Глава 2. Порядок ведения реестра юридических лиц, осуществляющих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ

Глава 2. Порядок ведения реестра юридических лиц, осуществляющих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ

 

2.1. Ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг должно осуществляться Банком России в электронном виде.

2.2. Банком России должны включаться в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях, содержащие следующие сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке;

основной государственный регистрационный номер;

идентификационный номер налогоплательщика;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) в сети "Интернет";

номер контактного телефона и адрес электронной почты;

сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии), членах коллегиального исполнительного органа (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата и место рождения; реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность); страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии) и идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); дата избрания в члены совета директоров (наблюдательного совета) и (или) члены коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, дата прекращения осуществления функций члена совета директоров (наблюдательного совета) и (или) члена коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;

сведения о единоличном исполнительном органе, контролере (руководителе службы внутреннего контроля), внутреннем аудиторе (руководителе службы внутреннего аудита) (при наличии), руководителях филиалов (при наличии), лице, ответственном за риски (при наличии), специальном должностном лице, руководителях структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата и место рождения; реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность); страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии) и идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); наименование должности, дата назначения (в том числе временно) или избрания на должность (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей), дата освобождения от должности (дата прекращения временного исполнения обязанностей) (при наличии);

сведения о виде (видах) осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

номер лицензии (номера лицензий), и дата лицензии (даты лицензий);

сведения о принятии Банком России решения о приостановлении лицензии (при наличии) с указанием даты принятия Банком России указанного решения и срока, на который приостановлено действие лицензии;

сведения о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии (при наличии) с указанием даты принятия Банком России решения об аннулировании лицензии, даты, с которой аннулирована (будет аннулирована) лицензия, а также срока для прекращения осуществления вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (при наличии).

2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У должен представлять в Банк России в сроки, установленные настоящим пунктом, следующую информацию.

2.3.1. Об изменении полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, адреса, указанного в едином государственном реестре юридических лиц, - не позднее 3 рабочих дней со дня государственной регистрации указанных изменений в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 21, ст. 2526; N 31, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52, ст. 7002; 2011, N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4576; N 49, ст. 7061; 2012, N 14, ст. 1553; N 31, ст. 4322; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6699; 2014, N 14, ст. 1551; N 19, ст. 2312; N 30, ст. 4217, ст. 4242; 2015, N 1, ст. 10, ст. 42; N 13, ст. 1811; N 27, ст. 4000, ст. 4001; N 29, ст. 4363; 2016, N 1, ст. 11, ст. 29; N 5, ст. 559; N 23, ст. 3296; N 27, ст. 4248, ст. 4293, ст. 4294; 2017, N 1, ст. 12, ст. 29; N 31, ст. 4775; N 45, ст. 6586; 2018, N 1, ст. 65; N 22, ст. 3041; N 32, ст. 5088) (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ) (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" учредительного документа) (для профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией или управляющей компанией).

2.3.2. Об изменении адреса официального сайта (адресов официальных сайтов) в сети "Интернет", номера контактного телефона и адреса электронной почты - не позднее 3 рабочих дней со дня указанных изменений (для профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией или управляющей компанией).

2.3.3. Об изменении фамилии, имени, отчества (при наличии) и реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) лиц, указанных в абзацах восьмом и девятом пункта 2.2 настоящей Инструкции, - не позднее 30 дней со дня указанных изменений (с приложением паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) в виде файла с расширением "*.pdf") (для профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией или управляющей компанией).

2.3.4. О принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения об избрании лиц, указанных в абзаце восьмом пункта 2.2 настоящей Инструкции, в члены совета директоров (наблюдательного совета) и (или) члены коллегиального исполнительного органа - не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения об избрании лиц, указанных в абзаце восьмом пункта 2.2 настоящей Инструкции, в члены совета директоров (наблюдательного совета) и (или) члены коллегиального исполнительного органа (с приложением в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf" документов, предусмотренных подпунктом 1.1.18 пункта 1.1 настоящей Инструкции, а также документов, предусмотренных подпунктом 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции) (для профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией или управляющей компанией).

В случае если документы, подтверждающие изменения в сведениях, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, ранее представлялись в Банк России, и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется, но указываются дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.

2.3.5. О прекращении осуществления лицами, указанными в абзаце восьмом пункта 2.2 настоящей Инструкции, функций члена совета директоров (наблюдательного совета) и (или) члена коллегиального исполнительного органа профессионального участника, не являющегося кредитной организацией или управляющей компанией (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписки из него) или иного подтверждающего документа), - не позднее 3 рабочих дней со дня:

принятия решения о прекращении осуществления лицами, указанными в абзаце восьмом пункта 2.2 настоящей Инструкции, функций члена совета директоров (наблюдательного совета) и (или) члена коллегиального исполнительного органа;

получения информации о наступлении обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, в отношении лиц, осуществляющих функции члена совета директоров (наблюдательного совета) (в случае отсутствия решения, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта).

2.3.6. О каждом назначении (избрании) (в том числе временно) должностных лиц, указанных в абзаце девятом пункта 2.2 настоящей Инструкции, профессионального участника, не являющегося кредитной организацией или управляющей компанией, каждом возложении на иных лиц временного исполнения обязанностей указанных должностных лиц или каждом фактическом временном исполнении иными лицами их обязанностей (с приложением в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf" документов, предусмотренных подпунктом 1.1.18 пункта 1.1 настоящей Инструкции, а также документов, предусмотренных подпунктом 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции) - не позднее 3 рабочих дней со дня:

принятия решения о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) (каждом возложении на иных лиц временного исполнения обязанностей) должностных лиц, указанных в абзаце девятом пункта 2.2 настоящей Инструкции;

каждого фактического временного исполнения иными лицами обязанностей должностных лиц, указанных в абзаце девятом пункта 2.2 настоящей Инструкции (в случае отсутствия решения, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта).

В случае если документы, подтверждающие изменения в сведениях, включаемых в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, ранее представлялись в Банк России, и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется, но указываются дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.

2.3.7. О каждом освобождении от занимаемых должностей (в том числе временно) (каждом прекращении временного исполнения обязанностей) должностных лиц, указанных в абзаце девятом пункта 2.2 настоящей Инструкции, профессионального участника, не являющегося кредитной организацией или управляющей компанией (с приложением в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf" протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписки из него) или иного подтверждающего документа), - не позднее 1 рабочего дня со дня:

принятия решения об освобождении от занимаемых должностей (в том числе временно) (каждом прекращении временного исполнения обязанностей) должностных лиц, указанных в абзаце девятом пункта 2.2 настоящей Инструкции;

каждого прекращения временного исполнения иными лицами обязанностей должностных лиц, указанных в абзаце девятом пункта 2.2 настоящей Инструкции (в случае отсутствия решения, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта).

2.3.8. Об изменении фамилии, имени, отчества (при наличии) и реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, - не позднее 30 дней со дня указанных изменений (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (для профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией или управляющей компанией).

2.3.9. О каждом назначении (избрании) (в том числе временно) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией или управляющей компанией, каждом возложении на иных лиц временного исполнения обязанностей указанных должностных лиц или каждом фактическом временном исполнении иными лицами их обязанностей (с приложением в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf" документов, предусмотренных подпунктом 1.1.18 пункта 1.1 настоящей Инструкции, а также документов, предусмотренных подпунктом 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции) - не позднее 3 рабочих дней со дня:

принятия решения о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) (каждом возложении на иных лиц временного исполнения обязанностей) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями;

каждого фактического временного исполнения иными лицами обязанностей контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (в случае отсутствия решения, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта).

В случае если документы, подтверждающие изменения в сведениях, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, ранее представлялись в Банк России, и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется, но указываются дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.

2.3.10. О каждом освобождении от занимаемой должности (в том числе временно) (каждом прекращении временного исполнения обязанностей) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией или управляющей компанией (с приложением в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf" протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписки из него) или иного подтверждающего документа), - не позднее 1 рабочего дня со дня:

принятия решения о каждом освобождении от занимаемых должностей (в том числе временно) контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями;

каждого прекращения временного исполнения иными лицами обязанностей контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (в случае отсутствия решения, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта).

2.4. В случае реорганизации профессионального участника рынка ценных бумаг в форме преобразования его правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ должен направить в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У в Банк России заявление о внесении сведений о правопреемнике в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в связи с реорганизацией профессионального участника рынка ценных бумаг в форме преобразования, содержащее полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование правопреемника на русском языке, его основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, и адрес электронной почты), с приложением учредительного документа правопреемника, не являющегося кредитной организацией, в действующей редакции. Заявление о внесении сведений о правопреемнике должно быть направлено в Банк России в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного заявления.

2.5. Банк России должен внести изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в срок, предусмотренный пунктом 18 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и в дату внесения указанных изменений разместить реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий обновленные сведения о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2009, N 48, ст. 5716; N 52, ст. 6439; 2010, N 31, ст. 4173, ст. 4196; N 49, ст. 6409; 2011, N 23, ст. 3263; N 31, ст. 4701; 2013, N 14, ст. 1651; N 30, ст. 4038; N 51, ст. 6683; 2014, N 23, ст. 2927; N 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, N 27, ст. 4164; 2017, N 9, ст. 1276; N 27, ст. 3945; N 31, ст. 4772; 2018, N 1, ст. 82), на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".

2.6. Банк России должен направить в форме электронного документа в соответствии с главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У профессиональному участнику рынка ценных бумаг выписку из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг не позднее 7 рабочих дней со дня представления в Банк России документов, предусмотренных подпунктом 2.3.1 пункта 2.3 и пунктом 2.4 настоящей Инструкции.

2.7. Банк России должен выдать выписку из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг либо сообщить об отсутствии в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг запрашиваемых сведений не позднее 7 рабочих дней со дня получения от любого лица запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг способом, которым указанный запрос был направлен в Банк России.

2.8. В случае утраты (порчи) лицензии, выданной Банком России профессиональному участнику рынка ценных бумаг на бумажном носителе до дня вступления в силу настоящей Инструкции, Банк России должен направить профессиональному участнику рынка ценных бумаг в соответствии с главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У выписку из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг не позднее 7 рабочих дней со дня получения от профессионального участника рынка ценных бумаг заявления о выдаче выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащего причины утраты (порчи) лицензии, выданной Банком России профессиональному участнику рынка ценных бумаг на бумажном носителе.