Глава 4. Порядок представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требования к его форме и содержанию

Глава 4. Порядок представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требования к его форме и содержанию

 

4.1. В соответствии с пунктом 6 статьи 29.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" посредством направления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций (далее - уведомление), осуществляется внесение изменений в решение о выпуске облигаций в части сведений о представителе владельцев облигаций.

4.2. В случае осуществления государственной регистрации выпуска облигаций изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, подлежат регистрации. Указанные изменения считаются зарегистрированными по истечении семи рабочих дней со дня получения Банком России (структурным подразделением или территориальным учреждением Банка России, к полномочиям которого относится осуществление государственной регистрации соответствующего выпуска облигаций (далее - уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) уведомления, если в течение указанного срока Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) не принимается решение об отказе в их регистрации.

4.3. Основаниями для отказа в регистрации изменений, вносимых путем направления уведомления, являются основания, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 11 мая 2017 г. N 4370-У в пункт 4.4 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4.4. В случае присвоения выпуску биржевых облигаций идентификационного номера изменения, вносимые в решение о выпуске биржевых облигаций посредством направления уведомления, подлежат утверждению биржей, присвоившей выпуску биржевых облигаций идентификационный номер. Порядок утверждения биржей, присвоившей выпуску биржевых облигаций идентификационный номер, указанных изменений устанавливается правилами биржи. Биржа, утвердившая изменения, вносимые в решение о выпуске биржевых облигаций посредством направления уведомления, в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения уведомляет об этом Банк России (Департамент корпоративных отношений) в установленном им порядке.

4.5. Изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, могут быть внесены после государственной регистрации выпуска облигаций или присвоения выпуску облигаций идентификационного номера и до начала размещения облигаций.

Информация об изменениях:

Пункт 4.6 изменен с 19 августа 2018 г. - Указание Банка России от 9 июня 2018 г. N 4818-У

См. предыдущую редакцию

4.6. В случае определения эмитентом облигаций или избрания общим собранием владельцев облигаций представителя владельцев облигаций, определенного (избранного) после государственной регистрации выпуска облигаций (присвоения выпуску облигаций идентификационного номера) впервые или взамен ранее определенного (избранного) представителя владельцев облигаций (далее - новый представитель владельцев облигаций), эмитент обязан внести в решение о выпуске облигаций изменения посредством направления уведомления в срок не позднее 30 дней с даты определения (избрания) нового представителя владельцев облигаций.

В случае пропуска срока, указанного в настоящем пункте, уведомление может быть представлено новым представителем владельцев облигаций.

4.7. Уведомление должно быть составлено по форме согласно приложению к настоящему Положению.

4.8. В случае представления уведомления в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) эмитентом вместе с уведомлением представляется документ, подтверждающий уплату эмитентом облигаций государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.

Информация об изменениях:

Пункт 4.9 изменен с 19 августа 2018 г. - Указание Банка России от 9 июня 2018 г. N 4818-У

См. предыдущую редакцию

4.9. В случае представления уведомления в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) эмитентом облигаций вместе с уведомлением представляются следующие документы (копии документов):

документ, подтверждающий уплату эмитентом облигаций государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340) за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

справка в произвольной форме о соответствии нового представителя владельцев облигаций требованиям статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента облигаций, и лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации, являющейся новым представителем владельцев облигаций (эмитентом облигаций могут быть представлены две отдельные справки - от имени самого эмитента облигаций и от имени нового представителя владельцев облигаций, каждая из которых должна содержать указанную в настоящем абзаце информацию, быть подписана уполномоченными лицами и скреплена печатью (при наличии);

копия (выписка из) протокола общего собрания владельцев облигаций, которым принято решение об избрании (одобрении) нового представителя владельцев облигаций;

опись документов, представляемых в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение), в произвольной форме.

В случае если решение общего собрания владельцев облигаций об избрании (одобрении) нового представителя владельцев облигаций не может быть принято в связи с тем, что на дату представления уведомления ни одна облигация не размещена, либо в связи с тем, что ни один владелец облигаций не обладает правом голоса по вопросу избрания (одобрения) нового представителя владельцев облигаций, вместо копии (выписки из) протокола общего собрания владельцев облигаций, предусмотренной абзацем четвертым настоящего пункта, должна быть представлена справка, содержащая объяснения по указанному вопросу.

Информация об изменениях:

Положение дополнено пунктом 4.9.1 с 19 августа 2018 г. - Указание Банка России от 9 июня 2018 г. N 4818-У

4.9.1. В случае представления уведомления в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) новым представителем владельцев облигаций вместе с уведомлением представляются следующие документы (копии документов):

документ, подтверждающий уплату новым представителем владельцев облигаций государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340) за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

справка в произвольной форме о соответствии нового представителя владельцев облигаций требованиям статьи 29.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", подписанная лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации, являющейся новым представителем владельцев облигаций;

копия (выписка из) протокола общего собрания владельцев облигаций, которым принято решение об избрании (одобрении) нового представителя владельцев облигаций;

копия (выписка из) документа (приказа, распоряжения или иного документа), в котором содержится решение единоличного исполнительного органа эмитента облигаций об определении нового представителя владельцев облигаций, а если в соответствии с уставом эмитента облигаций принятие такого решения относится к компетенции коллегиального органа управления эмитента облигаций - копия (выписка из) протокола собрания (заседания) указанного органа с указанием кворума и результатов голосования за его принятие (в случае определения представителя владельцев облигаций эмитентом облигаций);

опись документов, представляемых в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение), в произвольной форме.

В случае если решение общего собрания владельцев облигаций об избрании (одобрении) нового представителя владельцев облигаций не может быть принято в связи с тем, что на дату представления уведомления ни одна облигация не размещена, либо в связи с тем, что ни один владелец облигаций не обладает правом голоса по вопросу избрания (одобрения) нового представителя владельцев облигаций, вместо копии (выписки из) протокола общего собрания владельцев облигаций, предусмотренной абзацем четвертым настоящего пункта, должна быть представлена справка, содержащая объяснения по указанному вопросу.

Информация об изменениях:

Пункт 4.10 изменен с 19 августа 2018 г. - Указание Банка России от 9 июня 2018 г. N 4818-У

См. предыдущую редакцию

4.10. Уведомление представляется в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) эмитентом в трех экземплярах, новым представителем владельцев облигаций - в четырех экземплярах, а прилагаемые к уведомлению документы - в одном экземпляре.

Уведомление, представляемое эмитентом облигаций, должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента облигаций, и заверено печатью эмитента облигаций (при наличии). Верность копий (выписок из) документов, представляемых в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в соответствии с пунктом 4.9 настоящего Положения, должна быть удостоверена уполномоченным лицом эмитента облигаций, подпись которого скрепляется печатью эмитента облигаций (при наличии), либо засвидетельствована в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 37, частью 1 статьи 38, статьей 46 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90; N 22, ст. 3043). В случае когда в соответствии с абзацем четвертым пункта 4.9 настоящего Положения предусмотрено представление копии документа, эмитент облигаций вправе вместо копии представить оригинал такого документа.

Уведомление, представляемое новым представителем владельцев облигаций, должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа нового представителя владельцев облигаций, и заверено печатью нового представителя владельцев облигаций (при наличии). Верность копий (выписок из) документов, представляемых в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в соответствии с настоящим Положением, должна быть удостоверена уполномоченным лицом, подпись которого скрепляется печатью нового представителя владельцев облигаций (при наличии) либо иным способом, установленным законодательством Российской Федерации. В случае когда в соответствии с настоящим Положением предусмотрено предоставление копий документов, новый представитель владельцев облигаций вправе вместо копий предоставить оригиналы таких документов.

Информация об изменениях:

Пункт 4.11 изменен с 19 августа 2018 г. - Указание Банка России от 9 июня 2018 г. N 4818-У

См. предыдущую редакцию

4.11. Уведомление и прилагаемые к нему документы направляются на бумажном носителе. Если бумажный носитель документа насчитывает более одного листа, он должен быть пронумерован, прошит, скреплен печатью эмитента облигаций или нового представителя владельцев облигаций (при наличии) на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица эмитента облигаций или нового представителя владельцев облигаций. Подчистки и помарки в тексте документов, представляемых на бумажных носителях, не допускаются.

4.12. В случае если в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) не принимается решение об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в течение трех рабочих дней после истечения указанного срока выдает (направляет) эмитенту облигаций:

письмо о том, что изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, считаются зарегистрированными;

два экземпляра уведомления с отметкой о регистрации.

4.13. В случае представления уведомления новым представителем владельцев облигаций Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в срок, указанный в пункте 4.12 настоящего Положения:

выдает (направляет) новому представителю владельцев облигаций письмо о том, что изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, считаются зарегистрированными, и один экземпляр уведомления с отметкой о регистрации;

выдает (направляет) эмитенту облигаций письмо о том, что представленные новым представителем владельцев облигаций изменения, вносимые в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, считаются зарегистрированными, и два экземпляра уведомления с отметкой о регистрации.

4.14. В случае принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением или территориальным учреждением) решения об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) эмитенту облигаций (новому представителю владельцев облигаций, в случае если уведомление представляется новым представителем владельцев облигаций) письмо об отказе в регистрации указанных изменений, содержащее основания отказа.

4.15. При отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций посредством направления уведомления, документы, представленные в Банк России (уполномоченное структурное подразделение или территориальное учреждение) в соответствии с настоящей главой, не возвращаются.