Приложение 4. Справочник кодов причин отказа от заключения договора банковского счета (вклада), отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

Приложение 4

Справочник
кодов причин отказа от заключения договора банковского счета (вклада), отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

Код	Причина
Юридическое лицо
1001	Юридическое лицо зарегистрировано и (или) находится по адресу массовой регистрации (за исключением административно-деловых центров, торговых центров (комплексов)
1002	Юридическое лицо имеет размер уставного капитала равный или незначительно превышающий минимальный размер уставного капитала, установленный законом
1003	Юридическое лицо зарегистрировано по адресу места жительства единоличного исполнительного органа
Руководитель/учредитель/представитель
2001	Постоянно действующий исполнительный орган либо лицо, уполномоченное выступать от имени юридического лица в силу закона, иного правового акта или учредительного документа отсутствуют по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц
2002	Одно и то же физическое лицо является учредителем (участником) юридического лица, его руководителем и (или) осуществляет ведение бухгалтерского учета такого юридического лица
2003	Физическое лицо, являющееся руководителем/учредителем/представителем юридического лица, одновременно выполняет аналогичные функции в нескольких юридических лицах
2004	Руководитель/учредитель/представитель включен в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (экстремизм)
2005	Руководитель/учредитель/представитель включен в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (терроризм)
Документы
3001	Представлен неполный комплект документов
3002	Представлены недостоверные документы
3003	Представлены документы с признаками фиктивности и (или) подделки
3004	Не предоставлены документы, раскрывающие смысл операции
Документы, удостоверяющие личность
4001	Не представлен документ, удостоверяющий личность
4002	Представлен документ, удостоверяющий личность, с признаками фиктивности и (или) подделки
4003	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (истек срок действия)
4004	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (изъят, уничтожен, взамен выдан новый)
4005	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (выдан с нарушением)
4006	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (технический брак)
4007	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (числится в базе утраченных и похищенных документов, удостоверяющий личность)
4008	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (в связи со смертью владельца)
Иные основания
0000	Наличие иных оснований

Версия 1.2 форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России N 4077-У*, содержит следующие изменения.

1. Из таблицы 2.8 "Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)" (СведенияЮЛ)" исключен показатель "ОКВЭД" (ОКВЭДЮЛ).

2. Из таблицы 2.9 "Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)" исключен показатель "ОКВЭД" (ОКВЭДИП).

3. В таблицу 3.2 "Состав и формат информационной части ОЭС о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ" добавлены:

- показатель "Код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада)" (КодПричинаОтказ);

- показатель "Иная (иные) причина (причины) отказа от заключения договора банковского счета (вклада)" (ИнаяПричинаОтказа);

- показатель "Причины удаления ранее направленной информации" (ПричинаУдаления).

4. В таблицу 3.3 "Состав и формат информационной части ОЭС о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ" добавлены:

- показатель "Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении" (КодПричинаОтказ);

- показатель "Иная (иные) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции" (ИнаяПричинаОтказа);

- показатель "Причины удаления ранее направленной информации" (ПричинаУдаления).

5. Добавлено приложение 4 "Справочник кодов причин отказа от заключения договора банковского счета (вклада), отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции".

_____________________________

* Указание Банка России от 20 июля 2016 года N 4077-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции"