Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У
"О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях"

С изменениями и дополнениями от:

24 декабря 2019 г.

ГАРАНТ:

Об обобщении практики применения настоящего Указания см. Письмо Банка России от 17 июня 2015 г. N 12-1-10/1383

Информация об изменениях:

Преамбула изменена с 17 апреля 2020 г. - Указание Банка России от 24 декабря 2019 г. N 5372-У

См. предыдущую редакцию

На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219) (далее - Федеральный закон) и Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154) Банк России устанавливает требования к подготовке и обучению кадров для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями) (далее - профессиональные участники рынка ценных бумаг), страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) и страховых брокеров (далее при совместном упоминании - страховые организации), управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - управляющие компании), и иных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 Федерального закона (за исключением кредитных организаций), регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее при совместном упоминании - некредитные финансовые организации).

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Согласовано

 

Директор
Федеральной службы
по финансовому мониторингу

Ю.А. Чиханчин

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 февраля 2015 г.
Регистрационный N 35865

 

Установлены требования к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях. Это профессиональные участники рынка ценных бумаг (кроме кредитных организаций), страховые организации (кроме работающих исключительно в сфере ОМС) и страховые брокеры, УК инвестфондов, ПИФов и НПФ, имеющих лицензию на пенсионные обеспечение и страхование, кредитные потребкооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, НПФ, ломбарды.

В организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение. Он утверждается руководителем организации с учетом обязательных позиций (приводятся).

Обучение проводится в 3 формах: вводный (первичный) инструктаж; целевой (внеплановый) инструктаж; повышение квалификации (плановый инструктаж).

Организация (кроме страхового брокера, являющегося ИП и не имеющего работников, с которыми заключены трудовые договоры) разрабатывает программу подготовки и обучения. Она также утверждается руководителем организации. Приведены требования к ее содержанию.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после опубликования в "Вестнике Банка России".

Организации должны привести свои внутренние документы в соответствие с указанными требованиями в течение 3 месяцев со дня вступления указания в силу.


Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 февраля 2015 г.
Регистрационный N 35865


Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 18 февраля 2015 г. N 14


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 24 декабря 2019 г. N 5372-У

Изменения вступают в силу с 17 апреля 2020 г.