Заключение Комитета Государственной Думы Федерального Собрания РФ по финансовому рынку от 5 декабря 2019 г. N 169/8 на проект федерального закона N 831133-7 "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 20 Федерального закона "О лотереях" (в части совершенствования деятельности по организации и проведению лотерей)" (внесен Правительством Российской Федерации) (не действует)

Заключение Комитета Государственной Думы Федерального Собрания РФ по финансовому рынку от 5 декабря 2019 г. N 169/8
на проект федерального закона N 831133-7 "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 20 Федерального закона "О лотереях" (в части совершенствования деятельности по организации и проведению лотерей)"
(внесен Правительством Российской Федерации)

Досье на проект федерального закона

Рассмотрев проект федерального закона N 831133-7 "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 20 Федерального закона "О лотереях" (в части совершенствования деятельности по организации и проведению лотерей) (далее - законопроект), внесенный Правительством Российской Федерации, Комитет Государственной Думы по финансовому рынку (далее - Комитет) сообщает следующее.

Законопроектом, направленным на совершенствование законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность по организации и проведению лотерей, вносятся изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) и Федеральный закон от 11 ноября 2003 года N 138-ФЗ "О лотереях" (далее - Федеральный закон N 138-ФЗ).

В частности, указанными изменениями предлагается:

- расширение перечня организаций, осуществляющих операции с денежными средствами за счет операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее (подпункт "б" пункта 1 статьи 1 законопроекта);

- дополнение перечня случаев, позволяющих не проводить идентификацию участника лотереи (при выплате, передаче или предоставлении участнику лотереи выигрыша на сумму менее 15 000 рублей, за исключением случая, когда возникают подозрения, что данная операция (сделка) осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма) (подпункт "б" пункта 2 статьи 1 законопроекта);

- предоставление оператору лотереи права поручения на основании договора (в том числе многостороннего) определенному кругу лиц (проектируемый пункт 1.5-7 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ) проведения идентификации или упрощенной идентификации являющегося участником лотереи клиента - физического лица, его представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях выплаты, передачи или предоставления выигрыша по договору об участии в лотерее (подпункт "в" пункта 2 статьи 1 законопроекта). При этом оператор лотереи, поручивший проведение идентификации или упрощенной идентификации, несет ответственность за соблюдение установленных Федеральным законом N 115-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами требований по идентификации или упрощенной идентификации (подпункт "г" пункта 2 статьи 1 законопроекта);

- внесение других корреспондирующих норм в Федеральный закон N 115-ФЗ и Федеральный закон N 138-ФЗ.

Комитет, поддерживая концепцию представленного законопроекта, обращает внимание на необходимость соотнесения его положений, предусматривающих внесение изменений в Федеральный закон N 115-ФЗ (в части нумерации структурных единиц), с положениями вступающего в силу с 1 января 2020 года Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Учитывая изложенное, Комитет Государственной Думы по финансовому рынку считает возможным рекомендовать Государственной Думе принять проект федерального закона N 831133-7 "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 20 Федерального закона "О лотереях" (в части совершенствования деятельности по организации и проведению лотерей) в первом чтении.

Председатель Комитета

А.Г. Аксаков