Инструкция Банка России от 13 сентября 2015 г. N 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями)
-
Глава 1. Общие положения
-
Глава 2. Перечень документов, представляемых соискателем для получения лицензии, и порядок их рассмотрения
-
Глава 3. Порядок переоформления лицензии
-
Глава 4. Порядок переоформления лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым им изменением особенностей и характера деятельности
-
Глава 5. Порядок выдачи дубликата лицензии
-
Глава 6. Порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг
-
Глава 7. Заключительные положения
-
Приложение 1. Заявление о выдаче лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
-
Приложение 2. Анкета лица, которое в силу своей должности или иного положения может оказывать влияние на деятельность соискателя (лицензиата)
-
Приложение 3. Бизнес-план
-
Приложение 4. Заявление о переоформлении лицензии
-
Приложение 5. Заявление о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности
-
Приложение 6. Заявление на выдачу дубликата лицензии
-
Приложение 7. Заявление о выдаче выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг
-
Приложение 8. Заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг
Инструкция Банка России от 13 сентября 2015 г. N 168-И
"О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"
С изменениями и дополнениями от:
13 июня 2017 г.
ГАРАНТ:
Инструкцией Банка России от 17 октября 2018 г. N 192-И настоящий документ признан утратившим силу с 1 марта 2019 г.
О применении настоящей Инструкции см. Информацию Банка России
О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг см. Положение Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П
Настоящая Инструкция на основании статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348) устанавливает порядок лицензирования Банком России различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 декабря 2015 г.
Регистрационный N 40055
Утверждена Инструкция о порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Она принята взамен аналогичного административного регламента ФСФР России.
Перечислены виды лицензий. Например, отдельный разрешительный документ выдается на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров - производных финансовых инструментов, базисным активом которых является товар.
Документы для получения, переоформления лицензии, выдачи ее дубликата (их перечень приводится) подаются в уполномоченное структурное подразделение Банка России. Им является Департамент допуска на финансовый рынок.
Информация о выдаче лицензии (об отказе в этом) размещается на официальном сайте ЦБ РФ не позднее следующего рабочего дня после даты принятия соответствующего решения.
Урегулирована процедура ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после даты ее официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Инструкция Банка России от 13 сентября 2015 г. N 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 декабря 2015 г.
Регистрационный N 40055
Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России"
Текст Инструкции опубликован в "Вестнике Банка России" от 17 декабря 2015 г. N 116
Инструкцией Банка России от 17 октября 2018 г. N 192-И настоящий документ признан утратившим силу с 1 марта 2019 г.
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 13 июня 2017 г. N 4408-У
Изменения вступают в силу с 1 августа 2017 г.
Открыть документ в системе ГАРАНТ