Приложение 1. Поручение на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 17 июля 2014 г. N 3325-У в приложение внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"
(с изменениями от 17 июля 2014 г.)

 

Форма 1

 

Поручение
на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

Для служебного пользования

 

Экз. N _______

ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)

N __________

от _____ __________ 20___ г.

    В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) рабочей группе в составе:

    руководитель рабочей группы

_______________________,

(Ф.И.О.)

 

    заместитель руководителя рабочей группы

_______________________,

(Ф.И.О.)

 

    член (члены) рабочей группы*(2)

_______________________

(Ф.И.О.)

 

___________________________________ поручается провести проверку в

______________________________________________________________________.

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

    Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и иными нормативными актами Банка России соответствующими полномочиями по проведению проверки кредитной организации (ее филиала) на основании настоящего поручения*(2).

    Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала) обязаны содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в соответствии с настоящим поручением.

    Поручение действительно до ____ ________ 20___ г. включительно.*(3)

    Должностное лицо Банка России,

 

 

    обладающее правом поручать

______________

(подпись)

 

    проведение проверки

(Ф.И.О.)

 

м.п. Банка России

 

 

(структурного подразделения Банка России)

 

 

 

    Поручение получено: __ ___________ 20__г. в ____ час. ____ мин.

    Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(4)

______________

(подпись)

(Ф.И.О.)

 

 

 

м.п. кредитной организации

 

 

(ее филиала

 

 

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:

"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

*(3) Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

*(4) Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).

 

Форма 2

 

Дополнение к поручению на проведение проверки кредитной организации (ее филиала)

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

 

Для служебного пользования

 

Экз. N _____

ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

____________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)

N __________

от _____ __________ 20___ г.

    В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) рабочей группе в составе:

    руководитель рабочей группы

________________________,

(Ф.И.О.)

 

    заместитель руководителя рабочей группы

________________________,

(Ф.И.О.)

 

    член (члены) рабочей группы*(2)

________________________

(Ф.И.О.)

 

    поручается провести проверку в

_________________________________________________________________________.

(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)

    Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на проведение проверки от _____ __________ 20___ г. N _____.

    Поручение от _____ __________ 20___ г. N __ действительно до _____ __________ 20___ г. включительно*(3).

    Должностное лицо Банка России,

 

 

    обладающее правом поручать проведение проверки

__________

(подпись)

(Ф.И.О.)

 

 

 

 

 

м.п. Банка России

 

 

(структурного подразделения Банка России)

    Дополнение к поручению на проведение проверки от _____ __________ 20___ г.

    N получено: _____ __________ 20___ г. в ___ час. ___ мин.

    Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(4)

__________

(подпись)

(Ф.И.О.)

 

 

 

м.п. кредитной организации (ее филиала)

 

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:

"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

*(3) Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

*(4) Факт вручения дополнения к поручению на проведение проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).