Информация Банка России "Правила составления и представления информации в электронном виде, предусмотренной Указанием Банка России от 30 августа 2017 года N 4512-У "Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации органам валютного контроля"

 

Порядок направления уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков) органам валютного контроля в электронном виде информации о принятых на учет контрактах (кредитных договорах), принятых на обслуживание контрактах (кредитных договорах), об изменении сведений о контрактах (кредитных договорах), принятых на учет (обслуживание), а также о снятых с учета контрактах (кредитных договорах) (далее - информация о контрактах (кредитных договорах) в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И1) установлен Указанием Банка России от 30 августа 2017 года N 4512-У "Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации органам валютного контроля" (далее - Указание Банка России N 4512-У).

В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Указанием Банка России N 4512-У и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

 

1. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений

 

Электронные сообщения, предусмотренные пунктом 2 Указания Банка России N 4512-У, содержащие информацию по одному контракту (далее - ЭСВТ), либо содержащие информацию по одному кредитному договору (далее - ЭСКР), формируются в виде файлов формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251).

Электронные сообщения, предусмотренные пунктом 3 Указания Банка России N 4512-У, содержащие копию контракта, принятого на учет (обслуживание), или копию изменений (дополнений) в контракт, принятый на учет (обслуживание) (далее - ЭКВТ), копию кредитного договора, принятого на учет (обслуживание), или копию изменений (дополнений) в кредитный договор, принятый на учет (обслуживание) (далее - ЭККР), формируются в виде скан-копии соответствующего документа. Скан-копии документов должны быть получены с разрешением не ниже 300 dpi в режиме сканирования "черно-белый" или "градации серого" в формате PDF или TIFF (многостраничный).

1.1. Структура наименования ЭСВТ, ЭСКР

Наименование ЭСВТ, ЭСКР имеет следующую структуру:

PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml,

где:

PS - идентификатор электронного документа;

ggmm - период, в котором контракту (кредитному договору) присвоен уникальный номер (gg - год (два знака) и mm - номер месяца (два знака);

nnnn - порядковый номер контракта (кредитного договора), принятого на учет уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка), в соответствии с подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), принявшего на учет контракт (кредитный договор) и присвоившего ему уникальный номер (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если по контракту (кредитному договору) в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И2 паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, принявшего на учет контракт (кредитный договор) и присвоившего ему уникальный номер (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт (кредитный договор) принят на учет уполномоченным банком, - принимает значение "0000". В случае если по контракту (кредитному договору) в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) ("GU<код ОКАТО>");

t - код вида контракта принимает значение 1, 2, 3, 4 или 9 в соответствии с подпунктом 1.1.3 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И; код вида кредитного договора принимает значение 5 или 6 в соответствии с подпунктом 1.1.3 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И;

m - признак резидента, являющегося стороной по контракту (по кредитному договору) и осуществившего его постановку на учет в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), в соответствии с подпунктом 1.1.4 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 1.1.4 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);

nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт (кредитный договор) находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000".

Примеры наименования ЭСВТ, ЭСКР:

- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920):

PS18010001_0920_0000_1_0_0920_0000.xml (для ЭСВТ);

PS18010001_0920_0000_6_0_0920_0000.xml (для ЭСКР);

- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и находящемся на обслуживании в другом уполномоченном банке (регистрационный номер 1517):

PS17010001_0920_0000_1_0_1517_0000.xml (для ЭСВТ);

PS17010001_0920_0000_6_0_1517_0000.xml (для ЭСКР);

- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в филиале уполномоченного банка и находящемся на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1):

PS18010001_0920_0001_1_0_0920_0001.xml (для ЭСВТ);

PS18010001_0920_0001_6_0_0920_0001.xml (для ЭСКР);

- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в одном филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) и находящемся на обслуживании в другом филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14):

PS17010001_0920_0001_1_0_1543_0014.xml (для ЭСВТ);

PS17010001_0920_0001_6_0_1543_0014.xml (для ЭСКР);

- для контракта (кредитного договора), по которому в соответствии с требованием Инструкции Банка России N 138-И был оформлен паспорт сделки в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и который находится на обслуживании в уполномоченном банке (регистрационный номер 670):

PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0000.xml (для ЭСВТ);

PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0000.xml (для ЭСКР);

- для контракта (кредитного договора), по которому в соответствии требованием Инструкции Банка России N 138-И был оформлен паспорт сделки в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и который находится на обслуживании в филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5):

PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0005.xml (для ЭСВТ);

PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0005.xml (для ЭСКР).

1.2. Структура и состав ЭСВТ

1.2.1. Структура и формат ЭСВТ

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?><!--допустимо любое значение регистра при указании кодировки "windows-1251"-->

<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_ei4.xsl"?>

<TRANSPORT verspo = "nver">

<THEADER len="nnn" date="дд/мм/гггг" time="чч:мм:сс" regn="nReg/nFil"

file ="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">

<!-- заголовок -->

данные заголовка

</THEADER><!-- окончание заголовка -->

<TBODY len="nnnn" nTabl="4"><!-- начало формы -->

сведения о резиденте

<Table1 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 1 -->

<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 1 -->

реквизиты нерезидента

</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 1 -->

<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 1 -->

реквизиты нерезидента

</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 1 -->

<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 1 -->

реквизиты нерезидента

</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 1 -->

</Table1><!-- окончание таблицы 1 -->

<Table2 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 2 -->

<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало строки таблицы 2 -->

общие сведения о контракте

</Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->

</Table2><!-- окончание таблицы 2 -->

<Table3 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 3 -->

<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 3 -->

сведения о постановке на учет, о переводе и снятии с учета контракта

</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 3 -->

<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 3 -->

сведения о постановке на учет, о переводе и снятии с учета контракта

</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 3 -->

<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 3 -->

сведения о постановке на учет, о переводе и снятии с учета контракта

</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 3 -->

</Table3><!-- окончание таблицы 3 -->

<Table4 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 4 -->

<Rec RecID="1" len="nnn" tip="t"><!-- начало 1-й строки таблицы 4 -->

сведения о внесении изменений в учетную информацию о контракте

</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 4 -->

<Rec RecID="2" len="nnn" tip="t"><!-- начало 2-й строки таблицы 4 -->

сведения о внесении изменений в учетную информацию о контракте

</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 4 -->

<Rec RecID="n" len="nnn" tip="t"><!-- начало n-й строки таблицы 4 -->

сведения о внесении изменений в учетную информацию о контракте

</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 4 -->

</Table4><!-- окончание таблицы 4 -->

<Pasport0></Pasport0><!--сведения о ранее присвоенном контракту уникальном номере -->

<Razdel8><!-- начало подраздела -->

<Rec len="nnn">

сведения о резиденте, которому уступаются требования (на которого переводится долг) по контракту

</Rec>

</Razdel8><!--окончание подраздела --></TBODY><!-- окончание формы -->

</TRANSPORT>

1.2.2. Служебные параметры ЭСВТ

1.2.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформировано ЭСВТ.

1.2.2.2. Параметр href="ps_ei4.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла ps_ei4.xsl могут быть изменены (файл ps_ei4.xsl используется для организации просмотра ЭСВТ).

1.2.2.3. Параметры заголовка:

date="дд/мм/гггг" - дата формирования ЭСВТ;

time="чч:мм:сс" - время формирования ЭСВТ;

file="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml" - наименование ЭСВТ (имя файла) в соответствии с пунктом 1.1 настоящего документа;

regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором контракт находится на обслуживании, - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001).

1.2.2.4. Вспомогательные параметры: длина блока (len), количество таблиц (nTabl) и количество записей (nRec) носят справочный характер.

Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /.

Комментарии (<!-- __.. -->) могут присутствовать в ЭСВТ, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длина включается в размер блока.

1.2.2.5. Символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

1.2.2.6. Параметр tip="t" - признак внесения изменений в учетную информацию о контракте принимает следующие значения:

"1" - в случае внесения изменений в учетную информацию о контракте в соответствии с пунктом 7.10 Инструкции Банка России N 181-И;

"2" - в случае, если датой документа, на основании которого внесены изменения в учетную информацию о контракте, является дата вступления в силу указанного документа;

"3" - в случае, если основанием для внесения изменений в учетную информацию о контракте является документ, в соответствии с которым меняется валюта контракта;

"0" - в иных случаях.

1.2.3. Состав ЭСВТ (справочник элементов данных)

1.2.3.1. Заголовок (<THEADER>)

<RepType> - тип отчета ("ps_ei4");

<Bank> - полное или сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), принявшего на учет контракт и присвоившего ему уникальный номер; наименование территориального учреждения Банка России - в случае если по контракту в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России;

<Pasport> - уникальный номер контракта [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);

<Date> - дата постановки контракта на учет [дд/мм/гггг].

1.2.3.2. "1. Сведения о резиденте" (заполняется в соответствии с подпунктом 2.1 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И).

<Resident> - наименование резидента;

<Subject> - субъект Российской Федерации;

<Rajon> - район;

<Gorod> - город;

<NPunkt> - населённый пункт;

<Ulica> - улица (проспект, переулок и т.д.);

<Dom> - номер дома (владение);

<Korpus> - корпус (строение);

<Ofis> - офис (квартира);

<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;

<RegDate> - дата внесения записи в государственный реестр;

<Inn> - код ИНН/КПП.

1.2.3.3. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) (<Table1>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.2 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И).

<D101> - наименование нерезидента;

<D102> - наименование в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ):

- страны государственной регистрации (места нахождения) - для юридического лица-нерезидента;

- страны ведения основной деятельности - для иностранной структуры без образования юридического лица;

- страны места жительства (места нахождения) - для физического лица-нерезидента;

<D103> - цифровой код в соответствии с ОКСМ (3 знака):

- страны государственной регистрации (места нахождения) - для юридического лица-нерезидента;

- страны ведения основной деятельности - для иностранной структуры без образования юридического лица;

- страны места жительства (места нахождения) - для физического лица-нерезидента.

1.2.3.4. "3. Общие сведения о контракте" (таблица 2) (<Table2>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.3 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И).

<D104> - номер (или БН);

<D105> - дата [дд/мм/гггг];

<D106> - наименование валюты контракта в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (далее - Классификатор клиринговых валют);

<D107> - цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);

<D108> - общая сумма обязательства, предусмотренная контрактом, в единицах валюты контракта (или БС);

<D109> - дата завершения исполнения обязательств по контракту [дд/мм/гггг].

1.2.3.5. "4. Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета контракта" (таблица 3) (<Table3>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.4 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И).

<D110> - порядковый номер;

<D111> - регистрационный номер уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с КГРКО, принявшего на учет контракт и присвоившего ему уникальный номер (принявшего на обслуживание контракт, в случае его перевода из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)); либо сведения о территориальном учреждении Банка России, в котором в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И был оформлен паспорт сделки (был принят на обслуживание в случае перевода паспорта сделки из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка));

<D112> - дата принятия контракта на обслуживание при его переводе из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];

<D113> - дата снятия с учета контракта [дд/мм/гггг];

<D114> - основание снятия с учета контракта (соответствующий подпункт, пункт Инструкции Банка России N 181-И).

1.2.3.6. "5. Сведения о внесении изменений в учетную информацию о контракте" (таблица 4) (<Table4>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.5 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И).

<D115> - порядковый номер изменений, внесенных в учетную информацию о контракте;

<D116> - дата внесения изменений в учетную информацию о контракте [дд/мм/гггг];

<D117> - номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в учетную информацию о контракте;

<D118> - дата документа, на основании которого внесены изменения в учетную информацию о контракте [дд/мм/гггг].

1.2.3.7. "6. Сведения о ранее присвоенном контракту уникальном номере".

<Pasport0> - уникальный номер, ранее присвоенный контракту, [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.6 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И); в случае если по контракту в соответствии с главой 13 Инструкции Банка России N 138-И был оформлен паспорта сделки, указывается номер паспорта сделки, ранее оформленного по этому контракту.

1.2.3.8. "7. Сведения о резиденте, которому уступаются требования (на которого переводится долг) по контракту" (<Razdel8>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.8 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И).

<ResidentN> - наименование;

<SubjectN> - субъект Российской Федерации;

<RajonN> - район;

<GorodN> - город;

<NPunktN> - населенный пункт;

<UlicaN> - улица (проспект, переулок и т.д.);

<DomN> - номер дома (владение);

<KorpusN> - корпус (строение);

<OfisN> - офис (квартира);

<RegNumN> - основной государственный регистрационный номер;

<RegDateN> - дата внесения записи в государственный реестр;

<InnN> - код ИНН/КПП;

<DocNum> - номер документа (или БН), подтверждающего уступку требования или перевод долга по контракту;

<DocDate> - дата документа, подтверждающего уступку требования или перевод долга по контракту [дд/мм/гггг].

1.2.3.9. Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки (").

1.3. Структура и состав ЭСКР

1.3.1. Структура и формат ЭСКР

 

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?><!--допустимо любое значение
                                                 регистра  при   указании
                                                 кодировки
                                                 "windows-1251"-->
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_kr4.xsl"?>
<TRANSPORT verspo = "nver">
<THEADER len="nnn" date="дд/мм/гггг" time="чч:мм:сс" regn="nReg/nFil"
file="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">
<!--заголовок-->
     данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" nTabl="9"><!-- начало формы -->
     сведения о резиденте
<Table1 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 1 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 1 -->
     реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 1 -->
     реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 1 -->
     реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 1 -->
</Table1><!-- окончание таблицы 1 -->
<Table2 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 2-->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало строки таблицы 2 -->
     общие сведения о кредитном договоре
</Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
</Table2><!-- окончание таблицы 2 -->
<Table3 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 3-->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 3 -->
     сведения о сумме и сроках  привлечения  (предоставления)  траншей по
     кредитному договору
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 3 -->
     сведения о сумме и сроках привлечения  (предоставления)  траншей  по
     кредитному договору
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 3 -->
     сведения о сумме и сроках привлечения  (предоставления)  траншей  по
     кредитному договору
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 3 -->
</Table3><!-- окончание таблицы 3 -->
<Table4 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 4 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 4 -->
     сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета  кредитного
     договора
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 4 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 4 -->
     сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета  кредитного
     договора
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 4-->
<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 4 -->
     сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета  кредитного
     договора
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 4 -->
</Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
<Table5 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 5 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" tip="t"><!-- начало 1-й строки таблицы 5 -->
     сведения о внесении  изменений  в  учетную  информацию  о  кредитном
     договоре
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 5 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" tip="t"><!-- начало 2-й строки таблицы 5 -->
     сведения о внесении  изменений  в  учетную  информацию  о  кредитном
     договоре
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 5 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" tip="t"><!-- начало n-й строки таблицы 5 -->
     сведения о внесении  изменений  в  учетную  информацию  о  кредитном
     договоре
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 5 -->
</Table5><!-- окончание таблицы 5 -->
<Pasport0></Pasport0><!--сведения о ранее присвоенном кредитному договору
                         уникальном номере -->
<Table6 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 6 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало строки таблицы 6 -->
     процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным  договором  (за
     исключением платежей по возврату основного долга)
</Rec><!-- конец строки таблицы 6 -->
</Table6><!-- окончание таблицы 6 -->
<Table7 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 7 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало строки таблицы 7 -->
     сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую  дате
     постановки на учет кредитного договора (присвоения уникального номера)
</Rec><!-- конец строки таблицы 7 -->
</Table7><!-- окончание таблицы 7 -->
<GR11></GR11><!--сведения из кредитного договора-->
<GR12></GR12><!--оценочные данные-->
<Table8 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 8 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 8 -->
     описание графика платежей по возврату основного долга  и  процентных
     платежей
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 8 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 8 -->
     описание графика платежей по возврату основного долга  и  процентных
     платежей
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 8 -->
<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 8 -->
     описание графика платежей по возврату основного долга  и  процентных
     платежей
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 8 -->
</Table8><!-- окончание таблицы 8 -->
<Invest></Invest><!--отметка о наличии отношений прямого инвестирования -->
<Sum></Sum><!--сумма залогового или другого обеспечения -->
<Table9 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 9 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 9 -->
     информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного
     нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 9 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 9 -->
     информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного
     нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 9 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 9 -->
     информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного
     нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 9 -->
</Table9><!-- окончание таблицы 9 -->
<Razdel8><!-- начало подраздела -->
<Rec len="nnn">
     сведения о резиденте, которому  уступаются  требования  (на которого
     переводится долг) по кредитному договору
</Rec>
</Razdel8><!--окончание подраздела -->
</TBODY><!-- окончание формы -->
</TRANSPORT>

 

1.3.2. Служебные параметры ЭСКР

1.3.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформировано ЭСКР.

1.3.2.2. Параметр href="ps_kr4.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла ps_kr4.xsl могут быть изменены (файл ps_kr4.xsl используется для организации просмотра электронного документа).

1.3.2.3. Параметры заголовка:

date="дд/мм/гггг" - дата формирования ЭСКР;

time="чч:мм:сс" - время формирования ЭСКР;

file="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml" - наименование ЭСКР (имя файла) в соответствии с пунктом 1.1 настоящего документа.

regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором находится на обслуживании кредитный договор. В случае если кредитный договор находится на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001).

1.3.2.4. Вспомогательные параметры: длина блока (len), количество таблиц (nTabl), количество записей (nRec) носят справочный характер. Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /.

Комментарии (<!-- __.. -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длины включаются в размер блока.

1.3.2.5. Символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

1.3.2.6. Параметр tip="t" - признак внесения изменений в учетную информацию о кредитном договоре принимает следующие значения:

"1" - в случае внесения изменений в учетную информацию о кредитном договоре в соответствии с пунктом 7.10 Инструкции Банка России N 181-И;

"2" - в случае, если датой документа, на основании которого внесены изменения в учетную информацию о кредитном договоре, является дата вступления в силу указанного документа;

"3" - в случае, если основанием для внесения изменений в учетную информацию о кредитном договоре является документ, в соответствии с которым меняется валюта кредитного договора;

"0" - в иных случаях.

1.3.3. Состав ЭСКР (справочник элементов данных)

1.3.3.1. Заголовок (<THEADER>).

<RepType> - тип отчета ("ps_kr4");

<Bank> - полное или сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), принявшего на учет кредитный договор и присвоившего ему уникальный номер; наименование территориального учреждения Банка России - в случае если по кредитному договору в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России;

<Pasport> - уникальный номер кредитного договора [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);

<Date> - дата постановки кредитного договора на учет [дд/мм/гггг].

1.3.3.2. "1. Сведения о резиденте" (заполняется в соответствии с подпунктом 2.1 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И).

<Resident> - наименование резидента;

<Subject> - субъект Российской Федерации;

<Rajon> - район;

<Gorod> - город;

<NPunkt> - населенный пункт;

<Ulica> - улица (проспект, переулок и т.д.);

<Dom> - номер дома (владение);

<Korpus> - корпус (строение);

<Ofis> - офис (квартира);

<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;

<RegDate> - дата внесения записи в государственный реестр;

<Inn> - код ИНН/КПП.

1.3.3.3. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) (<Table1>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.2 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И).

<D101> - наименование нерезидента;

<D102> - наименование в соответствии с ОКСМ:

- страны государственной регистрации (места нахождения) - для юридического лица-нерезидента;

- страны ведения основной деятельности - для иностранной структуры без образования юридического лица;

- страны места жительства (места нахождения) - для физического лица-нерезидента;

<D103> - цифровой код в соответствии с ОКСМ (3 знака):

- страны государственной регистрации (места нахождения) - для юридического лица-нерезидента;

- страны ведения основной деятельности - для иностранной структуры без образования юридического лица;

- страны места жительства (места нахождения) - для физического лица-нерезидента.

1.3.3.4. "3. Сведения о кредитном договоре" (заполняется в соответствии с подпунктом 2.3 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И).

1.3.3.4.1. "3.1. Общие сведения о кредитном договоре" (таблица 2) (<Table2>).

<D104> - номер (или БН);

<D105> - дата [дд/мм/гггг];

<D106> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;

<D107> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D108> - сумма денежных средств, предоставляемых (привлекаемых) резидентом по кредитному договору, без учета процентных платежей (сумма основного долга), в единицах валюты кредитного договора (или БС);

<D109> - дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору [дд/мм/гггг];

<D110> - сумма в единицах валюты кредитного договора, которая в соответствии с условиями кредитного договора подлежит зачислению на счета в банке-нерезиденте;

<D111> - сумма погашения за счет валютной выручки в единицах валюты кредитного договора;

<D112> - код срока привлечения (предоставления) денежных средств в виде кредита (займа) указывается в соответствии с таблицей, приведенной в подпункте 2.3.1 пункта 2.3 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И.

1.3.3.4.2. "3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору" (таблица 3) (<Table3>).

<D113> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;

<D114> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D115> - сумма транша в единицах валюты кредитного договора;

<D116> - код срока привлечения (предоставления) транша указывается в соответствии с таблицей, приведенной в подпункте 2.3.1 пункта 2.3 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И;

<D117> - ожидаемая дата поступления транша [дд/мм/гггг].

1.3.3.5. "4. Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета кредитного договора" (таблица 4) (<Table4>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.4 пункта 2 Порядка формирования ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенного в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И).

<D118> - порядковый номер;

<D119> - регистрационный номер уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с КГРКО, принявшего на учет кредитный договор и присвоившего ему уникальный номер (принявшего на обслуживание кредитный договор в случае его перевода из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)); либо сведения о территориальном учреждении Банка России, в котором в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И был оформлен паспорт сделки (был принят на обслуживание в случае перевода паспорта сделки из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка));

<D120> - дата принятия кредитного договорана обслуживание при его переводе из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];

<D121> - дата снятия с учета кредитного договора [дд/мм/гггг];

<D122> - основание снятия с учета кредитного договора (соответствующий подпункт, пункт Инструкции Банка России N 181-И).

1.3.3.6. "5. Сведения о внесении изменений в учетную информацию о кредитном договоре" (таблица 5) (<Table5>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.5 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И).

<D123> - порядковый номер изменений, внесенных в учетную информацию о кредитном договоре;

<D124> - дата внесения изменений в учетную информацию о кредитном договоре [дд/мм/гггг];

<D125> - номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в учетную информацию о кредитном договоре;

<D126> - дата документа, на основании которого внесены изменения в учетную информацию о кредитном договоре [дд/мм/гггг].

1.3.3.7. "6. Сведения о ранее присвоенном кредитному договору уникальном номере".

<Pasport0> - уникальный номер, ранее присвоенный кредитному договору, [ггмм0000/0000/0000/0/0] или [ггмм0000/0000/GU00/0/0] (заполняется в соответствии с подпунктом 2.6 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И); в случае если по кредитному договору в соответствии с главой 13 Инструкции Банка России N 138-И был оформлен паспорта сделки, указывается номер паспорта сделки, ранее оформленного по этому кредитному договору.

1.3.3.8. "7. Специальные сведения о кредитном договоре" (заполняется в соответствии с подпунктом 2.7 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И).

1.3.3.8.1. "7.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга)" (таблица 6)(<Table6>).

<D127> - фиксированный размер процентной ставки (% годовых);

<D128> - код ставки "ЛИБОР";

<D129> - другие методы определения процентной ставки;

<D130> - размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке (% годовых).

1.3.3.8.2. "7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 7.1" (таблица 6) (<Table6>).

<D131> - информация об иных платежах.

1.3.3.8.3. "7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате постановки на учет кредитного договора (присвоения уникального номера)" (таблица 7) (<Table7>).

<D132> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D133> - сумма в единицах валюты кредитного договора.

1.3.3.9. "8. Справочная информация о кредитном договоре" (заполняется в соответствии с подпунктом 2.8 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И).

1.3.3.9.1. "8.1. Основания заполнения пункта 8.2".

<GR11> - сведения из кредитного договора [*];

<GR12> - оценочные данные [*]

1.3.3.9.2. "8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей" (таблица 8) (<Table8>).

<D134> - порядковый номер;

<D135> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D136> - дата платежа в счет погашения основного долга (дд/мм/гггг);

<D137> - сумма платежа в счет погашения основного долга в единицах валюты кредитного договора;

<D138> - дата платежа в счет процентных платежей (дд/мм/гггг);

<D139> - сумма платежа в счет процентных платежей в единицах валюты кредитного договора;

<D140> - описание особых условий.

1.3.3.9.3. "8.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования":

<Invest> - [X]

1.3.3.9.4. "8.4. Сумма залогового или другого обеспечения".

<Sum> - (в единицах валюты кредитного договора).

1.3.3.9.5. "8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе" (таблица 9) (<Table9>).

<D141> - порядковый номер;

<D142> - наименование нерезидента;

<D143> - цифровой код страны места нахождения нерезидента в соответствии с ОКСМ (3 знака);

<D144> - предоставленная сумма денежных средств в единицах валюты кредитного договора;

<D145> - доля в общей сумме кредита (займа) (%).

1.3.3.10. "9. Сведения о резиденте, которому уступаются требования (на которого переводится долг) по кредитному договору" (<Razdel8>) (заполняется в соответствии с подпунктом 2.9 пункта 2 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И).

<ResidentN> - наименование;

<SubjectN> - субъект Российской Федерации;

<RajonN> - район;

<GorodN> - город;

<NPunktN> - населенный пункт;

<UlicaN> - улица (проспект, переулок и т.д.);

<DomN> - номер дома (владение);

<KorpusN> - корпус (строение);

<OfisN> - офис (квартира);

<RegNumN> - основной государственный регистрационный номер;

<RegDateN> - дата внесения записи в государственный реестр;

<InnN> - код ИНН/КПП;

<DocNum> - номер документа (или БН), подтверждающего уступку требования или перевод долга по кредитному договору;

<DocDate> - дата документа, подтверждающего уступку требования или перевод долга по кредитному договору [дд/мм/гггг].

1.3.3.11. Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки (").

1.4. ЭСВТ, ЭСКР снабжаются кодом аутентификации (далее - КА) уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) и зашифровываются уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) с использованием ключа шифрования, полученного и применяемого в соответствии с процедурой обеспечения информационной безопасности при использовании средств криптографической защиты информации (далее - СКЗИ), приведенной в пункте 13 настоящего документа.

1.5. Структура наименования и требования к объему ЭКВТ, ЭККР.

1.5.1. Наименование ЭКВТ, ЭККР формируется из наименования (без расширения) соответствующего ЭСВТ, ЭСКР путем замены символов "PS" на символа "DC" и имеет следующую структуру:

DC<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>_<kkkk>_<ggggmmdd> _<iiiiii>.<ext>,

где:

DC - идентификатор электронного документа;

ggmm - период, в котором контракту (кредитному договору) присвоен уникальный номер (gg - год (два знака) и mm - номер месяца (два знака);

nnnn - порядковый номер контракта (кредитного договора), принятого на учет уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка), в соответствии с подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, принявшего на учет контракт (кредитный договор) и присвоившего ему уникальный номер (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если по контракту (кредитному договору) в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, принявшего на учет контракт (кредитный договор) и присвоившего ему уникальный номер (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт (кредитный договор) принят на учет уполномоченным банком, - принимает значение "0000". В случае если по контракту (кредитному договору) в соответствии с Инструкцией Банка России N 138-И паспорт сделки был оформлен в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>");

t - код вида контракта принимает значение 1, 2, 3, 4 или 9 в соответствии с подпунктом 1.1.3 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И; код вида кредитного договора принимает значение 5 или 6 в соответствии с подпунктом 1.1.3 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И;

m - признак резидента, являющегося стороной по контракту (по кредитному договору) и осуществившего его постановку на учет в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), в соответствии с подпунктом 1.1.4 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 1.1.4 пункта 1.1 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);

nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт (кредитный договор) находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000";

kkkk - порядковый номер изменений (дополнений), внесенных в принятый на учет контракт (кредитный договор) (с лидирующими нулями - 4 знака). Для ЭКВТ, ЭККР, содержащего соответственно копию контракта (кредитного договора), принимает значение "0000";

ggggmmdd - дата внесения изменений (дополнений) в принятый на учет контракт (кредитный договор) (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов) в соответствии пунктом 2.5 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с пунктом 2.5 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И). Для ЭКВТ, ЭККР, содержащего соответственно копию контракта (кредитного договора), указывается дата контракта (кредитного договора) в соответствии с подпунктом 2.3.2 пункта 2.3 Примечаний к ведомости банковского контроля по контракту, приведенных в приложении 4 к Инструкции Банка России N 181-И (с подпунктом 2.3.1 пункта 2.3 Примечаний к ведомости банковского контроля по кредитному договору, приведенных в приложении 5 к Инструкции Банка России N 181-И);

iiiiii - порядковый номер части скан-копии документа, содержащей любое количество страниц контракта (кредитного договора) или любое количество страниц изменений (дополнений ) в контракт (кредитный договор) (6 символов); нумерация начинается с 000001 для каждого документа;

ext - расширение имени файла, принимает значение PDF или TIF (TIFF) в соответствии с пунктом 1 настоящего документа.

Примеры наименования ЭКВТ, ЭККР:

- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920):

DC18010001_0920_0000_1_0_0920_0000_0000_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию контракта - часть первая);

DC18010001_0920_0000_1_0_0920_0000_0000_20171112_000002.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию контракта - часть вторая);

DC18010001_0920_0000_1_0_0920_0000_0001_20171212_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в контракт - часть первая);

DC18010001_0920_0000_1_0_0920_0000_0001_20171212_000002.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в контракт - часть вторая);

DC18010001_0920_0000_6_0_0920_0000_0000_20171012_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию кредитного договора);

DC18010001_0920_0000_6_0_0920_0000_0001_20180112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в кредитный договор);

- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и находящемся на обслуживании в другом уполномоченном банке (регистрационный номер 1517):

DC17010001_0920_0000_1_0_1517_0000_0000_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию контракта);

DC17010001_0920_0000_1_0_1517_0000_0001_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в контракт);

DC17010001_0920_0000_6_0_1517_0000_0000_20171212_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию кредитного договора);

DC17010001_0920_0000_6_0_1517_0000_0001_20180112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в кредитный договор);

- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в филиале уполномоченного банка и находящемся на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1):

DC18010001_0920_0001_1_0_0920_0001_0000_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию контракта);

DC18010001_0920_0001_1_0_0920_0001_0001_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в контракт);

DC18010001_0920_0001_6_0_0920_0001_0000_20171112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию кредитного договора);

DC18010001_0920_0001_6_0_0920_0001_0001_20180112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в кредитный договор);

- для контракта (кредитного договора), принятого на учет в одном филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) и находящемся на обслуживании в другом филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14):

DC17010001_0920_0001_1_0_1543_0014_0000_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию контракта);

DC17010001_0920_0001_1_0_1543_0014_0001_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в контракт);

DC17010001_0920_0001_6_0_1543_0014_0000_20171112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию кредитного договора);

DC17010001_0920_0001_6_0_1543_0014_0001_20180112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в кредитный договор);

- для контракта (кредитного договора), по которому в соответствии с требованием Инструкции Банка России N 138-И был оформлен паспорт сделки в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и который находится на обслуживании в уполномоченном банке (регистрационный номер 670):

DC04060001_0000_GU45_1_0_0670_0000_0000_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию контракта);

DC04060001_0000_GU45_1_0_0670_0000_0001_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в контракт);

DC04060001_0000_GU45_6_0_0670_0000_0000_20171112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию кредитного договора);

DC04060001_0000_GU45_6_0_0670_0000_0001_20180112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в кредитный договор);

- для контракта (кредитного договора), по которому в соответствии требованием Инструкции Банка России N 138-И был оформлен паспорт сделки в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и который находится на обслуживании в филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5):

DC04060001_0000_GU45_1_0_0670_0005_0000_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию контракта);

DC04060001_0000_GU45_1_0_0670_0005_0001_20171112_000001.pdf (для ЭКВТ, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в контракт);

DC04060001_0000_GU45_6_0_0670_0005_0000_20171112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию кредитного договора);

DC04060001_0000_GU45_6_0_0670_0005_0001_20180112_000001.pdf (для ЭККР, содержащего скан-копию изменения (дополнения), внесенного в кредитный договор).

1.5.2. ЭКВТ, ЭККР снабжаются КА уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

1.5.3. Объем каждого ЭКВТ, ЭККР, формируемого уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка), не должен превышать 5 Мбайт. В случае превышения указанного объема формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 многотомный архивный файл, содержащий соответствующее ЭКВТ или ЭККР.

Многотомный архивный файл, содержащий ЭКВТ или ЭККР, формируется с использованием соответствующей командной строки:

Arj32.exe A -V5000k -Y -E

DC<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>_<kkkk>_<ggggmmdd> _<iiiiii>.аrj <файл в архив>

Пример многотомного архивного файла ЭКВТ:

DC18010001_0920_0000_1_0_0920_0000_0000_20171112_000001.a01

DC18010001_0920_0000_1_0_0920_0000_0000_20171112_000001.a02

DC18010001_0920_0000_1_0_0920_0000_0000_20171112_000001.arj

Пример многотомного архивного файла ЭККР:

DC18010001_0920_0000_6_0_0920_0000_0000_20171112_000001.a01

DC18010001_0920_0000_6_0_0920_0000_0000_20171112_000001.arj

1.5.4. ЭКВТ, ЭККР зашифровываются уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) с использованием ключа шифрования, полученного и применяемого в соответствии с процедурой обеспечения информационной безопасности при использовании СКЗИ, приведенной в пункте 13 настоящего документа.

В случае указанном в пункте 1.5.3 настоящего документа каждый том многотомного архивного файла зашифровывается уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) с использованием ключа шифрования, полученного и применяемого в соответствии с процедурой обеспечения информационной безопасности при использовании СКЗИ, приведенной в пункте 13 настоящего документа. При шифровании каждого тома многотомного архивного файла расширение файла не изменяется.

 

2. Структура наименования и требования к объему архивных файлов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)

 

2.1. Из всех сформированных в течение рабочего дня ЭСВТ, ЭСКР. ЭКВТ и ЭККР (далее - при совместном упоминании электронные сообщения) уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка) в соответствии с пунктом 6 Указания Банка России N 4512-У формирует с помощью программы-архиватора ARJ32:

архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащий ЭСВТ;

архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащий ЭСКР;

архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащий ЭКВТ;

архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащий ЭККР.

2.2. Структура наименования архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

Наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) имеет следующую структуру:

tip_nRеgn_Fnnn_ггггммдд_nnn.агj,

где:

tip - идентификатор архивного файла принимает одно из следующих значений:

PSEI - для архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащего ЭСВТ;

PSKR - для архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащего ЭСКР;

DCEI - для архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащего ЭКВТ;

DCKR - для архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащего ЭККР;

nRegn - в соответствии с КГРКО регистрационный номер уполномоченного банка, в котором находится на обслуживании контракт (кредитный договор), (с лидирующими нулями, например 0920);

Fnnn - в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала уполномоченного банка, в котором находится на обслуживании контракт (кредитный договор) (с лидирующими нулями, например 0001), в случае если контракт (кредитный договор) находится на обслуживании в уполномоченном банке, принимает значение "0000";

ггггммдд - дата формирования уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) архивного файла (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);

nnn - порядковый номер архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

2.3. Каждый архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащий ЭСВТ или ЭСКР, должен включать не более 1000 ЭСВТ, ЭСКР соответственно (рекомендуемый объем архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа ЭСВТ или ЭСКР, которые требуется передать в течение дня, необходимо формировать несколько архивных файлов соответствующего типа.

Объем каждого архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащего ЭКВТ или ЭККР, не должен превышать 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) рекомендуется формировать следующий архивный файл).

2.4. Архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) снабжается КА уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

2.5. Примеры:

- архивный файл филиала уполномоченного банка, содержащий ЭСВТ или ЭСКР (количество ЭСВТ, ЭСКР не более 1000):

PSEI_0920_0000_20101214_001.arj;

PSKR_0920_0000_20101214_001.arj;

- архивные файлы уполномоченного банка, содержащие ЭСВТ или ЭСКР (количество ЭСВТ, ЭСКР более 1000):

PSEI_0920_0000_20101214_001.arj;

PSEI_0920_0000_20101214_002.arj;

PSEI_0920_0000_20101214_003.arj.

PSKR_0920_0000_20101214_001.arj;

PSKR_0920_0000_20101214_002.arj;

PSKR_0920_0000_20101214_003.arj;

- архивные файлы уполномоченного банка, содержащие ЭКВТ или ЭККР (в случае если объем архивного файла превышает 5 Мбайт):

DCEI_0920_0000_20101214_001.arj;

DCEI_0920_0000_20101214_002.arj;

DCEI_0920_0000_20101214_003.arj.

DCKR_0920_0000_20101214_001.arj;

DCKR_0920_0000_20101214_002.arj.

 

3. Структура наименования, структура и состав уведомления о принятии (уведомления об отказе в принятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)

 

При приеме архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует в электронном виде в соответствии с пунктами 8 и 9 Указания Банка России N 4512-У уведомление о принятии (уведомление об отказе в принятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

3.1. Наименование уведомления о принятии (уведомления об отказе в принятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) формируется из наименования (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) путем добавления символа "UV" в начало наименования файла:

UVtip_nRеgn_Fnnn_ггггммдд_nnn.xml

где:

UV - идентификатор уведомления о принятии (уведомления об отказе в принятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

tip_<nRеgn>_<Fnnn>_<ггггммдд>_<nnn> - наименование (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с подпунктом 2.2 пункта 2 настоящего документа.

3.2. Структура и состав уведомления о принятии (уведомления об отказе в принятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

3.2.1. Структура и формат уведомления о принятии (уведомления об отказе в принятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

 

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра
                                          при указании кодировки "UTF-8"-->
<UV>
  <TU_OKATO></TU_OKATO>
  <TU_NAME></TU_NAME>
  <TU_DATE></TU_DATE>
  <TU_TIME></TU_TIME>
  <IDNOR></IDNOR>
  <ARH></ARH>
  <SIZE_ARH></SIZE_ARH>
  <DATE_ARH></DATE_ARH>
  <REZ_ARH></REZ_ARH>
  <DATE_UV></DATE_UV>
  <TIME_UV></TIME_UV>
  <OPER></OPER>
  <TEL_OPER></TEL_OPER>
</UV>

 

3.2.2. Состав уведомления о принятии (уведомления об отказе в принятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) (справочник элементов данных).

<TU_OKATO> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<TU_NAME> - наименование территориального учреждения Банка России;

<TU_DATE> - дата получения территориальным учреждением Банка России архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [дд/мм/гггг];

<TU_TIME> - время получения территориальным учреждением Банка России архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [чч:мм:сс];

<IDNOR> - идентификатор уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), формирующего архивный файл, имеет следующую структуру: <nReg>_<nnnF>,

где:

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака, для уполномоченного банка - принимает значение "0000");

<ARH> - наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

<SIZE_ARH> - размер архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [дд/мм/гггг];

<REZ_ARH> - результат обработки архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка):

принят - архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) принят;

не принят (причины непринятия) - архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) не принят с указанием причины (причин) непринятия;

<DATE_UV> - дата формирования уведомления о принятии (уведомления об отказе в принятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [дд/мм/гггг];

<TIME_UV> - время формирования уведомления принятии (уведомления об отказе в принятии) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [чч:мм:сс];

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

 

4. Структура наименования и порядок формирования сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России

 

Из архивных файлов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) в соответствии с пунктом 13 Указания Банка России N 4512-У территориальное учреждение Банка России, формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводные архивные файлы территориального учреждения Банка России.

4.1. Структура наименования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:

tipARS_tu_ггггммдд_nnn.arj,

где:

tipARS - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России принимает одно из следующих значений:

PSEIARS - для сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, в состав которого включены архивные файлы уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), содержащие ЭСВТ (далее - сводный архивный файл ТУ ЭСВТ);

PSKRARS - для сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, в состав которого включены архивные файлы уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), содержащие ЭСКР (далее - сводный архивный файл ТУ ЭСКР);

DCEIARS - для сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, в состав которого включены архивные файлы уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), содержащие ЭКВТ (далее - сводный архивный файл ТУ ЭКВТ);

DCKRARS - для сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, в состав которого включены архивные файлы уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), содержащие ЭККР (далее - сводный архивный файл ТУ ЭККР);

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

ггггммдд - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);

nnn - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

4.2. Рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России - 25 Мбайт. При существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России соответствующего типа.

4.3. В состав каждого сводного архивного файла территориального учреждения Банка России включается Перечень наименований архивных файлов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), включенных в указанный сводный архивный файл (далее - Перечень).

Перечень формируется помощью программы-архиватора ARJ32 в виде текстового файла в кодировке DOS (кодовая страница 866), имеющего следующую структуру наименования:

RERtipARS_tu_ггггммдд_nnn.txt,

где:

RER - идентификатор Перечня,

tipARS_tu_ггггммдд_nnn - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с подпунктом 4.1 настоящего пункта.

Правила формирования Перечня:

- перечень формируется с использованием командной строки:

Arj32.exe L tipARS_tu_ггггммдд_nnn.arj >

RERtipARS_tu_ггггммдд_nnn.txt

- полученный Перечень снабжается КА территориального учреждения Банка России и включается в состав сводного архивного файла территориально учреждения Банка России с использованием соответствующей командной строки:

Arj32.exe A tipARS_tu_ггггммдд_nnn.arj

RERtipARS_tu_ггггммдд_nnn.txt

где:

tipARS_tu_ггггммдд_nnn.arj - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с подпунктом 4.1 настоящего пункт.

4.4. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России.

4.5. Пример:

сводные архивные файлы территориального учреждения Банка России:

PSEIARS_45_20180116_001.arj

PSKRARS_45_20180116_001.arj

DCEIARS_45_20180116_001.arj

DCKRARS_45_20180116_001.arj

 

5. Структура наименования, форматы и структура квитанций об отказе в принятии сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России

 

Квитанция об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется ФТС России и ФНС России в виде файла формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251) и направляется ФТС России и ФНС России не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Квитанция об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется, в случае:

- несоответствия наименования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России структуре наименования, приведенной в подпункте 4.1 пункта 4 настоящего документа;

- отрицательного результата проверки подлинности и целостности сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

- невозможности разархивирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

- несоответствия состава сводного архивного файла территориального учреждения Банка России составу, который определен в пункте 4 настоящего документа.

5.1. Структура наименования квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Наименование квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:

TIPER_tipARS_tu_ггггммдд_nnn.xml

где:

TIPER - идентификатор квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России принимает одно из следующих значений:

FTSER - для квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, формируемой ФТС России;

FNSER - для квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, формируемой ФНС России

tipARS_tu_ггггммдд_nnn - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с подпунктом 4.1 пункта 4 настоящего документа.

Примеры:

- наименование квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (PSEIARS_45_20180116_001.arj), формируемой ФТС России: FTSER_PSEIARS_45_20180116_001.xml;

- наименование квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (DCEIARS_45_20180116_001.arj), формируемой ФТС России: FTSER_DCEIARS_45_20180116_001.xml;

- наименование квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (PSKRARS_45_20180116_001.arj), формируемой ФНС России: FNSER_PSKRARS_45_20180116_001.xml;

- наименование квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (DCKRARS_45_20180116_001.arj), формируемой ФНС России: FNSER_DCKRARS_45_20180116_001.xml.

5.2. Структура и состав квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

5.2.1. Структура и формат квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

 

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?><!--допустимо любое значение
                                                 регистра  при   указании
                                                 кодировки "windows-1251"-->
<KVIT_ARJ_TU>
  <TU></TU>
  <ARJ_TU></ARJ_TU>
  <SIZE_ARJ_TU></SIZE_ARJ_TU>
  <DATE_ARJ_TU></DATE_ARJ_TU>
  <TIME_ARJ_TU></TIME_ARJ_TU>
    <ERRORS_ARJ_TU nRec="n"><!--количество ошибок-->
      <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
        <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
        <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
      </ERR_REC>
      ...
      <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
        <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
        <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
      </ERR_REC>
      </ERRORS_ARJ_TU>
    <DATE_KVIT></DATE_KVIT>
    <TIME_KVIT></TIME_KVIT>
    <OPER></OPER>
    <TEL_OPER></TEL_OPER>
  </KVIT_ARJ_TU>

 

5.2.2. Состав квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).

<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<ARJ_TU> - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<SIZE_ARJ_TU> - размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, в байтах;

<DATE_ARJ_TU> - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];

<TIME_ARJ_TU> - время формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России [чч:мм:сc];

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России [чч:мм:сc];

<OPER> - идентификатор оператора ФТС России, ФНС России соответственно;

<TEL_OPER> - телефон оператора ФТС России, ФНС России соответственно.

Коды (<KOD_ERR>) и описание (<NAM_ERR>) ошибок при обработке cводного архивного файла территориального учреждения Банка России:

01 - структура наименования cводного архивного файла территориального учреждения Банка России не соответствует структуре, приведенной в подпункте 4.1 пункта 4 настоящего документа;

02 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России и (или) Перечень наименований архивных файлов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), включенный в этот сводный архивный файл в соответствии с подпунктом 4.3.пункта 4 настоящего документа, не снабжен (не снабжены) КА;

03 - идентификатор КА отсутствует в справочнике;

04 - некорректный КА;

05 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России не разархивируется;

06 - состав сводного архивного файла территориального учреждения Банка России не соответствует Перечню наименований архивных файлов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), включенному в этот сводный архивный файл в соответствии с подпунктом 4.3.пункта 4 настоящего документа;

07 - дублирование наименования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

08 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России и (или) Перечень наименований архивных файлов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), включенный в этот сводный архивный файл в соответствии с подпунктом 4.3 пункта 4 настоящего документа, снабжен КА (снабжены) более одного раза;

09 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России не содержит архивные файлы уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков);

10 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России не содержит Перечень наименований архивных файлов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), включенных в этот сводный архивный файл в соответствии с подпунктом 4.3.пункта 4 настоящего документа;

12 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России содержит архивные файлы уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), структура наименования которых не соответствует структуре, приведенной в подпункте 2.2 пункта 2 настоящего документа.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

Информационная часть включает блоки "результаты обработки" и "характеристики ошибок". Блок "характеристики ошибок" повторяется столько раз, сколько ошибок было обнаружено при обработке сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

5.2.3. Квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, адресованные одному территориальному учреждению Банка России, направляются ФТС России, ФНС России в территориальное учреждение Банка России в составе архивного файла, сформированного с помощью программы-архиватора ARJ32, который снабжается КА ФТС России или КА ФНС России соответственно.

Наименование указанного архивного файла имеет следующую структуру:

TIPERTUARS_tu_GGGGMMDD_NNN_arj,

где:

TIPERTUARS - идентификатор архивного файла принимает одно из следующих значений:

FTSERTUARS - для архивного файла, содержащего квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, формируемого ФТС России;

FNSERTUARS - для архивного файла, содержащего квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, формируемого ФНС России;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован архивный файл (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного соответственно ФТС России, ФНС России в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании архивного файла, (3 символа), нумерация начинается с 001.

 

6. Структура наименования, структура и состав квитанции об отказе в принятии ФТС России, ФНС России архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

 

Квитанции об отказе в принятии архивных файлов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащих ЭСВТ или ЭКВТ, формируются ФТС России в виде файла формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251), снабжаются КА ФТС России и направляются ФТС России не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления сводного архивного файла ТУ ЭСВТ, сводного архивного файла ТУ ЭКВТ, в состав которых соответственно были включены архивные файлы уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащие ЭСВТ или ЭКВТ.

Квитанции об отказе в принятии архивных файлов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащих ЭСКР или ЭККР, формируются ФНС России в виде файла формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251), снабжаются КА ФНС России и направляются ФНС России не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления сводного архивного файла ТУ ЭСКР, сводного архивного файла ТУ ЭККР, в состав которых соответственно были включены архивные файлы уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащие ЭСКР или ЭККР.

Квитанция об отказе в принятии архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) формируется, в случае если процедура проверки наименования архивного файла на соответствие структуре наименования, приведенной в подпункте 2.2 пункта 2 настоящего документа и (или) процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) архивного файла дали отрицательный результат и (или) невозможна его разархивация.

6.1. Наименование квитанции об отказе в принятии архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) формируется из наименования (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) путем добавления символа "ERR" в начало наименования файла:

ERRtip_nRеgn_Fnnn_ггггммдд_nnn.xml,

где:

ERR - идентификатор квитанции об отказе в принятии архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

tip_nRеgn_Fnnn_ггггммдд_nnn - наименование (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с подпунктом 2.2 пункта 2 настоящего документа.

6.2. Структура и состав квитанции об отказе в принятии архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

6.2.1. Структура и формат квитанции об отказе в принятии архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

 

<?xml version-"1.0" encoding="windows-1251"?><!--допустимо любое значение
                                                 регистра   при  указании
                                                 кодировки "windows-1251"-->
<KVIT>
  <REGN></REGN>
  <FILB></FILB>
  <ARH></ARH>
  <SIZE_ARH></SIZE_ARH>
  <DATE_ARH></DATE_ARH>
  <TIME_ARH></TIME_ARH>
  <REZ_ARH></REZ_ARH>
  <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->
      <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
      <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
      <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
      </ERR_REC>
      ...
      <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
      <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
      <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
      </ERR_REC>
  </ERRORS_ES>
  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>
  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>
  <OPER></OPER>
  <TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT>

 

6.2.2. Состав квитанции об отказе в принятии архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) (справочник элементов данных).

<REGN> - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, которым сформирован архивный файл (с лидирующими нулями - 4 знака);

<FILB> - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, которым сформирован архивный файл (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если архивный файл сформирован уполномоченным банком - принимает значение "0000";

<ARH> - наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

<SIZE_ARH> - размер архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [дд/мм/гггг];

<TIME_ARH> - время формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [чч:мм:сс];

<REZ_ARH> - результат обработки архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), указывается - не принят;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции об отказе в принятии архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [дд/мм/гггг];

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции об отказе в принятии архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) [чч:мм:сс];

<OPER> - идентификатор оператора ФТС России, ФНС России соответственно;

<TEL_OPER> - телефон оператора ФТС России, ФНС России соответственно.

Коды (<KOD_ERR>) и описание (<NAM_ERR>) ошибок при обработке архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка):

01 - структура наименования архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) не соответствует структуре, приведенной в подпункте 2.2 пункта 2 настоящего документа;

02 - архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) не снабжен КА;

03 - идентификатор КА отсутствует в справочнике;

04 - некорректный КА;

05 - архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) не разархивируется;

07 - дублирование наименования архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

08 - архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) снабжен КА более одного раза;

09 - архивный файл уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) не содержит:

- файлы формата xml - для архивного файла, содержащего ЭСВТ или ЭСКР;

- файлы формата pdf, и (или) tif (tiff), и (или) архивные файлы (многотомные архивные файлы) - для архивного файла, содержащего ЭКВТ или ЭККР.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

Информационная часть включает блоки "результаты обработки" и "характеристики ошибок". Блок "характеристики ошибок" повторяется столько раз, сколько ошибок было обнаружено при обработке архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка).

6.3. Квитанция об отказе в принятии ФТС России, ФНС России архивного файла уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) снабжается соответственно КА ФТС России, ФНС России.

 

7. Структура наименования, форматы и структура квитанции с информацией о принятии (квитанции с информацией об отказе в принятии) ФТС России, ФНС России электронных сообщений

 

Квитанции с информацией о принятии (квитанции с информацией об отказе в принятии) ЭСВТ и ЭКВТ формируются ФТС России в виде файла формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251), снабжаются КА ФТС России и направляются ФТС России не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления сводного архивного файла ТУ ЭСВТ, сводного архивного файла ТУ ЭКВТ, в которых соответственно содержались ЭСВТ и ЭКВТ (пункт 17 Указания Банка России N 4512-У).

Квитанции с информацией о принятии (квитанции с информацией об отказе в принятии) ЭСКР и ЭККР формируются ФНС России в виде файла формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251), снабжаются КА ФНС России и направляются ФНС России не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления сводного архивного файла ТУ ЭСКР, сводного архивного файла ТУ ЭККР, в которых соответственно содержались ЭСКР и ЭККР (пункт 18 Указания Банка России N 4512-У).

Квитанции с информацией об отказе в принятии ЭСВТ и (или) ЭКВТ с указанием причин отказа формируются ФТС России в случае:

- несоответствия наименования ЭСВТ, ЭКВТ структуре наименования, приведенной соответственно в подпункте 1.1 и подпункте 1.5.1 пункта 1 настоящего документа;

- невозможности расшифрования ЭСВТ, ЭКВТ;

- невозможности разархивирования сформированного в соответствии с подпунктом 1.5.3 пункта 1 настоящего документа многотомного архивного файла, содержащего ЭКВТ;

- некорректности КА уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

- несоответствия форматов и структуры ЭСВТ, ЭКВТ форматам и структуре, приведенным соответственно в подпункте 1.2. пункта 1 и в пункте 1 настоящего документа;

- полного или частичного отсутствия в ЭСВТ сведений, наличие которых предусмотрено форматами и структурой, приведенными в подпункте 1.2. пункта 1 настоящего документа.

Квитанции с информацией об отказе в принятии ЭСКР и (или) ЭККР с указанием причин отказа формируются ФНС России в случае:

- несоответствия наименования ЭСКР, ЭККР структуре наименования, приведенной соответственно в подпункте 1.1 и подпункте 1.5.1 пункта 1 настоящего документа;

- невозможности расшифрования ЭСКР, ЭККР;

- невозможности разархивирования сформированного в соответствии с подпунктом 1.5.3 пункта 1 настоящего документа многотомного архивного файла, содержащего ЭККР;

- некорректности КА уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка);

- несоответствия форматов и структуры ЭСКР, ЭККР форматам и структуре, приведенным соответственно в подпункте 1.3 пункта 1 и в пункте 1 настоящего документа;

- полного или частичного отсутствия в ЭСКР сведений, наличие которых предусмотрено форматами и структурой, приведенными в подпункте 1.3 пункта 1 настоящего документа.

7.1. Структура наименования квитанции с информацией о принятии (квитанции с информацией об отказе в принятии) ЭСВТ, ЭСКР. ЭКВТ и ЭККР.

Наименование квитанции с информацией о принятии ЭСВТ, ЭСКР формируется из наименования ЭСВТ, ЭСКР путем замены первого символа "P" на символ "F".

Наименование квитанции с информацией об отказе в принятии ЭСВТ, ЭСКР формируется из наименования ЭСВТ, ЭСКР путем замены первого символа "P" на символ "E".

Наименование квитанции с информацией о принятии ЭКВТ, ЭККР формируется из наименования ЭКВТ, ЭККР путем замены первого символа "D" на символ "F".

Наименование квитанции с информацией об отказе в принятии ЭКВТ, ЭККР формируется из наименования ЭКВТ, ЭККР путем замены первого символа "D" на символ "E".

7.2. Структура и состав квитанции с информацией о принятии (квитанции с информацией об отказе в принятии) ЭСВТ, ЭСКР. ЭКВТ и ЭККР (далее - при совместном упоминании электронные сообщения).

7.2.1. Структура и формат квитанции с информацией о принятии электронного сообщения.

 

  <?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?><!--допустимо        любое
                                                   значение регистра  при
                                                   указании     кодировки
                                                   "windows-1251"-->
<KVIT>
  <REGN></REGN>
  <FILB></FILB>
  <ES></ES>
  <SIZE_ES></SIZE_ES>
  <DATE_ES></DATE_ES>
  <TIME_ES></TIME_ES>
  <DATE_REZ></DATE_REZ>
  <REZ_ES></REZ_ES>
  <DАТЕ_КVIТ><DАТЕ_КVIТ>
  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>
  <OPER></OPER>
  <TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT>

 

7.2.2. Состав квитанции с информацией о принятии электронного сообщения (справочник элементов данных).

<REGN> - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) соответственно находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака);

<FILB> - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) соответственно находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт (кредитный договор) находится на обслуживании в уполномоченном банке - принимает значение "0000";

<ES> - наименование файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения [дд/мм/гггг];

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения [чч:мм:сс];

<DATE_REZ> - дата передачи уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в ФТС России, ФНС России электронного сообщения. Датой передачи признается дата формирования территориальным учреждением Банка России в соответствии с подпунктом 4.3 пункта 4 настоящего документа Перечня наименований архивных файлов уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков), включенных в сводный архивный файл территориального учреждения Банка России, в одном из которых содержалось принятое соответственно ФТС России, ФНС России электронное сообщение;

<REZ_ES> - признак принятия электронного сообщения принимает одно из следующих значений:

"ЭСВТ принято";

"ЭКВТ принято";

"ЭСКР принято";

"ЭККР принято";

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции с информацией о принятии электронного сообщения [дд/мм/гггг];

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции с информацией о принятии электронного сообщения [чч:мм:сс];

<OPER> - идентификатор оператора ФТС России, ФНС России соответственно;

<TEL_OPER> - телефон оператора ФТС России, ФНС России соответственно.

7.2.3. Структура и формат квитанции с информацией об отказе в принятии электронного сообщения.

 

<?xml version-"1.0" encoding="windows-1251"?><!--допустимо любое значение
                                                 регистра  при   указании
                                                 кодировки "windows-1251"-->
<KVIT>
  <REGN></REGN>
  <FILB></FILB>
  <ES></ES>
  <SIZE_ES></SIZE_ES>
  <DATE_ES></DATE_ES>
  <TIME_ES></TIME_ES>
  <REZ_ES></REZ_ES>
<ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок в электронном сообщении-->
    <ERR_REC RecId-"1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
    <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
    <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
    </ERR_REC>
    ..........
    <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
    <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
    <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
    </ERR_REC>
  </ERRORS_ES>
  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>
  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>
  <OPER></OPER>
  <TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT>

 

7.2.4. Состав квитанции с информацией об отказе в принятии электронного сообщения (справочник элементов данных).

<REGN> - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) соответственно находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака);

<FILB> - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт (кредитный договор) соответственно находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт (кредитный договор) находится на обслуживании в уполномоченном банке - принимает значение "0000";

<ES> - наименование файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения [дд/мм/гггг];

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения [чч:мм:сс];

<REZ_ES> - признак непринятия электронного сообщения принимает одно из следующих значений:

"ЭСВТ не принято";

"ЭКВТ не принято";

"ЭСКР не принято";

"ЭККР не принято";

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции с информацией об отказе в принятии электронного сообщения [дд/мм/гггг];

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции с информацией об отказе в принятии электронного сообщения [чч:мм:сс];

<OPER> - идентификатор оператора ФТС России, ФНС России соответственно;

<TEL_OPER> - телефон оператора ФТС России, ФНС России соответственно.

7.2.5. Служебные параметры квитанции с информацией о принятии (квитанции с информацией об отказе в принятии) электронного сообщения.

Все элементы справочника, указанные соответственно в подпунктах 7.2.2 и 7.2.4 настоящего пункта, должны присутствовать в электронном документе. В документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Комментарии (<!--......-->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка (.).

Информационная часть включает блоки "результаты обработки" и "характеристики ошибок". Блок "характеристики ошибок" повторяется столько раз, сколько ошибок было обнаружено в электронном сообщении.

7.3. Квитанция с информацией о принятии (квитанция с информацией об отказе в принятии) электронного сообщения снабжается соответственно КА ФТС России, ФНС России.

 

8. Структура наименования, форматы и структура квитанции ФНС России о получении ЭСВТ и ЭКВТ

 

Квитанции ФНС России о получении ЭСВТ, ЭКВТ формируются ФНС России в виде файла формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251), снабжаются КА ФНС России и направляются ФНС России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения копий квитанций с информацией о принятии ФТС России соответствующего ЭСВТ, ЭКВТ, направленных Банком России в соответствии с пунктом 23 Указания Банка России N 4512-У.

Квитанции ФНС России о получении ЭСВТ, ЭКВТ, в отношении которых ФНС России получены копии квитанций с информацией об отказе в их принятии ФТС России, не формируются и не направляются.

ЭСВТ и ЭКВТ, в отношении которых ФНС России получены копии квитанций с информацией об отказе в их принятии ФТС России, исключаются из дальнейшей обработки.

8.1. Структура наименования квитанции ФНС России о получении ЭСВТ, ЭКВТ.

Наименование квитанции ФНС России о получении ЭСВТ, ЭКВТ формируется из наименования ЭСВТ, ЭКВТ путем замены первого символа "Р" или "D" соответственно на символ "N".

8.2. Структура и состав квитанции ФНС России о получении ЭСВТ и ЭКВТ.

8.2.1. Структура и формат квитанции ФНС России о получении ЭСВТ и ЭКВТ.

 

<?xml version=" 1.0" encoding="windows-1251"?><!--допустимо любое значение
                                                  регистра   при  указании
                                                  кодировки "windows-1251"-->
<KVIT>
  <REGN></REGN>
  <FILB></FILB>
  <ES></ES>
  <SIZE_ES></SIZE_ES>
  <DATE_ES></DATE_ES>
  <TIME_ES></TIME_ES>
  <REZ_ES></REZ_ES>
  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>
  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>
  <OPER></OPER>
  <TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT>

 

8.2.2. Состав квитанции ФНС России о получении ЭСВТ и ЭКВТ (справочник элементов данных).

<REGN> - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака);

<FILB> - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором контракт находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если контракт находится на обслуживании в уполномоченном банке - принимает значение "0000";

<ES> - наименование файла ЭСВТ (ЭКВТ);

<SIZE_ES> - размер файла ЭСВТ (ЭКВТ), в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования ЭСВТ (ЭКВТ) [дд/мм/гггг];

<TIME_ES> - время формирования ЭСВТ (ЭКВТ) [чч:мм:сс];

<REZ_ES> - признак получения ЭСВТ (ЭКВТ) принимает одно из следующих значений:

"ЭСВТ получено";

"ЭКВТ получено";

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции ФНС России о получении ЭСВТ (ЭКВТ) [дд/мм/гггг];

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции ФНС России о получении ЭСВТ (ЭКВТ) [чч:мм:сс];

<OPER> - идентификатор оператора ФНС России;

<TEL_OPER> - телефон оператора ФНС России.

Все элементы справочника должны присутствовать в квитанции ФНС России о получении ЭСВТ (ЭКВТ). В документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка (.).

8.3. Квитанция ФНС России о получении ЭСВТ (ЭКВТ) снабжается КА ФНС России.

 

9. Структура наименования и требования к объему архивного файла ФТС России и архивного файла ФНС России

 

Из квитанций с информацией о принятии (квитанций с информацией об отказе в принятии) ЭСВТ и ЭКВТ, сформированных в соответствии с пунктом 7 настоящего документа, а также квитанций об отказе в принятии архивных файлов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащих соответственно ЭСВТ, ЭКВТ, сформированных в соответствии с пунктом 6 настоящего документа, и адресованных одному и тому же уполномоченному банку (одному и тому же филиалу уполномоченного банка) ФТС России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл ФТС России.

Из квитанций с информацией о принятии (квитанций с информацией об отказе в принятии) ЭСКР и ЭККР, сформированных в соответствии с пунктом 7 настоящего документа, квитанций об отказе в принятии архивных файлов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащих соответственно ЭСКР, ЭККР, сформированных в соответствии с пунктом 6 настоящего документа, а также квитанций ФНС России о получении ЭСВТ, ЭКВТ, сформированных в соответствии с пунктом 8 настоящего документа, и адресованных одному и тому же уполномоченному банку (одному и тому же филиалу уполномоченного банка) ФНС России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл ФНС России.

9.1. Структура наименования архивного файла ФТС России и архивного файла ФНС России.

Наименование архивного файла ФТС России, архивного файла ФНС России имеет следующую структуру:

tipРS_<nRegn>_<Fnnn>_<ггггммдд>_<nnn>.arj>,

где:

tipPS - идентификатор архивного файла принимает одно из следующих значений:

FTSPS - для архивного файла ФТС России;

FNSPS - для архивного файла ФНС России;

nRegn - в соответствии с КГРКО регистрационный номер уполномоченного банка, для которого формируется соответственно архивный файл ФТС России, архивный файл ФНС России (с лидирующими нулями, например: 0920);

Fnnn - в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала уполномоченного банка, для которого формируется соответственно архивный файл ФТС России, архивный файл ФНС России (с лидирующими нулями, например: 0001), в случае если архивный файл ФТС России, архивный файл ФНС России формируется для уполномоченного банка - принимает значение "0000;

ггггммдд - дата формирования архивного файла ФТС России, архивного файла ФНС России (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);

nnn - порядковый номер архивного файла ФТС России, архивного файла ФНС России, сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

9.2. Каждый архивный файл ФТС России, адресованный уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка), должен содержать не более 1000 файлов (квитанции с информацией о принятии (квитанций с информацией об отказе в принятии) ЭСВТ, ЭКВТ; квитанции об отказе в принятии архивных файлов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащих соответственно ЭСВТ, ЭКВТ) (рекомендуемый объем архивного файла ФТС России - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла ФТС России рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа файлов, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному уполномоченному банку (одному филиалу уполномоченного банка), формируется несколько архивных файлов, адресованных этому уполномоченному банку (этому филиалу уполномоченного банка).

Каждый архивный файл ФНС России, адресованный уполномоченному банку (филиалу уполномоченного банка), должен содержать не более 1000 файлов (квитанции с информацией о принятии (квитанции с информацией об отказе в принятии) ЭСКР, ЭККР; квитанции об отказе в принятии архивных файлов уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), содержащих соответственно ЭСКР, ЭККР; квитанции ФНС России о получении ЭСВТ, ЭКВТ) (рекомендуемый объем архивного файла ФНС России - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла ФНС России рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа файлов, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному уполномоченному банку (одному филиалу уполномоченного банка), формируется несколько архивных файлов, адресованных этому уполномоченному банку (этому филиалу уполномоченного банка).

9.3 Архивный файл ФТС России снабжается КА ФТС России, архивный файл ФНС России снабжается КА ФНС России.

9.4. Примеры:

архивный файл ФТС России, адресованный уполномоченному банку (количество файлов, необходимых передать в течение рабочего дня, не более 1000):

FTSРS_0920_0000_20180115_001.arj,

архивные файлы ФТС России, адресованные уполномоченному банку (количество файлов, необходимых передать в течение рабочего дня, более 1000):

FTSРS_0920_0000_20180115_001.arj,

FTSРS_0920_0000_20180115_002.arj,

FTSРS_0920_0000_20180115_003.arj;

архивный файл ФНС России, адресованный уполномоченному банку (количество файлов, необходимых передать в течение рабочего дня, не более 1000):

FNSРS_0920_0000_20180115_001.arj,

архивные файлы ФНС России, адресованные уполномоченному банку (количество файлов, необходимых передать в течение рабочего дня, более 1000):

FNSРS_0920_0000_20180115_001.arj,

FNSРS_0920_0000_20180115_002.arj,

FNSРS_0920_0000_20180115_003.arj.

 

10. Структура наименования и размер сводного архивного файла ФТС России и сводного архивного файла ФНС России

 

Из архивных файлов ФТС России, адресованных уполномоченным банкам (филиалам уполномоченных банков), расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению Банка России, ФТС России формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл ФТС России (пункт 21 Указания Банка России N 4512-У)

Из архивных файлов ФНС России, адресованных уполномоченным банкам (филиалам уполномоченных банков), расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению Банка России, ФНС России формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл ФНС России (пункт 21 Указания Банка России N 4512-У).

10.1. Структура наименования сводного архивного файла ФТС России и сводного архивного файла ФНС России.

Наименование сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России имеет следующую структуру:

tipРS_<tu>_<ггггммдд>_<nnn>.arj>,

где:

tipPS - идентификатор сводного архивного файла принимает одно из следующих значений:

FTSPS - для сводного архивного файла ФТС России;

FNSPS - для сводного архивного файла ФНС России;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован сводный архивный файл ФТС России, сводный архивный файл ФНС России (первые два символа);

ггггммдд - дата формирования сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);

nnn - порядковый номер сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России, сформированного в течение дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России (3 символа), нумерация начинается с 001.

10.2. Каждый сводный архивный файл ФТС России, сводный архивный файл ФНС России, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 1000 архивных файлов ФТС России, архивных файлов ФНС соответственно (рекомендуемый объем сводного архивного файла - 25 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл).

При наличии большего числа архивных файлов ФТС России, архивных файлов ФНС России органа, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется соответственно несколько сводных архивных файлов ФТС России, сводных архивных файлов ФНС России, адресованных этому территориальному учреждению Банка России.

10.3. Сводный архивный файл ФТС России снабжается КА ФТС России, сводный архивный файл ФНС России снабжается КА ФНС России.

10.4. Примеры:

сводный архивный файл ФТС России, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов ФТС России не более 1000):

FTSPS_45_20180115_001.arj;

сводные архивные файлы ФТС России, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов ФТС более 1000):

FTSPS_45_20180115_001.arj;

FTSPS_45_20180115_002.arj;

FTSPS_45_20180115_003.arj;

сводный архивный файл ФНС России, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов ФНС России не более 1000):

FNSPS_45_20180115_001.arj;

сводные архивные файлы ФНС России, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов ФНС более 1000):

FNSPS_45_20180115_001.arj;

FNSPS_45_20180115_002.arj;

FNSPS_45_20180115_003.arj.

 

11. Структура наименования, форматы и структура квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России

 

Квитанция об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России формируется территориальным учреждением Банка России в виде файла формата XML в кодировке Windows (кодовая страница 1251) и направляется территориальным учреждением Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России соответственно.

Квитанция об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России формируется, в случае:

- несоответствия наименования сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России структуре наименования, приведенной в подпункте 10.1 пункта 10 настоящего документа;

- отрицательного результата проверки подлинности и целостности сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России;

- невозможности разархивирования сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России;

- несоответствия состава сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России составу, который определен в пункте 10 настоящего документа.

11.1. Структура наименования квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ТС России, сводного архивного файла ФНС России.

Наименование квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России формируется соответственно из наименования (без расширения) сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERtipРS_<tu>_<ггггммдд>_<nnn>.xml,

где:

ER - идентификатор квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России;

tipРS_<tu>_<ггггммдд>_<nnn> - наименование (без расширения) сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России в соответствии со структурой наименования, приведенной в подпункте 10.1 пункта 10 настоящего документа.

Примеры:

- наименования файла квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России FTSPS_45_20180115_001.arj: ERFTSPS_45_20180115_001.xml;

- наименования файла квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФНС России FNSPS_45_20180115_001.arj: ERFNSPS_45_20180115_001.xml.

11.2. Структура и состав квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России.

11.2.1. Структура и формат квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России:

 

<?xml version=" 1.0" encoding="windows-1251"?><!--допустимо любое значение
                                                  регистра  при   указании
                                                  кодировки "windows-1251"-->
<KVIT_ARJ_OVK>
  <TU></TU>
  <ARJ_OVK></ARJ_OVK>
  <SIZE_ARJ_OVK></SIZE_ARJ_OVK>
  <DATE_ARJ_OVK></DATE_ARJ_OVK>
  <TIME_ARJ_OVK></TIME_ARJ_OVK>
    <ERRORS_ARJ_OVK nRec="n"><!--количество ошибок-->
      <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
        <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
        <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
      </ERR_REC>
      ...
      <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
        <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
        <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
      </ERR_REC>
    </ERRORS_ARJ_OVK>
  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>
  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>
  <OPER></OPER>
  <TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT_ARJ_OVK>

 

11.2.2. Состав квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России (справочник элементов данных):

<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<ARJ_OVK> - наименование сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России;

<SIZE_ARJ_OVK> - размер сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России, в байтах;

<DATE_ARJ_OVK> - дата формирования сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России [дд/мм/гггг];

<TIME_ARJ_OVK> - время формирования сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России [чч:мм:сс];

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России [дд/мм/гггг];

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России [чч:мм:сс];

<OPER> - идентификатор оператора территориального учреждения Банка России;

<TEL_OPER> - телефон оператора территориального учреждения Банка России.

Коды (<KOD_ERR>) и описание (<NAM_ERR>) ошибок при обработке cводного архивного файла территориального учреждения Банка России:

01 - структура наименования cводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России не соответствует структуре, приведенной в подпункте 10.1 пункта 10 настоящего документа;

02 - сводный архивный файл ФТС России не снабжен КА ФТС России, сводный архивный файл ФНС России не снабжен КА ФНС России;

03 - идентификатор КА отсутствует в справочнике;

04 - некорректный КА;

05 - сводный архивный файл ФТС России не разархивируется, сводный архивный файл ФНС России не разархивируется;

07 - дублирование наименования сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России;

08 - сводный архивный файл ФТС России, сводный архивный файл ФНС России снабжен КА более одного раза;

09 - сводный архивный файл ФТС России не содержит архивные файлы ФТС России, сводный архивный файл ФНС России не содержит архивные файлы ФНС России;

11 - сводный архивный файл ФТС России содержит архивные файлы ФТС России, адресованные уполномоченным банкам (филиалам уполномоченных банков), не расположенным на территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, которому направлен этот сводный архивный файл; сводный архивный файл ФНС России содержит архивные файлы ФНС России, адресованные уполномоченным банкам (филиалам уполномоченных банков), не расположенным на территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, которому направлен этот сводный архивный файл;

12 - сводный архивный файл ФТС России, сводный архивный файл ФНС России содержит соответственно архивные файлы ФТС России, архивные файлы ФНС России, структура наименования которых не соответствует структуре, приведенной в подпункте 10.1 пункта 10 настоящего документа.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

Информационная часть включает блоки "результаты обработки" и "характеристики ошибок". Блок "характеристики ошибок" повторяется столько раз, сколько ошибок было обнаружено при обработке соответственно сводного архивного файла ФТС России, сводного архивного файла ФНС России.

11.3. Квитанция об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФТС России.

Квитанция об отказе в принятии сводного архивного файла ФНС России с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) квитанции об отказе в принятии сводного архивного файла ФНС России.

Указанные архивные файлы снабжаются КА территориального учреждения Банка России.

 

12. Хранение уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) электронных документов

 

12.1. Электронные сообщения, направленные уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка), в ФТС России, в ФНС России в порядке, установленном Указанием Банка России N 4512-У, а также полученные им квитанции с информацией о принятии (квитанции с информацией об отказе в принятии) ФТС России, ФНС России электронных сообщений, квитанции ФНС России о получении электронных сообщений хранятся уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в электронном виде в течение одного года от даты направления электронного сообщения уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка).

12.2. Архивные файлы, направленные уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в территориальное учреждение Банка России в порядке, установленном Указанием Банка России N 4512-У, а также полученные им от территориального учреждения Банка России уведомления о принятии архивного файла (уведомления об отказе в принятии архивного файла) хранятся уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в электронном виде до получения в отношении каждого электронного сообщения, содержащегося в соответствующем архивном файле, квитанции с информацией о принятии (квитанции с информацией об отказе в принятии) этого электронного сообщения.

 

13. Процедуры обеспечения информационной безопасности при использовании средств криптографической защиты информации

 

13.1. В настоящем пункте используются следующие термины:

ЭС - сообщение, переданное электронным способом;

подтверждение подлинности и контроль целостности ЭС - проверка сообщения, переданного электронным способом, позволяющая получателю установить, что данное сообщение исходит из указанного источника и не было изменено при его передаче от источника до получателя;

ключ КА - уникальные данные, используемые при создании и проверке КА и состоящие из секретной части ключа КА (далее - секретный ключ КА), предназначенной для создания КА ЭС, и публичной части ключа КА (далее - открытый ключ КА), предназначенной для аутентификации ЭС получателем;

ключ шифрования - уникальные данные, используемые при зашифровании и расшифровании ЭС;

владелец ключа КА или ключа шифрования (далее - владелец ключей) - ФТС России, ФНС России, уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), территориальное учреждение, чей ключ КА или ключ шифрования зарегистрирован в регистрационном центре, функционирующем в Банке России;

средства криптографической защиты информации (СКЗИ) - аппаратные и (или) программные средства, обеспечивающие создание и проверку КА, а также реализующие алгоритмы криптографического преобразования информации и предназначенные для защиты информации при передаче по каналам связи;

компрометация ключа КА или ключа шифрования - событие, определенное владельцем ключей как ознакомление неуполномоченным лицом (неуполномоченными лицами) с секретным ключом КА или секретным ключом шифрования владельца ключей;

пользователь ключа КА или ключа шифрования - лицо, назначенное владельцем ключей и уполномоченное им использовать ключ КА или ключ шифрования от имени владельца ключей;

регистрационная карточка ключа КА - документ, подписанный руководителем владельца ключа КА (или замещающим его лицом), заверенный оттиском печати владельца ключа КА, содержащий распечатку открытого ключа КА в шестнадцатеричной системе счисления, наименование владельца ключа КА и иные идентифицирующие владельца ключа КА данные (далее - регистрационная карточка).

13.2. Обмен ЭС между ФТС России, ФНС России и уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) осуществляется с применением СКЗИ, принятых к использованию в Банке России. СКЗИ используются для формирования КА и шифрования электронных сообщений.

13.3. Владельцы ключей могут иметь резервные ключи КА и ключи шифрования.

13.4. В Банке России и его территориальных учреждениях организуются регистрационные центры, выполняющие функции регистрации ключей КА и (или) ключей шифрования и управления ключами КА и (или) ключами шифрования.

13.5. Владелец ключей изготавливает ключ КА самостоятельно. Ключ шифрования, предназначенный для обеспечения защиты информации при ее передаче по каналам связи, предоставляется ему регистрационным центром. Получение ключа шифрования оформляется актом. Форма акта определяется регистрационным центром.

13.6. Ключ КА подлежит регистрации в регистрационном центре. Для этого изготавливается регистрационная карточка в 2 экземплярах в соответствии с порядком, определяемым регистрационным центром. Регистрационная карточка содержит:

наименование владельца ключа КА;

наименование применяемого средства аутентификации и (или) шифрования;

информацию, идентифицирующую ключ КА (идентификатор и (или) номер ключа КА, идентификатор и (или) номер серии);

назначение ключа КА (область применения);

распечатку открытого ключа КА в шестнадцатеричной системе счисления;

дату изготовления ключа КА;

даты начала и окончания действия ключа КА;

подпись руководителя (или замещающего его лица) владельца ключа КА, заверенная оттиском печати владельца ключа;

подпись администратора регистрационного центра;

иные реквизиты.

Форма регистрационной карточки разрабатывается регистрационным центром в зависимости от функциональных возможностей конкретного СКЗИ.

Регистрационная карточка может распечатываться на одной или нескольких страницах. При распечатке регистрационной карточки на нескольких страницах каждая страница должна содержать подпись руководителя (или замещающего его лица) владельца ключей, заверенную оттиском печати владельца ключей.

Один экземпляр оформленной регистрационной карточки остается в регистрационном центре, другой передается владельцу ключа КА. Ключ КА считается зарегистрированным со дня передачи владельцу ключа КА его экземпляра оформленной регистрационной карточки.

13.7. Владельцы ключей обеспечивают сохранность своих секретных ключей КА и ключей шифрования.

13.8. Управление ключами КА и ключами шифрования осуществляется регистрационным центром и регламентируется в порядке, предусмотренном Банком России.

13.9. Плановый срок действия ключей КА и ключей шифрования определяется регистрационным центром.

13.10. Плановая смена ключей КА и (или) ключей шифрования организуется регистрационным центром при соответствующем уведомлении всех владельцев ключей КА и (или) ключей шифрования.

13.11. Внеплановая смена ключей КА и (или) ключей шифрования может производиться по инициативе регистрационного центра либо владельца ключей в случае компрометации или утраты секретного ключа КА и (или) ключа шифрования.

13.12. При смене ключей КА и (или) ключей шифрования выполняются работы в соответствии с подпунктами 13.5 и 13.6 настоящего пункта.

13.13. После ввода в действие новых ключей КА и (или) ключей шифрования прежде действовавшие секретные ключи КА и (или) ключи шифрования уничтожаются, а открытые ключи КА хранятся владельцем ключей в течение всего срока хранения ЭС, для подтверждения подлинности и контроля целостности которых они могут быть использованы.

13.14. Уничтожение открытых ключей КА после истечения срока их хранения осуществляется владельцем ключей самостоятельно.

13.15. Программные средства, предназначенные для создания и проверки КА, а также документация на эти средства хранятся владельцем ключей в течение всего срока хранения ЭС, для подписания и подтверждения подлинности и контроля целостности которых использовались (могут быть использованы) указанные средства.

13.16. Сведения о ключах КА и ключах шифрования не подлежат передаче третьим лицам, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации.

13.17. Установка и настройка СКЗИ на автоматизированных рабочих местах (далее - АРМ) пользователей выполняются с учетом требований, изложенных в эксплуатационной документации на СКЗИ, в присутствии администратора информационной безопасности, назначаемого владельцем ключей. При каждом запуске АРМ должен быть обеспечен контроль целостности установленного программного обеспечения СКЗИ.

13.18. Владельцем ключей определяются и утверждаются порядок учета, хранения и использования носителей ключевой информации (ключевых дискет, ключевых идентификаторов touch memory, ключевых смарт-карточек) с секретными ключами КА и ключами шифрования, который должен полностью исключать возможность несанкционированного доступа к ним.

13.19. Уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), отправивший ЭС, снабженные КА уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), соответственно, отвечают за информацию, содержащуюся в ЭС.

13.20. Руководитель структурного подразделения владельца ключей утверждает список лиц, имеющих доступ к секретным ключам КА и ключам шифрования (с указанием конкретной информации для каждого лица). Доступ неуполномоченных лиц к носителям ключевой информации должен быть исключен.

13.21. Для хранения носителей ключевой информации с секретными ключами КА и (или) ключами шифрования должны использоваться надежные металлические хранилища. Допускается хранение носителей ключевой информации с секретными ключами КА и (или) ключами шифрования в одном хранилище с другими документами, но при этом отдельно от них, в отдельном контейнере, опечатываемом пользователем ключа КА и (или) ключа шифрования.

13.22. В течение рабочего дня вне времени составления передачи и приема ЭС, а также по окончании рабочего дня носители ключевой информации с секретными ключами КА и (или) ключами шифрования помещаются в хранилище.

13.23. Не допускается:

снимать несанкционированные копии с носителей ключевой информации;

знакомить с содержанием носителей ключевой информации или передавать носители ключевой информации лицам, к ним не допущенным;

выводить секретные ключи КА и (или) ключи шифрования на дисплей (монитор) электронно-вычислительной машины (ЭВМ) или принтер;

устанавливать носитель секретных ключей КА и (или) ключей шифрования в считывающее устройство АРМ, программные средства которого функционируют в непредусмотренных (нештатных) режимах, а также на другие ЭВМ;

записывать на носители ключевой информации постороннюю информацию.

13.24. При компрометации секретного ключа КА и (или) ключа шифрования владелец ключей, допустивший компрометацию, обязан предпринять все меры для прекращения любых операций с использованием этого ключа и немедленно проинформировать о факте компрометации регистрационный центр, который организует внеплановую смену ключей КА и (или) ключей шифрования.

13.25. По факту компрометации ключа КА и (или) ключа шифрования владелец ключей, допустивший компрометацию, должен организовать служебное расследование, документально оформленные результаты которого представляются в регистрационный центр.

13.26. В случае увольнения или перевода в другое подразделение (на другую должность), изменения функциональных обязанностей работника, имевшего доступ к секретным ключам КА и (или) ключам шифрования, должна быть проведена замена ключей, к которым указанный работник имел доступ.

13.27. СКЗИ и открытые ключи КА, необходимые для аутентификации хранящихся в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) ЭС, уведомлений о принятии архивного файла (уведомлений об отказе в принятии архивного файла), квитанций с информацией о принятии (квитанций с информацией об отказе в принятии) ЭС, квитанций ФНС России о получении ЭС подлежат хранению уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) в течение срока, указанного в пункте 12 настоящего документа.

 

------------------------------

1 Инструкция Банка России от 16 августа 2017 года N 181-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления".

2 Инструкция Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением".

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

С 1 января 2018 г. действуют новые правила передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации в ФТС России и ФНС России для выполнения ими функций органов валютного контроля. Речь идет о договорах, принятых на учет, обслуживание; о снятых с учета договорах. Также предоставляются данные о внесении изменений в сведения. Данные направляются в электронном виде.

Разъяснен порядок формирования и представления данных.

Так, приведены требования к объему архивных файлов уполномоченного банка (его филиала), уведомлений о принятии; структура квитанций об отказе в принятии сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России, квитанции ФНС России о получении ЭСВТ и ЭКВТ.

Урегулированы вопросы хранения уполномоченным банком (его филиалом) электронных документов

Приведены процедуры обеспечения безопасности при использовании средств криптографической защиты информации.


Информация Банка России "Правила составления и представления информации в электронном виде, предусмотренной Указанием Банка России от 30 августа 2017 года N 4512-У "Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валютного контроля информации органам валютного контроля"


Текст информации официально опубликован не был