Глава 2. Порядок включения в Список лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, а также порядок исключения таких лиц из Списка

Глава 2. Порядок включения в Список лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, а также порядок исключения таких лиц из Списка

 

Информация об изменениях:

Пункт 2.1 изменен с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

См. предыдущую редакцию

2.1. Включение в Список производится по заявлению о включении в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения (далее - заявители), представляемому в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) способом, предусмотренным пунктом 2.12 настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Пункт 2.2 изменен с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

См. предыдущую редакцию

2.2. Заявление лица о включении его в Список должно содержать:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения заявителя и адрес для направления заявителю почтовых отправлений (если имеется);

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании заявителя, и дату внесения указанной записи;

если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - номер соответствующей лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

если заявителем является лицо, которое ранее было исключено из Списка, - дату предыдущего включения лица в Список, дату исключения его из Списка и основания исключения его из Списка;

абзац утратил силу с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

адрес страницы (сайта) в сети "Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления о включении его в Список;

абзац утратил силу. Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

Информация об изменениях:

Пункт 2.3 изменен с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

См. предыдущую редакцию

2.3. Решение о включении заявителя в Список или мотивированное решение об отказе во включении его в Список принимается Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) заявления такого лица о включении его в Список.

Информация об изменениях:

Пункт 2.4 изменен с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

См. предыдущую редакцию

2.4. Основаниями для принятия Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) решения об отказе во включении заявителя в Список являются:

обращение с заявлением лица, не указанного в пункте 1 статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям, установленным настоящим Положением;

обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);

обращение с заявлением лица, ранее исключенного из Списка в связи с нарушением им обязанностей представителя владельцев облигаций, ранее истечения трех лет со дня его исключения из Списка.

Информация об изменениях:

Пункт 2.5 изменен с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

См. предыдущую редакцию

2.5. В случае принятия решения о включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление о включении его в Список.

Информация об изменениях:

Пункт 2.6 изменен с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

См. предыдущую редакцию

2.6. В случае принятия решения об отказе во включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе во включении его в Список, содержащее основания отказа.

2.7. Исключение из Списка производится:

на основании заявления лица, включенного в Список, об исключении его из Списка при условии, что такое лицо на момент направления указанного заявления не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;

в случае отзыва (аннулирования) у лица, включенного в Список, которое является брокером, дилером, депозитарием, управляющим, управляющей компанией акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитной организацией, лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций в связи с нарушением таким лицом требований законодательства Российской Федерации;

в случае нарушения лицом, включенным в Список, обязанностей представителя владельцев облигаций.

Информация об изменениях:

Пункт 2.8 изменен с 19 августа 2018 г. - Указание Банка России от 9 июня 2018 г. N 4818-У

См. предыдущую редакцию

2.8. Заявление лица об исключении его из Списка должно содержать:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения заявителя и адрес для направления заявителю почтовых отправлений (если имеется);

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании заявителя, и дату внесения указанной записи;

если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - номер соответствующей лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

подтверждение того, что заявитель не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;

абзац утратил силу с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

адрес страницы (сайта) в сети "Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления об исключении его из Списка;

подпись лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заверенную (скрепленную) печатью заявителя (при наличии).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 11 мая 2017 г. N 4370-У в пункт 2.9 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.9. В случае представления лицом заявления об исключении его из Списка решение об исключении такого лица из Списка или мотивированное решение об отказе в его исключении из Списка принимается Банком России (Департаментом корпоративных отношений) в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного заявления.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 11 мая 2017 г. N 4370-У в пункт 2.10 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.10. Основаниями для принятия Банком России (Департаментом корпоративных отношений) решения об отказе в исключении заявителя из Списка являются:

осуществление заявителем деятельности представителя владельцев облигаций;

несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям настоящего Положения;

обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Информация об изменениях:

Пункт 2.11 изменен с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

См. предыдущую редакцию

2.11. Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения об исключении лица из Списка направляет лицу, в отношении которого принято указанное решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об исключении его из Списка, содержащее основания исключения.

В случае принятия решения об отказе в исключении лица из Списка Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет лицу, в отношении которого принято решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе в исключении его из Списка, содержащее основания отказа.

Информация об изменениях:

Пункт 2.12 изменен с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

См. предыдущую редакцию

2.12. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляются в Банк России одним из следующих способов:

в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У);

в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, при наличии доступа к личному кабинету, предусмотренному абзацем третьим подпункта 2.2.1 пункта 2.1 Указания Банка России N 4600-У (далее - доступ к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или путем передачи в экспедицию Банка России.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо "абзацем третьим подпункта 2.2.1 пункта 2.1" имеется в виду "абзацем третьим подпункта 2.2.1 пункта 2.2"

Информация об изменениях:

Пункт 2.13 изменен с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

См. предыдущую редакцию

2.13. Уведомления Банка России, указанные в пунктах 2.5, 2.6 и 2.11 настоящего Положения, направляются Банком России следующими способами:

в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1. настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У;

в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У (при наличии доступа к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (в случае отсутствия доступа к личному кабинету).

Информация об изменениях:

Глава 2 дополнена пунктом 2.14 с 18 августа 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 28 июня 2019 г. N 5183-У

2.14. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, на бумажном носителе представляются в Банк России в одном экземпляре и должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), и заверены (скреплены) печатью заявителя (при ее наличии). В случае если заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, подписаны уполномоченным лицом, к заявлениям должен быть приложен документ, подтверждающий полномочия подписавшего их лица.

Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляемые в Банк России на бумажном носителе и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при ее наличии).