Глава 16. Внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг

Глава 16. Внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг

 

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 23 марта 2017 г. N 4322-У пункт 16.1 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

16.1. Кредитная организация - эмитент после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и до погашения всех ценных бумаг соответствующего выпуска (дополнительного выпуска) вправе, а в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами о ценных бумагах, обязана внести изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг до завершения размещения ценных бумаг должно сопровождаться внесением аналогичных по содержанию изменений в проспект ценных бумаг в том случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг.

16.2. Изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг вносятся по решению органа управления кредитной организации - эмитента, к компетенции которого отнесено утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспекта ценных бумаг соответственно.

В случае если изменения, вносимые в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, затрагивают условия, определенные решением о размещении таких ценных бумаг, указанные изменения вносятся также по решению органа управления кредитной организации - эмитента, к компетенции которого отнесено принятие решения о размещении соответствующих ценных бумаг.

В случае если изменения в решение о выпуске облигаций вносятся после размещения облигаций, за исключением изменений, связанных с заменой кредитной организации - эмитента при ее реорганизации, внесение таких изменений осуществляется с согласия владельцев облигаций, полученного в порядке, установленном федеральным законом.

16.3. Кредитная организация - эмитент не вправе изменять решение о выпуске ценных бумаг в части объема прав по ценной бумаге, установленных этим решением, после начала размещения ценных бумаг, за исключением случаев, установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

16.4. Изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в части продления срока размещения и (или) изменения условий и порядка размещения ценных бумаг могут быть внесены до завершения размещения ценных бумаг.

Кредитная организация - эмитент вправе продлить срок размещения ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Каждое продление срока размещения ценных бумаг не может составлять более одного года, а общий срок размещения ценных бумаг с учетом его продления - более трех лет с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Решение о внесении в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг изменений в части продления срока размещения ценных бумаг должно быть принято уполномоченным органом кредитной организации - эмитента до истечения срока размещения ценных бумаг, который продлевается. При этом второе и каждое последующее продление срока размещения ценных бумаг допускается после начала течения предыдущего продления срока размещения ценных бумаг (наступления даты, с которой начинается течение предыдущего продления срока размещения ценных бумаг).

16.5. Изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг подлежат государственной регистрации регистрирующим органом, за исключением изменений в проспект ценных бумаг, которые предусмотрены пунктом 16.6 настоящей Инструкции.

16.6. В случае если после регистрации проспекта ценных бумаг и до начала их размещения кредитной организацией - эмитентом составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность за соответствующий отчетный период и (или) возникли новые обстоятельства, которые могут оказать существенное влияние на принятие решения о приобретении соответствующих ценных бумаг, в проспект ценных бумаг должны быть внесены изменения, отражающие указанные обстоятельства. Такие изменения не подлежат государственной регистрации регистрирующим органом, а содержащаяся в них информация должна быть раскрыта до начала размещения ценных бумаг в том же порядке, в котором раскрывается информация, содержащаяся в проспекте ценных бумаг.

Положение настоящего пункта в части внесения в проспект ценных бумаг изменений, отражающих составление кредитной организацией - эмитентом соответствующей бухгалтерской (финансовой) отчетности, не применяется в случае, если кредитная организация - эмитент осуществляет раскрытие информации в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

16.7. Регистрирующий орган может потребовать внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг при обнаружении в данных документах недостоверной информации или ошибок технического характера, а также в случае нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации и настоящей Инструкции.

16.8. В случае внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг после начала размещения ценных бумаг и до его завершения кредитная организация - эмитент с даты принятия решения о внесении таких изменений уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента, а если такие изменения затрагивают условия, определенные решением о размещении ценных бумаг, - с даты принятия уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента решения об изменении условий размещения ценных бумаг, определенных решением о размещении ценных бумаг, кредитная организация - эмитент обязана приостановить размещение ценных бумаг и опубликовать сообщение о приостановлении размещения ценных бумаг в установленном законодательством порядке.

16.9. Документы для государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг до завершения размещения (истечения срока размещения) ценных бумаг должны быть представлены в регистрирующий орган в течение 15 дней с даты принятия уполномоченным органом кредитной организации - эмитента решения о внесении (об утверждении) таких изменений.

Документы для государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций в части замены эмитента облигаций должны быть представлены в регистрирующий орган одновременно с документами для государственной регистрации кредитной организации, создаваемой в результате реорганизации (при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения, преобразования), или документами на внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого юридического лица (при реорганизации кредитной организации в форме присоединения).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 23 марта 2017 г. N 4322-У в пункт 16.10 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

16.10. Для государственной регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, кредитная организация - эмитент должна представить в регистрирующий орган следующие документы:

заявление на государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции;

изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с приложением 15 к настоящей Инструкции и (или) изменения в проспект ценных бумаг в соответствии с приложением 16 к настоящей Инструкции;

копию (выписку из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, которым принято решение о внесении (об утверждении) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие;

копию (выписку из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, которым принято решение об изменении условий размещения ценных бумаг, определенных решением о размещении ценных бумаг, в случае если вносимые изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг затрагивают такие условия, с указанием кворума и результатов голосования за его принятие;

справку кредитной организации - эмитента о соблюдении ею требований по раскрытию информации о приостановлении размещения ценных бумаг, в случае если ценные бумаги размещаются путем открытой подписки и (или) государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта и соответствующие изменения вносятся после начала размещения ценных бумаг. Справка должна содержать перечень раскрытой кредитной организацией - эмитентом информации с указанием: наименования раскрытой информации и формы, в которой она раскрыта (сообщение, сообщение о существенном факте, иное); способа раскрытия информации (опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети "Интернет", опубликование в печатном периодическом издании, иное); даты раскрытия информации каждым из способов ее раскрытия, а если таким способом является опубликование информации в ленте новостей - также времени ее опубликования в ленте новостей; адреса страницы в сети "Интернет", на которой опубликована (размещена) информация; названия печатного периодического издания, в котором опубликована информация; описания иного способа раскрытия информации, если таким способом не является опубликование в ленте новостей, опубликование (размещение) на странице в сети "Интернет", опубликование в печатном периодическом издании;

копию платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в их проспект;

документ, подтверждающий получение в порядке, установленном федеральным законом, согласия владельцев облигаций на внесение изменений в решение о выпуске облигаций, в случае если такие изменения вносятся после размещения облигаций и не являются изменениями, связанными с заменой кредитной организации - эмитента при ее реорганизации;

опись представленных документов в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции;

документ, подтверждающий получение в установленном Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" порядке согласия владельцев облигаций на внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, в случае если такие изменения вносятся после размещения облигаций и не являются изменениями, связанными с заменой эмитента облигаций при его реорганизации.

16.11. Изменения, вносимые в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, утверждаются и подписываются в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для утверждения и подписания решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Изменения, вносимые в проспект ценных бумаг, утверждаются и подписываются в порядке, предусмотренном настоящей Инструкцией для утверждения и подписания проспекта ценных бумаг. При этом иные лица, подписавшие проспект ценных бумаг, подписывают изменения в проспект ценных бумаг в случае, если такие изменения затрагивают информацию, полнота и достоверность которой ими подтверждается.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 11 мая 2017 г. N 4370-У в пункт 16.12 внесены изменения

См. текст пункта в будущей редакции

16.12. Если государственная регистрация изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг осуществляется в территориальном учреждении Банка России, то кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган документы, предусмотренные пунктом 16.10 настоящей Инструкции, в двух экземплярах, за исключением изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, представляемых в четырех экземплярах.

Если государственная регистрация изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг осуществляется Департаментом корпоративных отношений Банка России, то кредитная организация - эмитент представляет в регистрирующий орган документы, предусмотренные пунктом 16.10 настоящей Инструкции, в одном экземпляре, за исключением изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, представляемых в трех экземплярах.

Тексты описи документов, заявления на внесение изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе в формате, соответствующем требованиям Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 23 марта 2017 г. N 4322-У в пункт 16.13 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

16.13. Регистрирующий орган обязан:

осуществить государственную регистрацию изменений, которые вносятся в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации в течение 20 дней, а если изменения вносятся в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций, - в течение 10 рабочих дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящей Инструкцией для регистрации таких изменений;

осуществить государственную регистрацию изменений, которые вносятся в проспект ценных бумаг либо в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и в проспект ценных бумаг, или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов, представленных в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной регистрации таких изменений.

Основаниями для отказа в государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг являются основания, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и настоящей Инструкцией для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также нарушение пункта 16.3 настоящей Инструкции.

В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае выявления иных устранимых нарушений регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации таких изменений, предоставить возможность кредитной организации - эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет кредитной организации - эмитенту письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

При представлении кредитной организацией - эмитентом исправленных документов в регистрирующий орган представляются только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы представляются в установленном настоящей Инструкцией количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 8 февраля 2015 г. N 3563-У в пункт 16.14 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

16.14. Решение о государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций в части замены эмитента облигаций принимается регистрирующим органом до государственной регистрации кредитной организации - эмитента (до внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности присоединяемого к кредитной организации юридического лица) и вступает в силу с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании кредитной организации - эмитента путем реорганизации (прекращении деятельности присоединенного юридического лица).

В случае отказа органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, в государственной регистрации кредитной организации - эмитента, создаваемой в результате реорганизации (внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности присоединяемого к кредитной организации юридического лица), не вступившее в силу решение о государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций в части замены эмитента облигаций аннулируется по истечении одного года с даты государственной регистрации таких изменений.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 8 февраля 2015 г. N 3563-У в пункт 16.15 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

16.15. В случае принятия решения о государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг регистрирующий орган в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения:

выдает (направляет) кредитной организации - эмитенту письмо регистрирующего органа, уведомляющее о государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, содержащее дату принятия решения о государственной регистрации изменений, индивидуальный государственный регистрационный номер и идентификационные признаки ценных бумаг такого выпуска (дополнительного выпуска); два экземпляра изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) два экземпляра изменений в проспект ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации; электронный носитель, представленный в соответствии с требованиями пункта 16.12 настоящей Инструкции. В случае принятия решения о государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций в части замены эмитента при реорганизации в форме слияния, присоединения, выделения, разделения или преобразования в письме также указывается, что решение о государственной регистрации изменений в решение о выпуске облигаций вступает в силу с даты государственной регистрации кредитной организации (кредитных организаций), создаваемой (создаваемых) в результате реорганизации в форме слияния, разделения, выделения, преобразования или с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица - при реорганизации в форме присоединения;

осуществляет внесение записей в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг.

Каждый экземпляр изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, а также письма регистрирующего органа, уведомляющего о государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, подписывается уполномоченным лицом регистрирующего органа. Подпись уполномоченного лица регистрирующего органа на документах (за исключением визовых экземпляров писем) скрепляется печатью Банка России или, в случае если регистрирующим органом является территориальное учреждение Банка России, территориального учреждения Банка России с изображением Государственного герба Российской Федерации.

16.16. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг регистрирующий орган в течение трех дней с даты принятия соответствующего решения обязан выдать (направить) кредитной организации - эмитенту письмо (уведомление) о таком отказе, содержащее основания отказа.

При отказе в государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных в соответствии с пунктом 16.10 настоящей Инструкции документов, возвращая оставшиеся документы кредитной организации - эмитенту.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 11 мая 2017 г. N 4370-У в пункт 16.17 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

16.17. Если государственная регистрация изменений в регистрационные документы выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг осуществляется территориальным учреждением Банка России, то в течение трех дней с даты принятия решения о государственной регистрации данных изменений территориальное учреждение направляет в Департамент корпоративных отношений Банка России по одному экземпляру зарегистрированных изменений, а также документов, представленных в соответствии с пунктом 16.10 настоящей Инструкции.

16.18. Размещение ценных бумаг возобновляется с даты государственной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, или принятия решения об отказе в государственной регистрации таких изменений, или после раскрытия информации о возобновлении размещения ценных бумаг, если кредитная организация - эмитент обязана осуществлять такое раскрытие в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации по ценным бумагам.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 8 февраля 2015 г. N 3563-У глава 16 дополнена пунктом 16.19

16.19. Внесение изменений в решение о выпуске облигаций в части сведений о представителе владельцев облигаций осуществляется посредством направления в регистрирующий орган уведомления, содержащего сведения о представителе владельца облигаций, выпуск которых зарегистрирован данным регистрирующим органом. Требования к содержанию, форме и порядку направления уведомления устанавливаются иным нормативным актом Банка России.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 23 марта 2017 г. N 4322-У глава 16 дополнена пунктом 16.20

16.20. Внесение изменений в решение о выпуске облигаций в части сведений о представителе владельцев облигаций осуществляется в порядке, установленном Положением Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2014 года N 35287.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 23 марта 2017 г. N 4322-У глава 16 дополнена пунктом 16.21

16.21. Изменения в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций и (или) в проспект облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, вносятся в порядке, установленном главой 26.5 Положения Банка России от 11 августа 2014 года N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2014 года N 34005, 12 ноября 2015 года N 39691, 20 мая 2016 года N 42184, 22 ноября 2016 года N 44386.