Глава 1. Порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений

Глава 1. Порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений

 

1.1. Порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария, предусмотренный пунктами 1.2, 1.4-1.11 настоящего Указания, не распространяется на регистрацию указанных документов при выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, лицензии на осуществление репозитарной деятельности или при присвоении статуса центрального контрагента.

1.2. Для регистрации документов, предусмотренных частью 1 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ, частями 1 и 1.1 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, частью 2 статьи 15.6, частью 4 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (далее - внутренние документы), организатор торговли, клиринговая организация, центральный контрагент, репозитарий должны представить в Банк России следующие документы.

1.2.1. Заявление о регистрации внутренних документов, содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария) на русском языке;

основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), присвоенный организатору торговли (клиринговой организации, центральному контрагенту, репозитарию);

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), присвоенный организатору торговли (клиринговой организации, центральному контрагенту, репозитарию);

адрес организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария), указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

наименования представляемых в Банк России организатором торговли (клиринговой организацией, центральным контрагентом, репозитарием) внутренних документов;

просьбу о регистрации внутренних документов;

опись документов, прилагаемых к заявлению о регистрации внутренних документов, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, количестве листов комплекта документов в целом.

1.2.2. Внутренние документы организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария).

1.2.3. Протокол заседания (решение) уполномоченного органа организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария) (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им внутренних документов организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария).

1.2.4. Документы организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария), ссылки на которые содержатся во внутренних документах организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария), если указанные документы ранее не были представлены в Банк России для регистрации (согласования, утверждения).

1.3. Для регистрации изменений, вносимых во внутренние документы, организатор торговли (клиринговая организация, центральный контрагент, репозитарий) должен представить в Банк России следующие документы.

1.3.1. Заявление о регистрации изменений, вносимых во внутренние документы, содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария) на русском языке;

ОГРН, присвоенный организатору торговли (клиринговой организации, центральному контрагенту, репозитарию);

ИНН, присвоенный организатору торговли (клиринговой организации, центральному контрагенту, репозитарию);

адрес организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария), указанный в ЕГРЮЛ;

наименования представляемых в Банк России организатором торговли (клиринговой организацией, центральным контрагентом, репозитарием) внутренних документов, в которые вносятся изменения;

номер и дату документа (номера и даты документов) об уплате организатором торговли (клиринговой организацией) государственной пошлины (государственных пошлин), взимаемой (взимаемых) в соответствии с абзацем первым подпункта 57 или подпунктом 57.1 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; 2019, N 25, ст. 3167), а также наименование плательщика и его банковские реквизиты (наименование банка плательщика, банковский идентификационный код банка плательщика, наименование и размер платежа);

просьбу о регистрации изменений, вносимых во внутренние документы;

опись документов, прилагаемых к заявлению о регистрации изменений, вносимых во внутренние документы, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, количестве листов комплекта документов в целом.

1.3.2. Изменения, вносимые во внутренние документы организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария), в виде новой редакции указанных документов.

1.3.3. Протокол заседания (решение) уполномоченного органа организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария) (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении изменений, вносимых во внутренние документы.

1.3.4. Документы организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария), ссылки на которые содержатся в новой редакции внутренних документов организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария), если указанные документы ранее не были представлены в Банк России для регистрации (согласования, утверждения).

1.3.5. Документ, содержащий перечень изменений, вносимых во внутренние документы, с описанием причин их внесения.

1.4. Организатор торговли (клиринговая организация, центральный контрагент, репозитарий) должен направить в Банк России документы, предусмотренные пунктом 1.2 или пунктом 1.3 настоящего Указания, в форме электронных документов в соответствии с Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).

Документы, предусмотренные подпунктом 1.2.1 пункта 1.2, подпунктом 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), для заполнения указанных документов.

Документы, предусмотренные подпунктом 1.2.3 пункта 1.2 и подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файлов с расширением * .pdf.

Документ, предусмотренный подпунктом 1.3.5 пункта 1.3 настоящего Указания, должен быть направлен в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).

Документы, предусмотренные подпунктами 1.2.2 и 1.2.4 пункта 1.2 и подпунктами 1.3.2 и 1.3.4 пункта 1.3 настоящего Указания, должны быть направлены в виде файлов с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf). Титульные листы указанных документов должны содержать отметки об их утверждении уполномоченным органом организатора торговли (клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария) и даты их утверждения.

1.5. Банк России должен провести проверку документов, предусмотренных пунктом 1.2 или пунктом 1.3 настоящего Указания:

в случае представления организатором торговли документов, предусмотренных частью 1 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ, и вносимых в них изменений - в целях выявления отсутствия установленных частью 5 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ оснований для отказа в регистрации документов организатора торговли и вносимых в них изменений;

в случае представления клиринговой организацией (центральным контрагентом) документов, предусмотренных частями 1 и 1.1 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, и вносимых в них изменений - в целях выявления отсутствия установленных частью 4 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ оснований для отказа в регистрации документов клиринговой организации (центрального контрагента) и вносимых в них изменений;

в случае представления репозитарием документов, предусмотренных частью 2 статьи 15.6, частью 4 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и вносимых в них изменений, а также в случае отсутствия в указанных документах неполной и (или) недостоверной информации - в целях выявления соответствия документов репозитария, предусмотренных частью 2 статьи 15.6, частью 4 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и вносимых в них изменений требованиям федеральных законов, регулирующих репозитарную деятельность, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;

в целях выявления соблюдения организатором торговли (клиринговой организацией, центральным контрагентом, репозитарием) требований к оформлению и комплектности, предусмотренных пунктами 1.2 - 1.4 настоящего Указания.

1.6. В случае выявления нарушений требований к оформлению предусмотренных пунктом 1.2 или пунктом 1.3 настоящего Указания документов, а также представления неполного комплекта документов Банк России не позднее 5 рабочих дней со дня их получения должен направить организатору торговли (клиринговой организации, центральному контрагенту, репозитарию) уведомление о представлении недостающих или исправленных документов, содержащее указание на нарушения требований к оформлению документов и (или) перечень недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов).

Уведомление о представлении документов должно быть направлено организатору торговли (клиринговой организации, центральному контрагенту, репозитарию) Банком России в форме электронного документа в соответствии с Указанием Банка России N 4600-У.

1.7. Организатор торговли (клиринговая организация, центральный контрагент, репозитарий) должен направить документы в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня направления Банком России уведомления о представлении документов. Датой представления документов в Банк России является дата их регистрации Банком России.

1.8. В случае непредставления организатором торговли (клиринговой организацией, центральным контрагентом, репозитарием) документов, указанных в уведомлении о представлении документов, в срок, предусмотренный пунктом 1.7 настоящего Указания, или представления документов не в полном объеме Банк России не позднее 7 рабочих дней со дня окончания срока, предусмотренного пунктом 1.7 настоящего Указания, должен уведомить организатора торговли (клиринговую организацию, центрального контрагента, репозитарий) о прекращении рассмотрения документов, предусмотренных пунктом 1.2 или пунктом 1.3 настоящего Указания, в форме электронного документа в соответствии с Указанием Банка России N 4600-У.

1.9. Банк России должен принять решение о регистрации (об отказе в регистрации) внутренних документов и вносимых в них изменений в следующие сроки:

в срок, установленный частью 3 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ, - в случае представления организатором торговли документов, предусмотренных частью 1 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ, и вносимых в них изменений;

в срок, установленный частью 2 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, - в случае представления клиринговой организацией (центральным контрагентом) документов, предусмотренных частями 1 и 1.1 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, и вносимых в них изменений;

в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня принятия Банком России документов, предусмотренных пунктом 1.2 или пунктом 1.3 настоящего Указания, - в случае представления репозитарием документов, предусмотренных частью 2 статьи 15.6, частью 4 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и вносимых в них изменений.

В случаях, предусмотренных абзацем первым пункта 1.6 настоящего Указания, днем принятия Банком России документов, предусмотренных пунктом 1.2 или пунктом 1.3 настоящего Указания, является день представления организатором торговли (клиринговой организацией, центральным контрагентом, репозитарием) в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.

1.10. Банк России должен принять решение об отказе в регистрации внутренних документов и вносимых в них изменений при выявлении:

оснований, предусмотренных частью 5 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ, - в случае представления организатором торговли документов, предусмотренных частью 1 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ, и вносимых в них изменений;

оснований, предусмотренных частью 4 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, - в случае представления клиринговой организацией (центральным контрагентом) документов, предусмотренных частями 1 и 1.1 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ, и вносимых в них изменений;

несоответствия документов, предусмотренных частью 2 статьи 15.6, частью 4 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и вносимых в них изменений требованиям федеральных законов, регулирующих репозитарную деятельность, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России, наличия в указанных документах репозитария неполной и (или) недостоверной информации - в случае представления репозитарием документов, предусмотренных частью 2 статьи 15.6, частью 4 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и вносимых в них изменений.

1.11. Решение о регистрации (об отказе в регистрации) внутренних документов и вносимых в них изменений должно быть оформлено в виде уведомления о регистрации (об отказе в регистрации) указанных документов и вносимых в них изменений, содержащего дату принятия решения, а в случае принятия решения об отказе в регистрации - также обоснование указанного решения.

Банк России не позднее срока, предусмотренного пунктом 1.9 настоящего Указания, должен направить уведомление о регистрации (об отказе в регистрации) внутренних документов и вносимых в них изменений организатору торговли (клиринговой организации, центральному контрагенту, репозитарию) в соответствии с Указанием Банка России N 4600-У.

В случае принятия Банком России решения о регистрации внутренних документов и вносимых в них изменений, за исключением документа организатора торговли, предусмотренного пунктом 4 части 1 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ, указанные внутренние документы и вносимые в них изменения в форме электронных документов должны быть размещены Банком России на его официальном сайте в сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем направления уведомления об их регистрации.