Глава 2. Порядок проведения аккредитации

Глава 2. Порядок проведения аккредитации

 

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 11 мая 2017 г. N 4370-У в пункт 2.1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.1. Для получения аккредитации претендент направляет в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее - уполномоченное подразделение Банка России) заявление на проведение аккредитации, составленное в свободной форме, содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) претендента;

место нахождения претендента;

основной государственный регистрационный номер претендента;

идентификационный номер налогоплательщика претендента;

почтовый адрес претендента, предназначенный для получения направленных Банком России на этапе проведения аккредитации письменных уведомлений и иной корреспонденции (организационные письма);

контактные данные сотрудника (сотрудников) претендента, уполномоченного (уполномоченных) взаимодействовать с сотрудником (сотрудниками) Банка России, осуществляющим (осуществляющими) рассмотрение документов и сведений, представляемых претендентом, а также проверку программно-аппаратного комплекса претендента;

адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, по которому располагается постоянно действующий исполнительный орган юридического лица.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 сентября 2015 г. N 3786-У в подпункт 2.1.1 внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

2.1.1. Одновременно с заявлением на проведение аккредитации претендент представляет в Банк России следующие документы:

копию устава претендента со всеми внесенными в него изменениями;

справку претендента, составленную в свободной форме, о соответствии программно-аппаратного комплекса претендента требованиям пункта 1.3 настоящего Положения с приложением копий договоров с провайдерами, а в случае использования претендентом сервера (серверов) на основании договора с центром обработки данных - также копию такого договора;

справку претендента, составленную в свободной форме, о соответствии его сотрудников, указанных в подпунктах 1.1.6 и 1.1.7 пункта 1.1 настоящего Положения, требованиям данных подпунктов, а также требованиям, установленным пунктом 1.4 настоящего Положения, с приложением копий подтверждающих документов;

копию утвержденного в установленном порядке внутреннего документа (распорядительного акта) претендента, содержащего порядок доступа к его инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов;

перечень заключенных претендентом (юридическим лицом, в результате реорганизации которого создан претендент) договоров на оказание услуг по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, действующих на момент подачи претендентом документов для получения аккредитации, с обязательным указанием наименования обслуживаемого субъекта раскрытия информации, его идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера (в случае их отсутствия - иного идентификатора), даты заключения соответствующего договора;

документы и материалы, подтверждающие осуществление претендентом (юридическим лицом, в результате реорганизации которого создан претендент) деятельности в области систематизации и обработки массивов информации (дайджест СМИ о финансовом рынке Российской Федерации; аналитический обзор состояния финансового рынка Российской Федерации; аналитический обзор новостей эмитентов эмиссионных ценных бумаг и иных субъектов раскрытия информации) или в области информационного обеспечения и раскрытия информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (копии договоров и иных документов, подтверждающих оказание претендентом (юридическим лицом, в результате реорганизации которого создан претендент) субъектам раскрытия информации услуг по раскрытию информации о ценных бумагах и иной информации) не менее пяти лет, предшествующих дню представления им документов для получения аккредитации;

копии должностных инструкций сотрудников претендента, указанных в подпунктах 1.1.6 и 1.1.7 пункта 1.1 настоящего Положения;

копию свидетельства о регистрации средства массовой информации в форме информационного агентства;

копию свидетельства о регистрации сетевого издания, подтверждающего, что претендент имеет собственный сайт в сети Интернет, зарегистрированный в качестве средства массовой информации;

справку налогового органа Российской Федерации, подтверждающую отсутствие у претендента неисполненной обязанности по уплате налогов, сборов, пеней и налоговых санкций, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах;

справку претендента, составленную в свободной форме, о соответствии требованиям пункта 1.5 настоящего Положения, с приложением копий подтверждающих документов;

копию внутреннего документа (распорядительного акта), устанавливающего порядок осуществления внутреннего контроля за действиями, связанными с раскрытием информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, включая порядок выявления нарушений и проведения расследований по выявленным нарушениям, связанным с осуществлением действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.

2.1.2. В документах, представляемых в Банк России для проведения аккредитации на бумажных носителях и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа подписью уполномоченного лица с указанием фамилии, имени, отчества (если последнее имеется), занимаемой должности, даты подписания и количества пронумерованных листов (цифрами и прописью).

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 сентября 2015 г. N 3786-У в пункт 2.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.2. Решение об аккредитации претендента или мотивированное решение об отказе в его аккредитации принимается уполномоченным подразделением Банка России не позднее 180 дней со дня представления претендентом заявления о проведении аккредитации и всех необходимых документов в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

Течение указанного срока начинается на следующий день после дня поступления документов в Банк России. В случае если последний день срока рассмотрения документов приходится на нерабочий день, днем окончания указанного срока является ближайший следующий за ним рабочий день.

2.3. Уполномоченное подразделение Банка России осуществляет рассмотрение документов, представляемых претендентом, а также проверку соответствия претендента, включая его программно-аппаратный комплекс, требованиям настоящего Положения в порядке, установленном настоящим Положением. В целях проведения указанной проверки в уполномоченном подразделении Банка России назначаются уполномоченные сотрудники, осуществляющие предусмотренные настоящим Положением процедуры проверки (далее - уполномоченные сотрудники Банка России).

2.4. В течение 15 дней со дня представления заявления уполномоченное подразделение Банка России рассматривает представленные претендентом документы на предмет полноты комплекта и соблюдения требований к оформлению документов.

2.4.1. В случае нарушения претендентом требований к оформлению документов, а также представления не всех документов, необходимых для аккредитации, уполномоченное подразделение Банка России направляет претенденту письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов не позднее 15 дней со дня представления заявления.

2.4.2. Сроки рассмотрения документов и проведения проверки исчисляются со дня предоставления претендентом всех необходимых документов в соответствии с письменным уведомлением уполномоченного подразделения Банка России.

2.4.3. В случае непредставления претендентом документов, оформленных в соответствии с требованиями настоящего Положения и (или) необходимых в соответствии с письменным уведомлением уполномоченного подразделения Банка России, не позднее 90 дней со дня представления заявления уполномоченное подразделение Банка России в порядке, установленном пунктом 2.9 настоящего Положения, уведомляет претендента об отказе в аккредитации.

2.5. В случае наличия всех документов и правильности их оформления уполномоченное подразделение Банка России осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия претендента требованиям настоящего Положения в срок, не превышающий 60 дней со дня представления заявления.

В случае выявления в ходе рассмотрения документов несоответствия претендента требованиям настоящего Положения и (или) недостоверных, неполных или противоречивых сведений, содержащихся в представленных документах и заявлении, уполномоченное подразделение Банка России в порядке, установленном пунктом 2.9 настоящего Положения, уведомляет претендента об отказе в аккредитации.

2.6. В случае установления в ходе рассмотрения документов соответствия претендента требованиям настоящего Положения уполномоченное подразделение Банка России (с привлечением в случае необходимости иных подразделений Банка России) проводит проверку соответствия его программно-аппаратного комплекса требованиям подпункта 1.1.3 пункта 1.1 настоящего Положения (далее - проверка) в срок, не превышающий 160 дней со дня представления заявления.

2.6.1. До начала проведения проверки уполномоченное подразделение Банка России направляет претенденту письменное уведомление о проведении проверки с указанием сведений об уполномоченных сотрудниках Банка России и сотрудниках иных подразделений Банка России, привлеченных для проведения проверки.

2.6.2. В ходе проведения проверки уполномоченное подразделение Банка России при необходимости вправе письменно запрашивать у претендента дополнительные документы и пояснения, а также направлять уполномоченных сотрудников Банка России по месту нахождения претендента для проведения проверки.

2.6.3. В случае направления уполномоченных сотрудников Банка России для проведения проверки по месту нахождения претендента претендент обязан определить лицо, уполномоченное на взаимодействие в ходе проверки (далее - уполномоченное лицо претендента), и предоставить уполномоченным сотрудникам Банка России документы, подтверждающие полномочия такого лица.

2.6.4. Уполномоченное лицо претендента обязано содействовать проведению проверки, а именно:

обеспечивать по письменному требованию уполномоченных сотрудников Банка России предоставление дополнительных документов, необходимых для подтверждения соответствия претендента требованиям настоящего Положения;

обеспечивать доступ уполномоченных сотрудников Банка России в соответствующие помещения претендента и (или) третьих лиц и к программно-аппаратному комплексу для осуществления действий, предусмотренных в подпункте 2.6.7 настоящего пункта;

давать уполномоченным сотрудникам Банка России устные разъяснения по существу вопросов;

обеспечивать предоставление уполномоченным сотрудникам Банка России достоверной информации.

2.6.5. При проведении проверки по месту нахождения претендента уполномоченные сотрудники Банка России вправе в произвольной письменной форме требовать от претендента представление необходимых документов и пояснений по акту приема-передачи.

2.6.6. При проведении проверки соответствия претендента требованиям настоящего Положения используются тестовые документы в электронной форме, имеющие распространенные и открытые форматы (".doc", ".docx", ".rtf", ".xls", ".xlsx" ".ppt", ".pptx", ".html", ".pdf", ".jpg", ".tif"), а также следующие индивидуальные для каждого претендента тестовые реквизиты субъекта раскрытия информации:

вид субъекта раскрытия информации;

полное и сокращенное наименование и организационно-правовая форма субъекта раскрытия информации;

место нахождения субъекта раскрытия информации;

адрес для приема почтовой корреспонденции;

основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика и уникальный код субъекта раскрытия информации;

дата государственной регистрации субъекта раскрытия информации;

орган, осуществивший государственную регистрацию субъекта раскрытия информации;

сведения о единоличном исполнительном органе субъекта раскрытия информации (фамилия, имя, отчество, наименование должности);

сведения о контактном лице, ответственном за взаимодействие с претендентом (фамилия, имя, отчество контактного лица, наименование должности, телефон);

тестовый адрес электронной почты субъекта раскрытия информации для отправления претендентом в адрес субъекта раскрытия информации соответствующих уведомлений и отправления субъектом раскрытия информации в адрес претендента тестовых писем.

2.6.7. Претендент должен обеспечить уполномоченным сотрудникам Банка России беспрепятственный доступ к программно-аппаратному комплексу и возможность для осуществления следующих действий:

проверка процедуры регистрации от лица субъекта раскрытия информации;

проверка процедуры получения уведомления о регистрации субъекта раскрытия информации;

проверка процедуры раскрытия, удаления сообщений и создания корректирующих сообщений в ленте новостей;

проверка процедуры размещения, удаления документов на странице в сети Интернет, предоставленной претендентом;

измерение времени раскрытия информации в ленте новостей и на странице в сети Интернет, предоставленной претендентом;

проверка функционирования поисковой системы с целью подтверждения возможности найти субъект раскрытия информации по наименованию или фрагменту наименования, идентификационному номеру налогоплательщика субъекта раскрытия информации, основному государственному регистрационному номеру субъекта раскрытия информации, коду, который присвоен субъекту раскрытия информации регистрирующим органом (уникальный код эмитента), а также проверка возможности найти сообщение отдельного субъекта раскрытия информации по дате раскрытия сообщения в ленте новостей;

проверка наличия системы, позволяющей автоматически передавать Банку России информацию о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, раскрытую в ленте новостей;

проверка наличия и функционирования системы видеонаблюдения и видеозаписи в помещениях, в которых находятся серверы и обрабатывается подлежащая раскрытию информация о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах до момента ее раскрытия;

проверка наличия и функционирования телефонной связи с системой записи телефонных переговоров в помещениях, в которых обрабатывается подлежащая раскрытию информация о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах до момента ее раскрытия, осуществляемой с использованием телефонных аппаратов, установленных в этих помещениях;

проверка наличия системы резервного сохранения информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (направленной субъектом раскрытия информации и опубликованной в ленте новостей и на странице в сети Интернет, направленной субъектом раскрытия информации и не опубликованной, а также удаленной) и восстановления такой информации;

проверка иных параметров, необходимых для определения соответствия программно-аппаратного комплекса претендента требованиям, указанным в подпункте 1.1.3 пункта 1.1 настоящего Положения.

2.7. В случае необеспечения претендентом уполномоченным сотрудникам Банка России доступа в соответствующие помещения претендента и (или) третьих лиц и к программно-аппаратному комплексу для проведения проверки уполномоченное подразделение Банка России в порядке, установленном пунктом 2.9 настоящего Положения, уведомляет претендента об отказе в аккредитации.

2.8. По результатам проведения проверки уполномоченными сотрудниками Банка России составляется заключение, содержащее описание процедур проверки, сведения о документах и пояснениях претендента, полученных при проведении проверки, а также выводы о соответствии (несоответствии) претендента и его программно-аппаратного комплекса требованиям настоящего Положения.

2.9. Уполномоченное подразделение Банка России письменно уведомляет претендента об аккредитации (отказе в аккредитации) не позднее 5 дней со дня принятия указанного решения. Уведомление об отказе в аккредитации должно содержать основания для отказа.

2.10. Аккредитация выдается без ограничения срока ее действия.

2.11. Сведения об аккредитованных агентствах являются общедоступными и размещаются на официальном сайте Банка России в сети Интернет.

2.12. Действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах проводятся аккредитованным агентством в соответствии с техническими условиями, согласованными с Банком России.

2.13. Аккредитованное агентство в срок не позднее пяти дней с момента наступления соответствующих оснований уведомляет Банк России (уполномоченное подразделение Банка России) с приложением копий подтверждающих документов об изменении следующих сведений:

полного фирменного наименования (для некоммерческой организации - наименования) аккредитованного агентства;

места нахождения аккредитованного агентства;

контактных телефонов и адреса электронной почты аккредитованного агентства;

адреса сайта аккредитованного агентства в сети Интернет и сведений о его регистрации в качестве средства массовой информации;

сведений о государственной регистрации аккредитованного агентства в качестве средства массовой информации.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 сентября 2015 г. N 3786-У глава 2 дополнена пунктом 2.14

2.14. В случае реорганизации аккредитованного агентства, в результате которой его права и обязанности, связанные с проведением действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, переходят к организации - правопреемнику аккредитованного агентства, по заявлению реорганизуемого аккредитованного агентства может быть принято решение о временной аккредитации организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства сроком на один год.

Решение о временной аккредитации организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства принимается уполномоченным подразделением Банка России до завершения реорганизации аккредитованного агентства. При этом временная аккредитация начинает действовать с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизуемого аккредитованного агентства и (или) записи о государственной регистрации создаваемой в результате реорганизации организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства.

В течение срока действия временной аккредитации действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах проводятся организацией - правопреемником реорганизованного аккредитованного агентства в соответствии с техническими условиями, согласованными реорганизованным аккредитованным агентством с Банком России, если иные технические условия не согласованы с Банком России организацией - правопреемником реорганизованного аккредитованного агентства.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 сентября 2015 г. N 3786-У глава 2 дополнена пунктом 2.15

2.15. Одновременно с заявлением на проведение временной аккредитации организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства реорганизуемое аккредитованное агентство представляет в Банк России следующие документы:

копию устава (учредительного документа) реорганизуемого аккредитованного агентства со всеми внесенными в него изменениями, а также копии уставов (учредительных документов) всех иных юридических лиц, участвующих в реорганизации, со всеми внесенными в них изменениями;

копию устава создаваемой в результате реорганизации организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства, утвержденного решением о реорганизации;

копию (выписку из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления реорганизуемого аккредитованного агентства (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченного лица), которым принято решение о реорганизации, а в случае реорганизации в форме слияния или присоединения - копию (выписку из) протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления каждого из участвующих в слиянии или присоединении юридических лиц (приказа, распоряжения или иного документа уполномоченных лиц), которым принято решение о реорганизации в форме слияния или присоединения, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;

копию договора о слиянии или присоединении в случае реорганизации аккредитованного агентства в форме слияния или присоединения;

копию передаточного акта в случае реорганизации аккредитованного агентства в форме разделения или выделения. При этом копии актов (описей) инвентаризации имущества и обязательств реорганизуемого аккредитованного агентства, первичных учетных документов по материальным ценностям (актов (накладных) приемки-передачи основных средств, материально-производственных запасов и другого), перечней (описей) иного имущества, подлежащего приемке-передаче при реорганизации, расшифровок (описей) кредиторской и дебиторской задолженностей, а также иных приложений к передаточному акту могут не представляться;

документ, подтверждающий внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о том, что реорганизуемое в форме слияния, присоединения, разделения или выделения аккредитованное агентство (юридические лица, участвующие в слиянии или присоединении) находится (находятся) в процессе реорганизации;

справку реорганизуемого аккредитованного агентства, составленную в свободной форме, о том, что программно-аппаратный комплекс организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства будет соответствовать требованиям пункта 1.3 настоящего Положения;

справку реорганизуемого аккредитованного агентства, составленную в свободной форме, о предполагаемом соответствии сотрудников организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства, указанных в подпунктах 1.1.6 и 1.1.7 пункта 1.1 настоящего Положения, требованиям данных подпунктов, а также требованиям, установленным пунктом 1.4 настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 сентября 2015 г. N 3786-У глава 2 дополнена пунктом 2.16

2.16. Решение о временной аккредитации организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства или мотивированное решение об отказе в такой аккредитации принимается уполномоченным подразделением Банка России не позднее 30 дней со дня представления реорганизуемым аккредитованным агентством заявления на проведение временной аккредитации и всех необходимых документов в соответствии с настоящим Положением.

Уполномоченное подразделение Банка России письменно уведомляет реорганизуемое аккредитованное агентство о временной аккредитации (об отказе во временной аккредитации) организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства не позднее пяти дней со дня принятия соответствующего решения.

Уведомление об отказе во временной аккредитации должно содержать основания для отказа.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 9 сентября 2015 г. N 3786-У глава 2 дополнена пунктом 2.17

2.17. Получение организацией - правопреемником реорганизуемого аккредитованного агентства аккредитации без ограничения срока ее действия осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением для получения аккредитации претендентом.