Письмо Банка России от 29 мая 2014 г. N 015-55-4/4158 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг"

Письмо Банка России от 29 мая 2014 г. N 015-55-4/4158
"О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг"

 

В связи с многочисленными обращениями, поступающими в адрес Банка России, доводим до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр), информацию по вопросам, касающимся предоставления информации держателями реестра и номинальными держателями ценных бумаг (приложение к настоящему письму).

Настоящее письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России".

 

Заместитель председателя
Центрального банка
Российской Федерации

В.В. Чистюхин

 

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Даны разъяснения по вопросам предоставления информации держателями реестра и номинальными держателями ценных бумаг.

Так, согласно действующему законодательству они обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также данных о последнем, включая операции по нему.

Сведения можно передавать только лицу, которому открыт счет, или его представителю, а также некоторым иным. Речь идет, в частности, о судах, о Банке России, ОВД, органах предварительного следствия, о налоговых органах, об арбитражных управляющих. Информация направляется, если это предусмотрено федеральными законами. Еще одна категория - лица, указанные в договоре (в установленных им случаях).

Держатели реестра могут предоставлять по запросу залогодержателя информацию о зафиксированных в его пользу в реестре правах залога на ценные бумаги. Указываются количество ценных бумаг, право залога на которые зафиксировано по лицевым счетам (счетам депо) в пользу залогодержателя, в т. ч. находящихся в предыдущем залоге. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) каждого залогодателя. Номер лицевого счета (счета депо) залогодателя. Идентифицирующие признаки ценных бумаг. Номер и дата договора о залоге. Следует указать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон держателя реестра (депозитария).

Отмечено, что Закон о рынке ценных бумаг не требует от держателя реестра и номинального держателя совершать какие-либо проверочные действия в отношении выявления фактического наличия основания, указываемого эмитентом в запросе или держателем, запрос которого составлен на основании запроса эмитента.

Рассмотрены особенности передачи информации по счетам депо иностранного номинального держателя.


Письмо Банка России от 29 мая 2014 г. N 015-55-4/4158 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг"


Текст письма опубликован в "Вестнике Банка России" от 5 июня 2014 г. N 53