПД.