Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях"

Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У
"О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях"

ГАРАНТ:

Об обобщении практики применения настоящего Указания см. Письмо Банка России от 17 июня 2015 г. N 12-1-10/1383

На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219) и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154) Банк России устанавливает требования к подготовке и обучению кадров для некредитных финансовых организаций, к которым для целей настоящего Указания относятся: профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями) (далее - профессиональные участники рынка ценных бумаг), страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) и страховые брокеры (далее при совместном упоминании - страховые организации), управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - управляющие компании), кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды.

 

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Согласовано

 

Директор
Федеральной службы
по финансовому мониторингу

Ю.А. Чиханчин

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 февраля 2015 г.
Регистрационный N 35865

 

Установлены требования к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях. Это профессиональные участники рынка ценных бумаг (кроме кредитных организаций), страховые организации (кроме работающих исключительно в сфере ОМС) и страховые брокеры, УК инвестфондов, ПИФов и НПФ, имеющих лицензию на пенсионные обеспечение и страхование, кредитные потребкооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, НПФ, ломбарды.

В организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение. Он утверждается руководителем организации с учетом обязательных позиций (приводятся).

Обучение проводится в 3 формах: вводный (первичный) инструктаж; целевой (внеплановый) инструктаж; повышение квалификации (плановый инструктаж).

Организация (кроме страхового брокера, являющегося ИП и не имеющего работников, с которыми заключены трудовые договоры) разрабатывает программу подготовки и обучения. Она также утверждается руководителем организации. Приведены требования к ее содержанию.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после опубликования в "Вестнике Банка России".

Организации должны привести свои внутренние документы в соответствие с указанными требованиями в течение 3 месяцев со дня вступления указания в силу.


Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 февраля 2015 г.
Регистрационный N 35865


Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 18 февраля 2015 г. N 14