Глава 5. Раскрытие информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг на этапе размещения ценных бумаг

Глава 5. Раскрытие информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг на этапе размещения ценных бумаг

 

5.1. Информация о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг на этапе размещения ценных бумаг раскрывается эмитентом в форме:

сообщения о дате начала размещения ценных бумаг;

сообщения об изменении даты начала размещения ценных бумаг;

сообщения о цене (порядке определения цены) размещения ценных бумаг;

сообщения о существенном факте "Сведения об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг эмитента" в соответствии с требованиями раздела V настоящего Положения;

сообщения о приостановлении размещения ценных бумаг;

сообщения о возобновлении размещения ценных бумаг;

изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг.

5.2. В случае если способом размещения ценных бумаг не является открытая или закрытая подписка, раскрытие информации в форме сообщений, предусмотренных абзацами вторым - четвертым пункта 5.1 настоящего Положения, не требуется.

5.3. Сообщение о дате начала размещения ценных бумаг должно быть опубликовано эмитентом в ленте новостей и на странице в сети Интернет в срок не позднее чем за один день до даты начала размещения ценных бумаг.

В случае если ценные бумаги размещаются путем открытой подписки с предоставлением преимущественного права их приобретения и цена размещения таких ценных бумаг или порядок ее определения устанавливаются эмитентом после окончания срока действия указанного преимущественного права, сообщение о дате начала размещения ценных бумаг может быть опубликовано одновременно с сообщением о цене (порядке определения цены) размещения ценных бумаг. В этом случае такое сообщение должно быть опубликовано в ленте новостей и на странице в сети Интернет в срок не позднее даты начала размещения ценных бумаг.

5.4. В сообщении о дате начала размещения ценных бумаг указываются:

вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки размещаемых ценных бумаг;

срок погашения (для облигаций и опционов эмитента);

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг, и дата его присвоения);

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа (организации), присвоившего (присвоившей) выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер);

количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации) каждой размещаемой ценной бумаги;

способ размещения ценных бумаг (открытая или закрытая подписка), а в случае размещения ценных бумаг посредством закрытой подписки - также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг;

цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения либо сведения о том, что указанная цена или порядок ее определения будут установлены уполномоченным органом управления эмитента после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (присвоения выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера) и не позднее даты начала размещения ценных бумаг;

предоставление участникам (акционерам) эмитента и (или) иным лицам преимущественного права приобретения ценных бумаг;

дата начала размещения ценных бумаг;

указание на то, что дата начала размещения может быть изменена при условии опубликования информации об этом в ленте новостей и на странице в сети Интернет не позднее чем за один день до опубликованной в указанном сообщении даты начала размещения ценных бумаг;

дата окончания размещения ценных бумаг или порядок ее определения.

5.5. В случае принятия эмитентом решения о переносе (изменении) даты начала размещения ценных бумаг, раскрытой в порядке, предусмотренном пунктом 5.3 настоящего Положения, эмитент обязан опубликовать сообщение об изменении даты начала размещения ценных бумаг в ленте новостей и на странице в сети Интернет не позднее одного дня до наступления такой даты.

5.6. В сообщении об изменении даты начала размещения ценных бумаг указываются:

вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки размещаемых ценных бумаг;

срок погашения (для облигаций и опционов эмитента);

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг, и дата его присвоения);

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа (организации), присвоившего (присвоившей) выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер);

количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации) каждой размещаемой ценной бумаги;

способ размещения ценных бумаг (открытая или закрытая подписка), а в случае размещения ценных бумаг посредством закрытой подписки - также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг;

цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения либо сведения о том, что указанная цена или порядок ее определения будут установлены уполномоченным органом управления эмитента после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (присвоения выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационного номера) и не позднее даты начала размещения ценных бумаг;

предоставление участникам (акционерам) эмитента и (или) иным лицам преимущественного права приобретения ценных бумаг;

первоначально определенная эмитентом дата начала размещения ценных бумаг;

дата начала размещения ценных бумаг в соответствии с принятым эмитентом решением об изменении даты начала размещения ценных бумаг;

сведения о том, что дата начала размещения ценных бумаг может быть изменена при условии опубликования информации об этом в ленте новостей и на странице в сети Интернет не позднее чем за один день до опубликованной в настоящем сообщении даты начала размещения ценных бумаг;

дата окончания размещения ценных бумаг или порядок ее определения.

5.7. В случае если в сообщении о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или в сообщении о дате начала размещения ценных бумаг не указаны цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения, эмитент обязан опубликовать в ленте новостей и на странице в сети Интернет сообщение о цене размещения ценных бумаг или порядке ее определения (далее - сообщение о цене (порядке определения цены) размещения) в срок не позднее даты начала размещения ценных бумаг.

При этом размещение ценных бумаг путем подписки не может осуществляться до опубликования эмитентом сообщения о цене (порядке определения цены) размещения в ленте новостей и на странице в сети Интернет.

5.8. В сообщении о цене (порядке определения цены) размещения ценных бумаг указываются:

вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки размещаемых ценных бумаг;

срок погашения (для облигаций и опционов эмитента);

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг, и дата его присвоения);

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа (организации), присвоившего (присвоившей) выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер);

количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации) каждой размещаемой ценной бумаги;

способ размещения ценных бумаг (открытая или закрытая подписка), а в случае размещения ценных бумаг посредством закрытой подписки - также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг;

срок (даты начала и окончания) размещения ценных бумаг или порядок определения этого срока;

форма оплаты размещаемых ценных бумаг;

цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения;

орган управления эмитента, принявший решение об установлении цены размещения ценных бумаг или порядке ее определения, дата принятия такого решения, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято такое решение, в случае если указанным органом является коллегиальный орган управления эмитента.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3899-У в пункт 5.9 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.9. В случае если после регистрации проспекта ценных бумаг (допуска биржевых облигаций к организованным торгам) и до начала их размещения эмитентом составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность за соответствующий отчетный период и (или) возникли новые обстоятельства, которые могут оказать существенное влияние на принятие решения о приобретении соответствующих ценных бумаг, в проспект ценных бумаг должны быть внесены изменения, отражающие указанные обстоятельства. Такие изменения не подлежат государственной регистрации регистрирующим органом, а содержащаяся в них информация должна быть раскрыта до начала размещения ценных бумаг в том же порядке, в котором раскрывается информация, содержащаяся в проспекте ценных бумаг.

Положение настоящего пункта в части внесения в проспект ценных бумаг изменений, отражающих составление эмитентом соответствующей бухгалтерской (финансовой) отчетности, не применяется в случае, если эмитент осуществляет раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3899-У в пункт 5.10 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.10. В случае если в течение срока размещения ценных бумаг эмитент принимает решение о внесении изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, и (или) в случае получения эмитентом в течение срока размещения ценных бумаг письменного требования (предписания, определения) Банка России, органа государственной власти о приостановлении размещения ценных бумаг, а если в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг эмитента не подлежит государственной регистрации - также иного органа (организации), уполномоченного (уполномоченной) в соответствии с законодательством Российской Федерации направлять такое требование (далее - уполномоченный орган), эмитент обязан приостановить размещение ценных бумаг и опубликовать сообщение о приостановлении размещения ценных бумаг в ленте новостей и на странице в сети Интернет.

Сообщение о приостановлении размещения ценных бумаг должно быть опубликовано эмитентом в следующие сроки с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о внесении изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, а в случае изменения условий, установленных решением о размещении ценных бумаг, - с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении таких условий, либо даты получения эмитентом письменного требования (предписания, определения) уполномоченного органа о приостановлении размещения ценных бумаг посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под подпись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше:

в ленте новостей - не позднее одного дня;

на странице в сети Интернет - не позднее двух дней.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3899-У в пункт 5.11 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.11. В сообщении о приостановлении размещения ценных бумаг указываются:

вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг;

срок погашения (для облигаций и опционов эмитента);

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг, и дата его присвоения);

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа (организации), присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер);

количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации) каждой размещаемой ценной бумаги;

способ размещения ценных бумаг, а в случае размещения ценных бумаг посредством закрытой подписки - также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг;

дата начала размещения ценных бумаг;

дата окончания размещения ценных бумаг или порядок ее определения;

цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения;

форма оплаты размещаемых ценных бумаг;

дата, с которой приостановлено размещение ценных бумаг;

основания приостановления размещения ценных бумаг;

в случае если размещение ценных бумаг приостановлено в связи с внесением изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг - дата проведения, дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о внесении изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, а если изменяются условия, установленные решением о размещении ценных бумаг, - дата проведения, дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении условий, установленных решением о размещении ценных бумаг;

в случае если размещение ценных бумаг приостановлено в связи с решением уполномоченного органа - наименование уполномоченного органа и дата получения эмитентом письменного решения (предписания, определения, постановления) уполномоченного органа о приостановлении размещения ценных бумаг;

ограничения, связанные с приостановлением размещения ценных бумаг эмитента.

5.12. В случае если размещение ценных бумаг приостанавливается в связи с принятием регистрирующим органом решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, информация о приостановлении размещения ценных бумаг раскрывается эмитентом в форме сообщения о существенном факте в соответствии с требованиями раздела V настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3899-У пункт 5.13 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.13. После регистрации (утверждения биржей) в течение срока размещения ценных бумаг изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, принятия решения об отказе в регистрации таких изменений (принятия биржей решения об отказе в утверждении таких изменений) или получения в течение срока размещения ценных бумаг письменного уведомления (определения, решения) уполномоченного органа о разрешении возобновления размещения ценных бумаг (прекращении действия оснований для приостановления размещения ценных бумаг) эмитент обязан опубликовать сообщение о возобновлении размещения ценных бумаг в ленте новостей и на странице в сети Интернет.

Сообщение о возобновлении размещения ценных бумаг должно быть опубликовано эмитентом в следующие сроки с даты опубликования информации о регистрации (об утверждении биржей) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг или об отказе в регистрации (об отказе биржи в утверждении) таких изменений на странице регистрирующего органа (биржи) в сети Интернет или с даты получения эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа (биржи) о регистрации (об утверждении) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг или об отказе в регистрации (об отказе биржи в утверждении) таких изменений либо письменного уведомления (определения, решения) уполномоченного органа о возобновлении размещения ценных бумаг (прекращении действия оснований для приостановления размещения ценных бумаг) посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под подпись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше:

в ленте новостей - не позднее одного дня;

на странице в сети Интернет - не позднее двух дней.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3899-У в пункт 5.14 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.14. В сообщении о возобновлении размещения ценных бумаг указываются:

вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг;

срок погашения (для облигаций и опционов эмитента);

государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг, и дата его присвоения);

наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа (организации), присвоившего (присвоившей) выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер);

количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации) каждой размещаемой ценной бумаги;

способ размещения ценных бумаг, а в случае размещения ценных бумаг посредством закрытой подписки - также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг;

дата начала размещения ценных бумаг;

дата окончания размещения ценных бумаг или порядок ее определения;

цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения;

форма оплаты размещаемых ценных бумаг;

дата, с которой размещение ценных бумаг было приостановлено;

основания приостановления размещения ценных бумаг;

основания возобновления размещения ценных бумаг;

дата регистрации (утверждения биржей) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг или принятия решения об отказе в регистрации (об отказе биржи в утверждении) таких изменений либо дата получения эмитентом письменного уведомления (определения, решения) уполномоченного органа о разрешении возобновления размещения ценных бумаг (прекращении действия оснований для приостановления размещения ценных бумаг);

дата, с которой размещение ценных бумаг возобновляется, или порядок ее определения;

указание на прекращение действия ограничений, связанных с приостановлением размещения ценных бумаг;

в случае регистрации (утверждения биржей) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг - краткое содержание зарегистрированных (утвержденных биржей) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг, а также порядок доступа к таким изменениям.

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 16 декабря 2015 г. N 3899-У в пункт 5.15 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.15. В случае регистрации (утверждения биржей) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг эмитент обязан опубликовать текст зарегистрированных (утвержденных биржей) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) в проспект ценных бумаг на странице в сети Интернет в срок не более двух дней с даты опубликования информации о регистрации (об утверждении биржей) указанных изменений на странице регистрирующего органа (биржи) в сети Интернет или с даты получения эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа (биржи) о регистрации (об утверждении) указанных изменений посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под подпись, в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше, но не ранее даты опубликования на странице в сети Интернет текста зарегистрированного (представленного бирже) решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (программы облигаций, условий выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) зарегистрированного (представленного бирже) проспекта ценных бумаг соответственно. При опубликовании текста изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) и (или) проспект ценных бумаг на странице в сети Интернет должны быть указаны дата регистрации (дата утверждения биржей) указанных изменений и наименование регистрирующего органа, осуществившего их регистрацию (наименование биржи, осуществившей их утверждение).

Текст зарегистрированных (утвержденных биржей) изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (в программу облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций) должен быть доступен в сети Интернет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет и до истечения срока, установленного настоящим Положением для обеспечения доступа в сети Интернет к тексту зарегистрированного (представленного бирже) решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (программы облигаций, условий выпуска (дополнительного выпуска) облигаций в рамках программы облигаций).

Текст зарегистрированных изменений в проспект ценных бумаг должен быть доступен в сети Интернет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет и до истечения срока, установленного настоящим Положением для обеспечения доступа в сети Интернет к тексту зарегистрированного (представленного бирже) проспекта ценных бумаг.

5.16. В случае если размещение ценных бумаг возобновляется в связи с принятием регистрирующим органом решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг, информация о возобновлении размещения ценных бумаг раскрывается эмитентом в форме сообщения о существенном факте в соответствии с требованиями раздела V настоящего Положения.

5.17. Возобновление размещения ценных бумаг до опубликования сообщения о возобновлении размещения ценных бумаг в ленте новостей и на странице в сети Интернет не допускается.