Приложение 1. Заявление о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников (форма)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 ноября 2018 года
N 4970-У "О порядке и сроках принятия Банком
России решения о внесении (об отказе во
внесении) сведений о юридическом лице
(индивидуальном предпринимателе) в единый
реестр инвестиционных советников, перечне
документов, на основании которых Банк России
принимает решение о внесении (об отказе во
внесении) сведений о юридическом лице
(индивидуальном предпринимателе) в единый
реестр инвестиционных советников, форме
заявления о внесении сведений о юридическом
лице (индивидуальном предпринимателе) в
единый реестр инвестиционных советников,
основаниях для принятия Банком России
решения об отказе во внесении сведений о
юридическом лице (индивидуальном
предпринимателе) в единый реестр
инвестиционных советников и порядке ведения
Банком России единого реестра инвестиционных
советников"

(форма)

                                 Банк России

                                 ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 1070161

                             Заявление 

                о внесении сведений о юридическом лице

            (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр

                        инвестиционных советников

_________________________________________________________________________

_____________________________________________________ (далее - заявитель)

(полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование юридического

       лица (фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального

предпринимателя), ОГРН (ОГРНИП), ИНН, адрес юридического лица, указанный

в ЕГРЮЛ (адрес регистрации по месту жительства, указанный в ЕГРИП), серия

    и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа,

      удостоверяющего личность заявителя, являющегося индивидуальным

   предпринимателем, наименование органа, выдавшего указанный паспорт

    (иной документ, удостоверяющий личность), дата его выдачи, номер

   телефона, адрес (адреса) официального (официальных) сайта (сайтов)

       в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет",

                      адрес электронной почты)

просит рассмотреть  представленные   документы и внести в единый   реестр

инвестиционных советников   сведения   о заявителе для   осуществления им

деятельности по инвестиционному консультированию.

     Настоящим заявлением  заявитель заверяет о его намерении  приобрести

статус   члена  саморегулируемой   организации в сфере финансового рынка,

объединяющей инвестиционных    советников,   в соответствии   с пунктом 2

статьи 3 Федерального закона от 20 декабря 2017 года N 397-ФЗ "О внесении

изменений     в Федеральный   закон   "О рынке ценных бумаг" и   статью 3

Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере  финансового

рынка"2 или частью 3  статьи 10 Федерального закона  от 13 июля 2015 года

N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере  финансового рынка"3 (в

случае если заявитель   на дату подачи   настоящего заявления не является

кандидатом   в члены   саморегулируемой организации в   сфере финансового

рынка, объединяющей инвестиционных советников) или сообщает о том,    что

заявитель является кандидатом  в   члены саморегулируемой   организации в

сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников _________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

________________________________________________________________________.

  (наименование саморегулируемой организации в сфере финансового рынка,

    объединяющей инвестиционных советников, дата и номер ходатайства

 указанной саморегулируемой организации о внесении сведений о заявителе

    в единый реестр инвестиционных советников (при наличии у заявителя

              информации об указанном ходатайстве)

     К настоящему заявлению прилагаются документы (указать наименование и

количество листов приложения):

     Полноту   и достоверность   информации,   содержащейся   в настоящем

заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю.

"_____"___________20___года

_________________________________________________________________________

    (наименование должности, инициалы, фамилия и личная подпись лица,

    осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного

   уполномоченного лица) заявителя, являющегося юридическим лицом, или

инициалы, фамилия и личная подпись заявителя, являющегося индивидуальным

                              предпринимателем)

М.П.

(при наличии)

------------------------------

¹ Указывается в случае направления документов для внесения сведений о заявителе в реестр на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

² Собрание законодательства Российской Федерации, 2017, N 52, ст. 7920.

³ Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 10.

------------------------------