• ДОКУМЕНТ

Приложение 5. Сведения о физических лицах, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться более 20 процентами его акций (долей)

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 11 ноября 2015 г. N 170-И
"О порядке лицензирования Банком России
клиринговой деятельности и порядке
ведения реестра лицензий"

 

(рекомендуемый образец)

 

Раздел I. Список участников (акционеров) соискателя лицензии

 

              _________________________________________________________________________
                (полное фирменное наименование и адрес соискателя лицензии, указанный
                  в едином государственном реестре юридических лиц)

 

Полное наименование участника (акционера) - юридического лица либо фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) участника (акционера) - физического лица

ИНН участника (акционера) (при наличии)

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) руководителя участника (акционера) - юридического лица либо реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего

этот документ) участника (акционера) - физического лица

Место нахождения и адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, ОГРН (при наличии), телефон участника (акционера) - юридического лица либо место жительства и (или) место пребывания, телефон участника (акционера) - физического лица

Размер участия участника (акционера) в уставном капитале

размер доли в уставном капители# (в рублях) (указывается по номинальной стоимости)

доля в уставном капитале (в процентах)

1

2

3

4

5

6

 

 

 

 

 

 

 

Раздел II. Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся более 20 процентами акций (долей) участника (акционера) соискателя лицензии (информация раскрывается в отношении всех участников (акционеров) юридического лица, прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжающихся акциями (долями) соискателя лицензии до тех пор, пока конечными лицами не будут показаны физические лица)

 

N

Полное наименование юридического лица

Адрес, указанный в едином государственном реестре

юридических лиц (для иностранных лиц - место учреждения)

ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера)

1

2

3

4

 

 

 

 

 

Раздел III. Сведения о физических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся более 20 процентами акций (долей) участника (акционера) соискателя лицензии

 

N

Фамилия, имя, отчество

(при наличии последнего), дата и место рождения

Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)

Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства

Полное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо

1

2

3

4

5

 

 

 

 

 

 

Раздел IV. Сведения о группе лиц, в которую входит участник (акционер) соискателя лицензии

 

N

Полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) физического лица)

Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - место учреждения); для физических лиц - место регистрации и место постоянного проживания)

ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера); для физических лиц - реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)

1

2

3

4

 

 

 

 

 

_____________________________________________________ ______________________ _______________________
(наименование должности лица, осуществляющего функции    (личная подпись)    (инициалы, фамилия)
      единоличного исполнительного органа
                соискателя лицензии)
                          М.П.