• ДОКУМЕНТ

Глава 1. Дополнительные ограничения на инвестирование пенсионных накоплений фонда, в том числе требования к активам, в которые инвестируются пенсионные накопления фонда, случаи, когда допускается заключение договоров репо, и требования, при соблюдении которых допускается заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

Глава 1. Дополнительные ограничения на инвестирование пенсионных накоплений фонда, в том числе требования к активам, в которые инвестируются пенсионные накопления фонда, случаи, когда допускается заключение договоров репо, и требования, при соблюдении которых допускается заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

 

1.1. В состав пенсионных накоплений фонда могут входить, в том числе в результате совершения сделок репо, только следующие активы.

1.1.1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.1.2 изменен с 1 марта 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. будущую редакцию

Подпункт 1.1.2 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.1.2. Облигации (в том числе облигации с ипотечным покрытием), за исключением облигаций Российской Федерации, соответствующие одному из следующих критериев:

выпуску субординированных облигаций кредитных организаций присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте (далее - рейтинг) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России, а в случае его отсутствия эмитенту таких субординированных облигаций присвоен рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России, либо поручителю (гаранту) по таким субординированным облигациям присвоен рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;

выпуску облигаций (за исключением субординированных облигаций кредитных организаций), в том числе облигаций, выплаты (часть выплат) по которым установлены в виде формулы с переменными и (или) зависят от изменения стоимости активов или исполнения обязательств третьими лицами, присвоен рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России, а в случае его отсутствия эмитенту облигаций присвоен рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России, либо поручителю (гаранту) по таким облигациям присвоен рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России;

ГАРАНТ:

Абзац четвёртый подпункта 1.1.2 действует по 31 декабря 2017 г.

облигации включены в котировальный список первого (высшего) уровня хотя бы одной из российских бирж;

ГАРАНТ:

Абзац четвёртый подпункта 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения вступает в силу с 1 июля 2017 г.

облигации, не соответствующие критериям, указанным в абзацах втором - четвёртом настоящего подпункта, выпущены эмитентом, являющимся концессионером по концессионному соглашению, заключённому в соответствии с законодательством Российской Федерации о концессионных соглашениях, концедентом по которому является Российская Федерация, либо субъект Российской Федерации, либо муниципальное образование с численностью населения более 1 миллиона человек по последним данным, опубликованным на официальном сайте Федеральной службы государственной статистики в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на момент приобретения таких облигаций, и сумма номинальных стоимостей всех находящихся в обращении облигаций этого эмитента на каждый день не превышает 110 процентов объёма инвестиций, предусмотренных всеми заключёнными этим эмитентом концессионными соглашениями.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.1.3 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.1.3. Акции российских акционерных обществ, соответствующие хотя бы одному из следующих критериев:

акции включены в котировальный список первого (высшего) уровня российской биржи;

акции включены в список для расчёта Индекса МосБиржи;

акции, отнесенные российской биржей к ценным бумагам высокотехнологичного (инновационного) сектора экономики, при условии, что такие акции включены в котировальный список первого (высшего) или второго уровня российской биржи и рыночная капитализация эмитента таких акций составляет не менее 6 миллиардов рублей.

1.1.4. Паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов, выпущенные одним из следующих фондов:

АйШейрс Кор Эс-энд-Пи 500 ИТиЭф (iShares Core S&P 500 ETF);

АйШейрс ЭмЭсСиАй ИЭйЭфИ ИТиЭф (iShares MSCI EAFE ETF);

АйШейрс ЭмЭсСиАй ИЭмЮ ИТиЭф (iShares MSCI EMU ETF);

АйШейрс ЭмЭсСиАй Джермани ИТиЭф (iShares MSCI Germany ETF);

АйШейрс ЭмЭсСиАй Джапэн ИТиЭф (iShares MSCI Japan ETF);

АйШейрс ЭмЭсСиАй Юнайтед Киндом ИТиЭф (iShares MSCI United Kingdom ETF);

ПауэрШейрс КьюКьюКью Траст, Сириес 1 (PowerShares QQQ Trust, Series 1);

ЭсПиДиЭр Эс-энд-Пи 500 ИТиЭф Траст (SPDR S&P 500 ETF Trust);

Вангард ЭфТиЭсИ Девелопд Маркетс ИТиЭф (Vanguard FTSE Developed Markets ETF);

Вангард ЭфТиЭсИ Юроп ИТиЭф (Vanguard FTSE Europe ETF);

ЭсПиДиЭр Голд (SPDR Gold);

АйШейрс Силвер Траст (iShares Silver Trust);

ФинЭкс ЭмЭсСиАй Юнайтед Киндом ЮСиАйТиЭс ИТиЭф (FinEx MSCI United Kingdom UCITS ETF);

ФинЭкс ЭмЭсСиАй Джермани ЮСиАйТиЭс ИТиЭф (FinEx MSCI Germany UCITS ETF);

ФинЭкс ЭмЭсСиАй Джапэн ЮСиАйТиЭс ИТиЭф (FinEx MSCI Japan UCITS ETF);

ФинЭкс ЭмЭсСиАй ЮЭсЭй ЮСиАйТиЭс ИТиЭф (FinEx MSCI USA UCITS ETF);

ФинЭкс Голд ИТиЭф ЮЭсДэ (FinEx Gold ETF USD).

ГАРАНТ:

Подпункт 1.1.5 пункта 1.1 настоящего Положения вступает в силу по истечении 6 месяцев после дня его официального опубликования

1.1.5. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (за исключением иностранных индексных инвестиционных фондов) (далее - инвестиционные паи), соответствующие следующим требованиям:

паевой инвестиционный фонд, долю в праве собственности на имущество которого удостоверяют такие инвестиционные паи, является либо открытым паевым инвестиционным фондом рыночных финансовых инструментов, либо интервальным паевым инвестиционным фондом рыночных финансовых инструментов, либо закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости;

правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, долю в праве собственности на имущество которого удостоверяют такие инвестиционные паи, соответствуют требованиям Указания Банка России от 5 сентября 2016 года N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 15 ноября 2016 года N 44339, 11 мая 2017 года N 46679;

правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, долю в праве собственности на имущество которого удостоверяют такие инвестиционные паи, не содержат указание на то, что инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов;

правила доверительного управления открытым или интервальным паевыми инвестиционными фондами, долю в праве собственности на имущество которых удостоверяют такие инвестиционные паи, не предусматривают возможность включения в состав активов таких паевых инвестиционных фондов ценных бумаг, денежных средств на банковских депозитах и на счетах, производных финансовых инструментов, которые не соответствуют требованиям пункта 1.1 настоящего Положения, а также активов, допущенных к организованным торгам, но не являющихся ценными бумагами, валютой и производными финансовыми инструментами;

правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, долю в праве собственности на имущество которого удостоверяют такие инвестиционные паи, не предусматривают возможность включения в состав активов такого паевого инвестиционного фонда имущественных прав из договоров участия в долевом строительстве, заключённых в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2004 года N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 40; 2006, N 30, ст. 3287; N 43, ст. 4412; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3584; 2010, N 25, ст. 3070; 2011, N 49, ст. 7015, ст. 7040; 2012, N 29, ст. 3998; N 53, ст. 7619, ст. 7643; 2013, N 30, ст. 4074, ст. 4082; N 52, ст. 6979; 2014, N 26, ст. 3377; N 30, ст. 4225; 2015, N 29, ст. 4362; 2016, N 18, ст. 2515; N 27, ст. 4237, ст. 4294); ценных бумаг, денежных средств на банковских депозитах и на счетах, производных финансовых инструментов, которые не соответствуют требованиям пункта 1.1 настоящего Положения; недвижимого имущества, за исключением жилых помещений, нежилых помещений в многоквартирных домах и введённых в эксплуатацию в установленном законодательством Российской Федерации порядке нежилых зданий, указанных в правилах доверительного управления таким паевым инвестиционным фондом;

инвестиционные паи выданы управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, которая предоставляет справки о стоимости чистых активов такого паевого инвестиционного фонда по состоянию на каждый рабочий день не позднее следующего за ним рабочего дня;

инвестиционные паи выданы управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, при определении стоимости чистых активов которого используются только отчёты оценщика, составленные на основании договора о проведении оценки, заключённого с юридическим лицом, которое на дату оценки заключало договоры на проведение оценки объектов недвижимости (прав на объекты недвижимости) ежегодно в течение последних 10 лет и выручка которого за последний отчётный год от договоров на проведение оценки объектов недвижимости (прав на объекты недвижимости) составляет не менее 100 миллионов рублей.

1.1.6. Субординированные депозиты, размещённые в кредитных организациях, которые соответствуют требованиям, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения, и рейтинг которых не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.1.7 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.1.7. Денежные средства в рублях и в иностранной валюте на банковских депозитах, за исключением банковских депозитов, выплаты (часть выплат) по которым установлены в виде формулы с переменными, и на счетах в кредитных организациях, которые соответствуют требованиям, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения, при условии, что договор, на основании которого средства пенсионных накоплений фонда размещаются в депозиты или на счетах, содержит условие о досрочном расторжении указанного договора в связи с тем, что кредитная организация перестала соответствовать требованиям, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Положения, в соответствии с которым такая кредитная организация обязана вернуть сумму депозита (остатка на счёте) и проценты по нему, начисленные исходя из процентной ставки, определённой договором.

В целях соблюдения указанного ограничения денежные средства в рублях и в иностранной валюте на банковских депозитах или на счетах в кредитной организации, которая перестала соответствовать требованиям, предусмотренным пунктом 2.1 настоящего Положения, не позднее рабочего дня, следующего за днём установления такого несоответствия, должны быть истребованы у такой кредитной организации в соответствии с условиями договора, предусмотренного абзацем первым настоящего подпункта.

В целях применения абзацев первого и второго настоящего пункта допускается нахождение денежных средств в рублях и иностранной валюте на банковских депозитах, за исключением банковских депозитов, выплаты (часть выплат) по которым установлены в виде формулы с переменными, и на счетах в кредитной организации, не соответствующей требованиям подпунктов 2.1.2 и 2.1.3 пункта 2.1 настоящего Положения, при одновременном соблюдении следующих условий:

в отношении такой кредитной организации Советом директоров Банка России утверждён в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596; N 31, ст. 4761, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 54; N 11, ст. 1588; N 18, ст. 2557, ст. 2563, ст. 2576; N 28, ст. 4139; N 47, ст. 7140) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") план участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации;

кредитная организация соответствовала требованиям подпунктов 2.1.2 и 2.1.3 пункта 2.1 настоящего Положения по состоянию на дату утверждения Советом директоров Банка России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации либо в течение шести месяцев, предшествующих ей;

на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещена информация о гарантировании Банком России непрерывности деятельности такой кредитной организации;

срок нахождения денежных средств в рублях и иностранной валюте на банковских депозитах и на счетах в такой кредитной организации не превышает срока реализации плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства такой кредитной организации.

1.1.8. Производные финансовые инструменты при условии, что изменение их стоимости зависит от изменения стоимости активов, которые могут входить в состав пенсионных накоплений фонда (в том числе других производных финансовых инструментов, изменение стоимости которых зависит от изменения стоимости активов, которые могут входить в состав пенсионных накоплений фонда), изменения значения индекса, рассчитываемого исходя из стоимости активов, которые могут входить в состав пенсионных накоплений фонда, изменения величины процентных ставок, уровня инфляции, курсов валют.

При этом в том случае, если стоимость производного финансового инструмента зависит от изменения значения индекса, не менее 90 процентов такого индекса должны составлять активы, которые могут входить в состав пенсионных накоплений фонда.

Информация об изменениях:

Пункт 1.2 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.2. В состав пенсионных накоплений фонда могут также входить следующие активы.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.2.1 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.2.1. Ипотечные сертификаты участия, в которые средства пенсионных накоплений инвестированы до вступления в силу настоящего Положения, соответствующие следующим требованиям:

абзац утратил силу с 8 января 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

в состав ипотечного покрытия, долю в праве общей собственности на которое удостоверяют такие ипотечные сертификаты участия, не входят объекты незавершённого строительства и другие ипотечные сертификаты участия;

договор на проведение оценки объектов недвижимости (за исключением жилых помещений), залогом которых обеспечены права требования, входящие в состав ипотечного покрытия, долю в праве общей собственности на которое удостоверяют такие ипотечные сертификаты участия, заключён с юридическим лицом, которое на дату оценки заключало договоры на проведение оценки объектов недвижимости (прав на объекты недвижимости) ежегодно в течение последних 10 лет, и выручка за последний отчётный год которого от договоров на проведение оценки объектов недвижимости (прав на объекты недвижимости) составляет не менее 100 миллионов рублей;

отчёт о проведении оценки объектов недвижимости (за исключением жилых помещений), залогом которых обеспечены права требования, входящие в состав ипотечного покрытия, долю в праве общей собственности на которое удостоверяют такие ипотечные сертификаты участия, составлен оценщиком, в отношении которого на дату составления отчёта со стороны саморегулируемых организаций оценщиков не применялись в течение 2 лет в количестве 2 и более раз меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные Федеральным законом от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093; N 46, ст. 4537; 2003, N 2, ст. 167; N 9, ст. 805; 2004, N 35, ст. 3607; 2006, N 31, ст. 3456; 2007, N 7, ст. 834; N 29, ст. 3482; N 31, ст. 4016; 2008, N 27, ст. 3126; 2009, N 19, ст. 2281; N 29, ст. 3582; N 52, ст. 6419, ст. 6450; 2010, N 30, ст. 3998; 2011, N 1, ст. 43; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7024, ст. 7061; 2013, N 23, ст. 2871; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4082; 2014, N 11, ст. 1098; N 23, ст. 2928; N 26, ст. 3377; N 30, ст. 4226; 2015, N 1, ст. 52; N 10, ст. 1418; N 24, ст. 3372; N 29, ст. 4342, ст. 4350; 2016, N 1, ст. 11; N 18, ст. 2487; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3890; N 27, ст. 4293, ст. 4294), внутренними документами саморегулируемых организаций оценщиков, и стаж осуществления оценочной деятельности которого составляет не менее 3 лет;

оценка объектов недвижимости, залогом которых обеспечены права требования, входящие в состав ипотечного покрытия, долю в праве общей собственности на которое удостоверяют такие ипотечные сертификаты участия, произведена с учётом требований абзацев четвёртого и пятого настоящего подпункта на дату не ранее 6 месяцев до даты выдачи кредита (займа), права требования по которому входят в состав ипотечного покрытия, и сумма долга по такому кредиту (займу) составляет не более 80 процентов стоимости недвижимости в соответствии с такой оценкой.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.2.2 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.2.2. Банковские депозиты, выплаты (часть выплат) по которым установлены в виде формулы с переменными и в которые средства пенсионных накоплений инвестированы до вступления в силу настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.2.3 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

ГАРАНТ:

Подпункт 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Положения действует по 30 июня 2019 г. включительно

1.2.3. Ипотечные сертификаты участия, в состав ипотечного покрытия которых не входят объекты незавершённого строительства и не соответствующие требованиям подпункта 1.2.1 настоящего пункта, в которые средства пенсионных накоплений инвестированы до вступления в силу настоящего Положения.

ГАРАНТ:

Абзац первый подпункта 1.2.4 пункта 1.2 настоящего Положения действует по 30 июня 2017 г. включительно

1.2.4. Облигации, включённые в котировальный список первого (высшего) уровня хотя бы одной из российских бирж и не соответствующие требованиям подпункта 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения.

ГАРАНТ:

Абзац второй подпункта 1.2.4 пункта 1.2 настоящего Положения вступает в силу с 1 июля 2017 г. и действует по 30 июня 2018 г. включительно

Облигации, не соответствующие требованиям подпункта 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Пункт 1.2 дополнен подпунктом 1.2.5 с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

1.2.5. Облигации, включённые в котировальный список первого (высшего) уровня хотя бы одной из российских бирж и не соответствующие требованиям подпункта 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения, в которые средства пенсионных накоплений инвестированы с даты вступления в силу настоящего Положения до 1 января 2018 года.

Информация об изменениях:

Пункт 1.2 дополнен подпунктом 1.2.6 с 1 марта 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. будущую редакцию

1.3. Сделки с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, иностранной валютой могут совершаться только при соблюдении следующих требований.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.3.1 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.3.1. Сделки с ценными бумагами (за исключением сделок репо и сделок с производными финансовыми инструментами) совершаются на организованных торгах на условиях поставки против платежа и на основе заявок на покупку и заявок на продажу ценных бумаг по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам, за исключением случаев, указанных в подпунктах 1.3.2-1.3.9 и 1.3.14 настоящего пункта.

1.3.2. Сделки, связанные с инвестированием в ценные бумаги в ходе их размещения, могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.3.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются на условиях предпоставки ценных бумаг со стороны контрагента или на организованных торгах на условиях поставки против платежа.

1.3.3. Сделки, связанные с инвестированием в государственные ценные бумаги Российской Федерации, специально выпущенные для размещения средств институциональных инвесторов, могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.3.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются в порядке, определённом условиями эмиссии и обращения указанных ценных бумаг.

1.3.4. Сделки, связанные с инвестированием в облигации внешних облигационных займов Российской Федерации, могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.3.1 настоящего пункта, если:

расчёты по сделкам осуществляются через международные расчётно-клиринговые центры Евроклир Банк (город Брюссель) и (или) Клирстрим Бэнкинг (город Люксембург);

расчёты по сделкам осуществляются на условиях поставки против платежа или предоплаты (предпоставки) со стороны контрагента;

абзац утратил силу с 8 января 2019 г. - Указание Центрального Банка Российской Федерации от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию.

1.3.5. Сделки с ценными бумагами могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.3.1 настоящего пункта, если законодательством Российской Федерации и (или) документами, удостоверяющими права, закреплённые ценными бумагами, определена цена ценных бумаг или порядок её определения в целях совершения указанных сделок.

1.3.6. Сделки по продаже ценных бумаг, не допущенных к обращению на организованных торгах, или ценных бумаг, сделки с которыми в соответствии с порядком и условиями, определёнными правилами организованных торгов, невозможно совершить на основании безадресных заявок, могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.3.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются в целях устранения нарушений требований к составу и (или) структуре активов соответствующего инвестиционного портфеля. При этом такое устранение должно осуществляться на наиболее выгодных условиях в интересах застрахованных лиц.

1.3.7. Сделки с ценными бумагами могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.3.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются с центральным контрагентом в соответствии с частью 1 статьи 13 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47).

1.3.8. Сделки по приобретению акций российских акционерных обществ могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.3.1 настоящего пункта, если:

сделки совершаются на условиях предпоставки ценных бумаг со стороны контрагента или на условиях поставки против платежа;

цена акций не превышает последнюю цену закрытия торгов такими акциями до объявления предложения о продаже акций;

сделки совершаются в течение 2 рабочих дней со дня соответствующего объявления предложения о продаже акций.

1.3.9. Сделки с ценными бумагами могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.3.1 настоящего пункта, если принятыми в соответствии с законодательством Российской Федерации решениями Правительства Российской Федерации, решениями Центрального банка Российской Федерации определена цена ценных бумаг. Сделки по приобретению указанных ценных бумаг совершаются по цене, не превышающей определённую таким образом цену, в течение 10 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения о цене и на условиях поставки против платежа или предпоставки ценных бумаг со стороны контрагента.

1.3.10. Договоры репо могут заключаться в том случае, если они заключаются на организованных торгах и соответствуют одному из следующих условий:

контрагентом по договору репо является центральный контрагент;

управляющая компания, осуществляющая инвестирование пенсионных накоплений фонда, является покупателем по первой части договора репо, предмет и условия об обязанностях каждой из сторон при изменении цены ценных бумаг, переданных по договору репо, уплачивать другой стороне денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги в соответствии с пунктом 14 статьи 51.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225) которого совпадают с предметом и условиями договора репо, заключаемого центральным контрагентом, осуществляющим операции на этих же организованных торгах (далее - договор репо с центральным контрагентом), и которым предусмотрен дисконт к обеспечению в размере, не меньшем размера ставки рыночного риска по договорам репо с центральным контрагентом.

1.3.11. Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, могут заключаться при соблюдении следующих требований:

сделки с производными финансовыми инструментами совершаются на организованных торгах с центральным контрагентом на основе заявок по наилучшим из указанных в них ценам;

заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.

1.3.12. Сделки купли-продажи иностранной валюты, не являющиеся производными финансовыми инструментами, совершаются на организованных торгах или с кредитными организациями, соответствующими требованиям пункта 2.1 настоящего Положения.

1.3.13. В состав обеспечения по сделкам не входят активы, которые не соответствуют требованиям пункта 1.1 настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Пункт 1.3 дополнен пунктом 1.3.14 с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

1.3.14. Сделки с облигациями могут совершаться без соблюдения требований, указанных в подпункте 1.3.1 настоящего пункта, если такие сделки совершаются на организованных торгах на основе адресных заявок, указанных в подпункте 1.13.1 пункта 1.13 Положения Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года N 50066, на условиях поставки против платежа.

1.4. Инвестиционный портфель негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего обязательное пенсионное страхование (далее - инвестиционный портфель), должен соответствовать следующим дополнительным требованиям.

1.4.1. Стоимость государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации и облигаций, выпущенных от имени муниципальных образований (включая ценные бумаги, ожидаемые к получению и (или) подлежащие передаче по второй части договора репо), в совокупности составляет не более 40 процентов стоимости инвестиционного портфеля.

1.4.2. На момент заключения сделки по приобретению акций российских акционерных обществ, субординированных облигаций кредитных организаций, а также паев (акций, долей) иностранных индексных инвестиционных фондов, проспекты эмиссии которых (правила доверительного управления которыми) предусматривают возможность инвестировать средства таких фондов в акции (включая ценные бумаги, ожидаемые к получению и (или) подлежащие передаче по второй части договора репо), совокупная стоимость таких ценных бумаг (с учётом приобретаемых) составляет не более 40 процентов стоимости инвестиционного портфеля.

1.4.3. На момент заключения сделки по приобретению акций российских акционерных обществ, не соответствующих критериям абзацев второго и третьего подпункта 1.1.3 пункта 1.1 настоящего Положения, совокупная стоимость таких ценных бумаг (с учётом ожидаемых к получению по второй части договора репо и (или) подлежащих передаче по второй части договора репо) с учётом приобретаемых составляет не более 5 процентов стоимости инвестиционного портфеля.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.4.4 изменен с 1 июля 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. будущую редакцию

Подпункт 1.4.4 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

ГАРАНТ:

Абзац первый подпункта 1.4.4 пункта 1.4 настоящего Положения действует по 30 июня 2019 г. включительно

1.4.4. Совокупная стоимость активов, указанных в абзацах четвёртом - девятом настоящего подпункта (включая ценные бумаги, ожидаемые к получению и (или) подлежащие передаче по второй части договора репо), с учётом приобретаемых активов составляет не более 10 процентов стоимости инвестиционного портфеля на момент заключения сделки по приобретению таких активов с учётом положений абзаца второго пункта 4.2 настоящего Положения.

ГАРАНТ:

Абзац второй подпункта 1.4.4 пункта 1.4 настоящего Положения вступает в силу с 1 июля 2019 г.

Совокупная стоимость активов, указанных в абзацах четвёртом - девятом настоящего подпункта (включая ценные бумаги, ожидаемые к получению и (или) подлежащие передаче по второй части договора репо), составляет не более 10 процентов стоимости инвестиционного портфеля на момент заключения сделки по приобретению таких ценных бумаг и не более 10 процентов стоимости инвестиционного портфеля до момента, по состоянию на который такая стоимость составит 10 или менее процентов стоимости инвестиционного портфеля, с учётом положений абзаца пятого пункта 4.1 настоящего Положения.

При определении совокупной стоимости активов в соответствии с абзацами первым и вторым настоящего подпункта учитываются следующие активы:

активы, указанные в пункте 1.2 настоящего Положения;

акции российских акционерных обществ, не включённые одновременно в список для расчёта Индекса МосБиржи и в котировальный список первого (высшего) уровня хотя бы одной из российских бирж;

облигации (за исключением субординированных облигаций кредитных организаций), выпуску которых присвоен рейтинг ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России, а в случае его отсутствия - эмитенту облигаций присвоен рейтинг ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России, либо рейтинг эмитента облигаций отсутствует, и при наличии поручителя (гаранта) по таким облигациям ему присвоен рейтинг ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России, либо рейтинг поручителя (гаранта) отсутствует;

облигации, указанные в абзаце пятом подпункта 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Положения;

облигации, выплаты (часть выплат) по которым установлены в виде формулы с переменными (за исключением процентных ставок и уровня инфляции) и (или) зависят от изменения стоимости активов или исполнения обязательств третьими лицами;

инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.4.5 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.4.5. Стоимость ценных бумаг одного юридического лица (группы связанных юридических лиц (юридические лица, являющиеся основными и дочерними обществами), ценных бумаг, исполнение обязательств по которым обеспечено поручительством либо гарантией такого юридического лица (лиц, входящих в группу связанных юридических лиц), размер денежных средств в рублях и в иностранной валюте на банковских депозитах и на счетах в таком юридическом лице (лицах, входящих в группу связанных юридических лиц, если соответствующие юридические лица являются кредитными организациями), размер прав требования к такому юридическому лицу (лицам, входящим в группу связанных юридических лиц) по возврату ценных бумаг и денежных средств по второй части договора репо в совокупности составляют не более 15 процентов стоимости инвестиционного портфеля до 30 июня 2019 года, с 1 июля 2019 года - не более 14 процентов стоимости инвестиционного портфеля, с 1 января 2020 года - не более 13 процентов стоимости инвестиционного портфеля, с 1 июля 2020 года - не более 12 процентов стоимости инвестиционного портфеля, с 1 января 2021 года - не более 11 процентов стоимости инвестиционного портфеля, а с 1 июля 2021 года - не более 10 процентов стоимости инвестиционного портфеля.

Увеличение в инвестиционном портфеле доли активов, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, путём совершения сделок по приобретению таких активов допускается при условии, что их совокупная стоимость с учётом приобретаемых активов составляет не более 10 процентов стоимости инвестиционного портфеля на момент заключения сделки по их приобретению.

При этом в составе ценных бумаг, указанных в абзацах первом и втором настоящего подпункта, также учитываются ценные бумаги, ожидаемые к получению и (или) подлежащие передаче по второй части договора репо.

"Ограничения настоящего подпункта в отношении денежных средств на счетах и прав требования по возврату ценных бумаг и денежных средств по второй части договора репо не применяются к денежным средствам на счетах, открываемых центральными контрагентами для целей клиринга, и правам требования к центральным контрагентам по возврату ценных бумаг и денежных средств по второй части договора репо.";

 

1.4.6. Стоимость облигаций кредитных организаций, акций кредитных организаций (включая облигации и акции, ожидаемые к получению и (или) подлежащие передаче по второй части договора репо), размер банковских депозитов в совокупности составляют не более 40 процентов стоимости инвестиционного портфеля, с 1 января 2018 года - не более 37,5 процента стоимости инвестиционного портфеля, с 1 июля 2018 года - не более 35 процентов стоимости инвестиционного портфеля, а с 1 января 2019 года - не более 30 процентов стоимости инвестиционного портфеля.

ГАРАНТ:

Абзац второй подпункта 1.4.6 пункта 1.4 настоящего Положения вступает в силу с 1 июля 2017 г.

В составе активов, подпадающих под ограничение настоящего подпункта, учитываются денежные средства на банковских счетах и на специальных брокерских счетах.

ГАРАНТ:

Абзац третий подпункта 1.4.6 пункта 1.4 настоящего Положения вступает в силу с 1 июля 2017 г.

Денежные средства на банковских счетах и специальных брокерских счетах в размере, превышающем установленное абзацем первым настоящего подпункта ограничение, не учитываются в течение 15 рабочих дней за календарный год.

1.4.7. На момент заключения сделки по приобретению активов, номинированных в иностранной валюте, совокупная стоимость таких активов (с учётом приобретаемых) составляет не более 30 процентов стоимости инвестиционного портфеля.

1.4.8. Ценные бумаги международных финансовых организаций, а также паи (акции, доли) иностранных индексных инвестиционных фондов (включая ценные бумаги, ожидаемые к получению и (или) подлежащие передаче по второй части договора репо) в совокупности составляют не более 20 процентов стоимости инвестиционного портфеля.

Информация об изменениях:

Подпункт 1.4.9 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.4.9. Стоимость лотов производных финансовых инструментов (если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, - стоимость лотов таких производных финансовых инструментов), стоимость ценных бумаг (сумма денежных средств), полученных управляющей компанией по первой части договора репо, и размер принятых обязательств по поставке активов по иным сделкам, дата исполнения которых не ранее 3 рабочих дней со дня заключения сделки, в совокупности составляют не более 20 процентов стоимости инвестиционного портфеля, а на дату заключения сделок с производными финансовыми инструментами, сделок репо или сделок, дата исполнения которых не ранее 3 рабочих дней со дня заключения сделки, - не более 10 процентов стоимости инвестиционного портфеля с учётом заключённых сделок. Если условиями производного финансового инструмента или условиями его базового (базисного) актива, которым является производный финансовый инструмент, не предусмотрен лот, то для целей применения настоящего подпункта принимается стоимость базового (базисного) актива производного финансового инструмента (стоимость базового (базисного) актива производного финансового инструмента, являющегося базовым (базисным) активом).

Производные финансовые инструменты, указанные в абзаце первом настоящего подпункта, учитываются в объёме открытой позиции, скорректированной по результатам клиринга.

Договоры репо, по которым управляющая компания, осуществляющая инвестирование пенсионных накоплений фонда, является покупателем по первой части договора репо, и которые предусматривают невозможность распоряжения приобретёнными ценными бумагами, за исключением их возврата по второй части такого договора репо, а также опционные договоры, по которым управляющая компания, осуществляющая инвестирование пенсионных накоплений фонда, имеет право требовать от контрагента покупки или продажи базового (базисного) актива, не учитываются.

Информация об изменениях:

Пункт 1.4 дополнен подпунктом 1.4.10 с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

1.4.10. Стоимость акций одного эмитента (включая акции, ожидаемые к получению и (или) подлежащие передаче по второй части договора репо) составляет не более 10 процентов стоимости инвестиционного портфеля до 30 июня 2019 года, с 1 июля 2019 года - не более 9 процентов стоимости инвестиционного портфеля, с 1 января 2020 года - не более 8 процентов стоимости инвестиционного портфеля, с 1 июля 2020 года - не более 7 процентов стоимости инвестиционного портфеля, с 1 января 2021 года - не более 6 процентов стоимости инвестиционного портфеля, а с 1 июля 2021 года - не более 5 процентов стоимости инвестиционного портфеля.

Увеличение в инвестиционном портфеле доли акций, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, путём совершения сделок по приобретению таких акций допускается при условии, что их стоимость с учётом приобретаемых акций составляет не более 5 процентов стоимости инвестиционного портфеля на момент заключения сделки по их приобретению.

Информация об изменениях:

Пункт 1.5 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.5. В целях применения подпунктов 1.4.1-1.4.3, 1.4.5-1.4.9 пункта 1.4 настоящего Положения инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов рассматриваются как совокупность активов, в которые инвестировано имущество соответствующего паевого инвестиционного фонда.

В целях применения подпунктов 1.4.1-1.4.8 пункта 1.4 настоящего Положения производные финансовые инструменты учитываются в объёме приобретаемых (отчуждаемых) базовых (базисных) активов таких производных финансовых инструментов (если базовым (базисным) активом является другой производный финансовый инструмент (индекс), - как базовые (базисные) активы таких производных финансовых инструментов (активы, входящие в список для расчёта такого индекса).

1.6. В соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 36.15 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" ценные бумаги соответствуют требованиям Банка России, если эмитенту указанных ценных бумаг присвоен рейтинг не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России.

В соответствии с абзацами седьмым и восьмым пункта 1 статьи 36.15 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" ценные бумаги соответствуют требованиям Банка России, если ценные бумаги этого эмитента обращаются на организованных торгах.

Информация об изменениях:

Пункт 1.7 изменен с 8 января 2019 г. - Указание Банка России от 29 ноября 2018 г. N 4996-У

См. предыдущую редакцию

1.7. Не допускается передача брокеру, являющемуся кредитной организацией, которая не соответствует требованиям, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения (за исключением случаев, когда средства пенсионных накоплений фонда учитываются брокером на отдельном банковском счёте (специальном брокерском счёте), открытом в кредитной организации, соответствующей требованиям, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения, с учётом положений пункта 2.3 настоящего Положения), средств пенсионных накоплений фонда при их инвестировании.

В случае установления факта несоответствия кредитных организаций, которым переданы средства пенсионных накоплений фонда по договорам о брокерском обслуживании, требованиям настоящего Положения (за исключением случаев, когда средства пенсионных накоплений фонда учитываются брокером на отдельном банковском счёте (специальном брокерском счёте), открытом в кредитной организации, соответствующей требованиям, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения, с учётом положений пункта 2.3 настоящего Положения), управляющие компании не позднее рабочего дня, следующего за днём установления такого несоответствия, уведомляют указанные кредитные организации об одностороннем расторжении заключённых с ними договоров о брокерском обслуживании, на основании которых переданы средства пенсионных накоплений фонда, и принимают меры к истребованию средств пенсионных накоплений фонда.

В целях применения абзацев первого и второго настоящего пункта допускается нахождение средств пенсионных накоплений, переданных по договорам о брокерском обслуживании, в кредитной организации, не соответствующей требованиям подпунктов 2.1.2 и 2.1.3 пункта 2.1 настоящего Положения, при одновременном соблюдении следующих условий:

в отношении такой кредитной организации Советом директоров Банка России утверждён в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" план участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации;

кредитная организация соответствовала требованиям подпунктов 2.1.2 и 2.1.3 пункта 2.1 настоящего Положения по состоянию на дату утверждения Советом директоров Банка России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации либо в течение шести месяцев, предшествующих ей;

на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещена информация о гарантировании Банком России непрерывности деятельности такой кредитной организации;

срок нахождения средств пенсионных накоплений, переданных по договорам о брокерском обслуживании, в такой кредитной организации не превышает срока реализации плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства такой кредитной организации.