Положение Банка России от 18 февраля 2014 г. N 415-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации" (с изменениями и дополнениями)

Положение Банка России от 18 февраля 2014 г. N 415-П
"О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации"

С изменениями и дополнениями от:

25 ноября 2014 г., 15 апреля 2016 г., 5 апреля, 27 июня, 10 октября 2017 г.

 

Настоящее Положение в соответствии со статьями 11, 14 и 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036) и статьей 61 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6975) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") устанавливает порядок и критерии оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации, юридических лиц, совершающих (совершивших) сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации.

 

 

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 июня 2014 г.
Регистрационный N 32524

 

 

Установлены порядок и критерии оценки финансового положения юрлиц - учредителей (участников) кредитной организации, юрлиц, совершающих (совершивших) сделки, направленные на приобретение акций (долей) такой организации и (или) на установление контроля в отношении ее акционеров, а также лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников).

Положение распространяется на юрлицо, которое единолично или в составе группы лиц в результате одной или нескольких сделок приобретает (приобрело) акции (доли) и (или) устанавливает (установило) прямой либо косвенный контроль в отношении акционеров (участников), владеющих более чем 10% акций (долей), и (или) юрлицо, представившее ходатайство о проведении оценки.

Также положение распространяется на ПИФы и иные формы доверительного управления имуществом (собственностью), имеющие право приобретать в состав активов (имущества) акции (доли) кредитной организации.

Территориальное учреждение ЦБ РФ, ГУ ЦБ РФ по ЦФО, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями проводят оценку в отношении поднадзорных организаций.

Если документы для получения предварительного или последующего согласия на совершение сделок, направленных на приобретение акций (долей) и (или) на установление контроля представляются в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, то за оценку отвечает он.

Финансовое положение признается удовлетворительным при соблюдении требований к достаточности чистых активов (собственных средств) с учетом корректировки.

Положение вступает в силу по истечении 10 дней после официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Положение о порядке и критериях оценки финансового положения юрлиц - учредителей (участников) кредитной организации при этом утрачивает силу.


Положение Банка России от 18 февраля 2014 г. N 415-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 июня 2014 г.
Регистрационный N 32524


Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Положения опубликован в "Вестнике Банка России" от 16 июня 2014 г. N 56


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 10 октября 2017 г. N 4573-У

Изменения вступают в силу с 26 ноября 2017 г.


Указание Банка России от 27 июня 2017 г. N 4434-У

Изменения вступают в силу с 15 августа 2017 г.


Указание Банка России от 5 апреля 2017 г. N 4344-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания


Указание Банка России от 15 апреля 2016 г. N 3997-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания


Указание Банка России от 25 ноября 2014 г. N 3454-У

Изменения вступают в силу со дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"