Указание Банка России от 18 января 2016 г. N 3937-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов"

Указание Банка России от 18 января 2016 г. N 3937-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов"

ГАРАНТ:

Указанием Банка России от 8 октября 2018 г. N 4928-У настоящий документ признан утратившим силу с 1 июля 2019 г.

1. Внести в Указание Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 июня 2014 года N 32792 ("Вестник Банка России" от 1 июля 2014 года N 62), следующие изменения.

1.1. Преамбулу изложить в следующей редакции:

"Настоящее Указание в соответствии с пунктом 4.1 статьи 3, пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 декабря 2015 года) и Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 29 декабря 2015 года, 30 декабря 2015 года) устанавливает единые требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, регулирующие брокерскую деятельность в части совершения сделок с денежными средствами и (или) ценными бумагами, которые находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение и предназначены для совершения указанных сделок в соответствии с договором о брокерском обслуживании (далее - денежные средства (ценные бумаги) клиента), и устанавливает критерии ликвидности ценных бумаг, которые являются обеспечением исполнения обязательств клиента перед брокером.".

1.2. Абзац первый пункта 4 изложить в следующей редакции:

"4. Возникновение или увеличение в абсолютном выражении отрицательного значения плановой позиции (далее - непокрытая позиция) по ценной бумаге (в том числе по иностранному финансовому инструменту, квалифицированному в качестве ценных бумаг) допускается, если ценная бумага допущена к организованным торгам (в том числе на иностранных биржах) и соответствует одному из следующих критериев:".

1.3. Абзацы второй и третий пункта 7 приложения 2 изложить в следующей редакции:

 

";

".

 

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 февраля 2016 г.

Регистрационный N 41207

 

Скорректировано Указание ЦБ РФ о единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов.

Уточнено, что возникновение или увеличение в абсолютном выражении отрицательного значения плановой позиции по ценной бумаге (в т. ч. по иностранному финансовому инструменту, квалифицированному в качестве ценных бумаг) допускается, если ценная бумага допущена к организованным торгам (в т. ч. на иностранных биржах).

Также скорректированы формулы для расчета маржи по портфелю клиента. Для сценария исполнения поручений на покупку теперь рассматривается только риск снижения цены, а на продажу - только риск ее повышения.

Поправки вступают в силу по истечении 10 дней после официального опубликования в "Вестнике Банка России".


Указание Банка России от 18 января 2016 г. N 3937-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 февраля 2016 г.

Регистрационный N 41207


Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 3 марта 2016 г. N 21


Указанием Банка России от 8 октября 2018 г. N 4928-У настоящий документ признан утратившим силу с 1 июля 2019 г.