Указание Банка России от 30 марта 2018 г. N 4760-У "О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 30 марта 2018 г. N 4760-У
"О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации"

С изменениями и дополнениями от:

24 декабря 2019 г.

 

На основании пунктов 13.5 и 13.6 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 54) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) и части первой статьи 7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588) Банк России устанавливает:

требования к заявлению, направляемому в межведомственную комиссию, созданную при Банке России (далее - межведомственная комиссия);

состав межведомственной комиссии;

порядок и сроки рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных клиентом финансовой организации (далее - заявитель) в порядке, предусмотренном пунктом 13.5 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

порядок принятия межведомственной комиссией решения по результатам рассмотрения заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем;

порядок сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Согласовано

Директор Федеральной
службы по финансовому мониторингу

Ю.А. Чиханчин

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 апреля 2018 г.
Регистрационный N 50658

 

Клиентам финансовых организаций дано право представлять документы, подтверждающие отсутствие оснований для отказа от проведения операций или от заключения договора банковского счета (вклада). Организация обязана их рассмотреть и сообщить о своем решении клиенту. В случае отрицательного решения клиент может обратиться в межведомственную комиссию при ЦБ РФ.

В связи с этим установлены требования к заявлению, определен порядок его рассмотрения межведомственной комиссией, принятия решения и сообщения о нем заявителю и финансовой организации.

Заявление можно направить в Банк России в бумажном виде по почте либо в электронном виде с использованием интернет-приемной ЦБ РФ.

Председателем межведомственной комиссии является заместитель Председателя Банка России, курирующий вопросы противодействия отмыванию преступных доходов или финансированию терроризма. В состав комиссии в качестве членов входят 2 представителя Росфинмониторинга, 4 представителя Банка России.

Работает комиссия в заочном и очном формате.

Сообщение о решении межведомственной комиссии направляется в адрес клиента и в адрес финансовой организации в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Межведомственная комиссия в таком же порядке рассматривает обращения заявителей, получивших от финансовой организации отказ от проведения операции или от заключения договора банковского счета (вклада) до 30 марта 2018 г.


Указание Банка России от 30 марта 2018 г. N 4760-У "О требованиях к заявлению, составе межведомственной комиссии, порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и финансовой организации"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 апреля 2018 г.
Регистрационный N 50658


Настоящее Указание вступает в силу с 21 апреля 2018 г.


Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 10 апреля 2018 г., в "Вестнике Банка России" от 18 апреля 2018 г. N 33


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 24 декабря 2019 г. N 5372-У

Изменения вступают в силу с 17 апреля 2020 г.