Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Статья 5

Статья 5

 

1. В случае если инвестиционная компания, обязанная согласно Статье 2(1) участвовать в схеме компенсаций, не выполнит обязанности, возложенные на нее как на участника указанной схемы, уполномоченные органы, выдавшие свое разрешение, должны быть уведомлены и совместно со схемами компенсации должны принять все необходимые меры, включая наложение штрафов, для целей обеспечения исполнения инвестиционной компанией своих обязанностей.

2. Если указанные меры не обеспечат соблюдение инвестиционной компанией своих обязанностей, схема компенсаций*(12) в случаях, в которых национальное право позволяет исключить участника схемы, при прямом согласии уполномоченных органов не менее чем за 12 месяцев может направить уведомление о намерении исключить инвестиционную компанию из числа участников схемы компенсаций. Схема компенсаций должна продолжать обеспечивать покрытие в соответствии со вторым подпараграфом Статьи 2(2) в отношении инвестиционной деятельности, осуществляемой в течение указанного периода. Если по истечении периода уведомления инвестиционная компания не выполнила свои обязанности, схема компенсаций может, вновь при условии получения прямого согласия уполномоченных органов, исключить ее из схемы компенсаций.

3. Если национальное право позволяет, а также при условии получения прямого согласия уполномоченных органов, выдавших свое разрешение, инвестиционная компания, исключенная из схемы компенсаций для инвесторов, может продолжать оказывать инвестиционные услуги, если до момента исключения инвестиционная компания предусмотрела альтернативные механизмы компенсации, которые обеспечат инвесторам покрытие, по крайней мере, равнозначное тому, которое предлагается официально признанной схемой компенсации, и обладают характеристиками, равнозначными условиям указанной схемы.

4. Если инвестиционная компания, исключение которой предложено в соответствии с параграфом 2, не в состоянии предусмотреть альтернативные механизмы, соответствующие условиям, указанным в параграфе 3, уполномоченные органы, выдавшие свое разрешение, должны немедленно отменить данное разрешение.

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.