"Методические указания по осуществлению контроля за соблюдением лицензионных условий" (утверждены директором Центра государственного лицензирования 2 сентября 1996 г.)

Комитет по управлению городским хозяйством
администрации Санкт-Петербурга
(Центр государственного лицензирования)

 

"Утверждаю"

Директор Центра

государственного лицензирования

______________С.Ю.Ветлугин

2 сентября 1996 г.

 

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ
по осуществлению контроля за соблюдением лицензионных условий

ГАРАНТ:

См. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности"

Общие положения

 

В соответствии с Постановлением Правительства N 1418 от 24.12.94 органы, уполномоченные на ведение лицензионной деятельности, осуществляют контроль за соблюдением условий, предусмотренных лицензией. Контроль за соблюдением лицензионной деятельности осуществляется с целью:

- реализации требований законодательных и нормативных актов Российской Федерации и исполнительной власти СПб по вопросам лицензирования;

- анализа реального состояния дел на лицензируемых предприятиях;

- повышения качества выполняемых работ и услуг, повышения квалификации производственно-технического персонала;

- проверки соблюдения Правил охраны труда и техники безопасности;

- проверки соблюдения условий, предусмотренных лицензией;

- выявление субъектов, осуществляющих виды деятельности, подлежащие лицензированию без лицензий.

Предусмотрены следующие виды контроля:

- плановый

- поисковый

- по представлению органов госконтроля, заявлением (жалобам потребителей или организаций, находящихся в договорных отношениях с лицензиатом.

Контроль за осуществляемой лицензиатами деятельностью проводится путем проверки ее соответствия виду деятельности, указанному в лицензии, а также требованиям стандартов, норм, правил, технических условий и лицензионным условиям.

Проверки, как правило, проводятся с выездом на объект.

При подготовке к проверке инспектор-контролер изучает документы,представленные ранее для получения лицензии, обратив особое внимание на:

- содержание экспертного заключения, особые условия, которые включены в лицензию, установленные недостатки и сроки их устранения;

- наличие договоров и сроков их действия;

- наличие документов УПО, ГСЭН, Энергонадзора и других государственных контрольных органов и сроки их выполнения;

- замечания, отмеченные в предыдущих актах проверок.

 

Проверка в организации

 

1. Проверить учредительные документы, бланки и печати на соответствие (возможна перерегистрация, изменение названия или района).

2. При наличии договоров в деле проверить:

а) сроки действия договора на момент проверки;

б) сверить с оригиналами.

3. Проверить наличие последних актов проверок контролирующих инспектирующих органов (УПО, СЭС, Госэнергонадзора и т.д.).

4. При наличии любых документов, имеющих сроки (согласования СЭС, УПО и т.д.) проверить:

а) сроки действия документа на момент проверки;

б) сверить с оригиналами.

В случае окончания срока действия вышеназванных документов, требовать наличие новых (копии вкладывать в дело только после сверки с оригиналами).

5. Проверить соблюдение лицензионных условий.

 

I. Проверка промышленных предприятий

 

1. Просмотреть наличие актов сдачи котельных, теплоцентров при подготовке к отопительному сезону. При наличии недостатков, отмеченных в актах, проверить их устранение, в т.ч. визуально.

2. Проверить наличие резервного оборудования и его работоспособность.

3. Проверить график проверки резервного оборудования (резервное оборудование должно быть на объектах, отнесенных к 1 и 2 категории надежности работы).

Проверка должна осуществляться не реже 1 раза в 2 недели с соответствующей отметкой о проведении проверки. Необходимо произвести визуальный осмотр резервного оборудования.

4. Проверить наличие приказов:

а) о назначении ответственных за электрохозяйство на предприятии из числа лиц, имеющих специальное образование;

б) о создании комиссии по проверке знаний персонала на право работы с электроустановками:

- для рабочих - комиссия предприятия (1 раз в год);

- для лиц, ответственных за электрохозяйство - комиссия с представителями энергонадзора (1 раз в 3 года).

Проверка знаний ПТЭ и ПТБ проводится квалифицированной комиссией в составе не менее трех человек.

5. Проверить наличие журнала проверки знаний (протоколов) правил технической эксплуатации и правил техники безопасности электроустановок потребителей и соблюдение периодичности проверки знаний.

6. Проверить наличие и своевременность испытаний защитных средств и противопожарного инвентаря.

7. Проверить наличие протоколов аттестации с подписью всех членов комиссии.

8. Дополнительно для организаций, имеющих вредное химическое производство:

- заключение "Ленкомэкологии" на ПДВ веществ в атмосферу;

- способ уничтожения отходов, их размещение и согласование;

- лицензия по работе с газовым хозяйством.

9. В случае наличия ведомственного жилья, общежитий и т.д., см.раздел III.

 

II. Проверка предприятий и организаций, имеющих
лицензии по энергетике

 

1. Наличие персонала, имеющего необходимую квалификацию и допуски к работе на энергоустановках по эксплуатации, ремонту и монтажу:

- удостоверения соответствующих допусков с записью в журнале проверки знаний;

- инструкции по видам работ и запись в журналах вводного инструктажа и инструктажа на рабочем месте.

2. Наличие энергетического оборудования (собственного, арендованного или ремонтируемого по договорам).

3. Наличие специальной оснастки, приборов, испытательных установок, защитных средств.

4. Наличие норм, правил, руководящих указаний, справочной и другой литературы, необходимой для деятельности по подготовке рабочей и технической документации.

 

III. Проверка жилого фонда

 

1. Целесообразно проверять не ПРЭО в целом, а на выбор любое РЭУ.

2. Проверку осуществлять с выходом на место:

а) уборка лестниц и прилегающей территории;

б) вывоз мусора (а не сжигание);

в) наличие стекол и дверей в парадных;

г) состояние подвалов;

д) акты обработки подвалов от комаров и крыс (при наличии жалоб);

е) проверка жалоб и обращений, их исполнение и сроки;

ж) сроки отключения горячей воды (но не более 21 дня);

з) состояния внутридворовой территории (асфальтирование - имеется ли адресная программа)

- ее выполнение;

- какие шаги предпринимались для ее выполнения

при проведении какого-либо ремонта:

- как долго ведутся работы;

- восстановление покрытия и т.д.

3. Проверить наличие в подъездах жилых домов табличек с указанием адресов и номеров телефонов для сообщения об авариях и нарушениях работы систем инженерного оборудования.

4. Проверить (выборочно) работу лифтов.

(Не допускается затопление водой машинных помещений, расположенных в подвалах).

5. Проверить состояние водомерного узла.

6. Произвести визуальный осмотр (выборочно) внутридомовой канализации (подтекания, зачеканка соединений и т.д.).

7. Проверить системы отопления и их подготовку к отопительному сезону:

а) наличие актов сдачи теплоцентров и элеваторных узлов теплоснабжающим организациям и устранение отмеченных в них замечаний;

б) выполнение графиков промывки систем отопления гидропневматическим и гидравлическим способами (1 раз в 2 года);

в) наличие приказа об итогах прошедшего отопительного сезона утверждением плана мероприятий по подготовке теплоэнергетического хозяйства, сооружений и зданий к новому отопительному сезону;

г) выборочно теплоцентры и элеваторные узлы на предмет их технического состояния и наличия контрольно-измерительной аппаратуры.

8. Проверить систему горячего водоснабжения визуальным осмотром терморегулятор ТРЖ (устанавливается после задвижки N 1 на горячем трубопроводе и до регулятора подпора на обратном трубопроводе по ходу воды).

9. При проверке общежитий дополнительно:

- визуальный осмотр содержания общежитий в целом

- акт СЭС и УПО

- жалобы

 

IY. Проверка гостиниц, мотелей

 

1. Акт обследования "ГСЭН" (устранение замечаний)

2. Акт Госпожнадзора

3. Акт Госэнергонадзора

4. Акт Госгортехнадзора

5. Договора на обслуживание лифтов, подъемников, газового хозяйства (либо наличия лицензий).

6. Наличие котельных, график их проверки

7. Наличие теплоцентров (акты сдачи ТЦ к отопительному сезону)

8. Акт замера сопротивления электроизоляционных проводов

9. Акт обследования систем заземления

10. Акт проведения дезинфекции

11. Наличие автостоянки

12. Аварийное и эвакуационное освещение (их наличие и работоспособность)

13. Наличие и работоспособность систем противопожарной защиты

14. Средства пожаротушения

15. Договор с Ленэнерго на электроснабжение

16. Оборудование для обслуживания инженерных систем.

 

Y. Проверка автостоянок

 

1. Выкопировка плана участка с визами разрешающих организаций

2. Договор с Ленэнерго на энергоснабжение

3. Акт проверки электросистем Госэнергонадзора

4. Акт обследования Госпожнадзора

5. Акт обследования ГСЭН

6. Должностные инструкции по приему и выпуску автомобилей

7. Инструкции по ТБ и ПБ и журнал инструктажа сотрудников

8. Работоспособность аварийных ворот

9. Наличие буксировочных устройств

10. Наличие средств пожаротушения: огнетушители, кошма, песок, вода

11. Качество выполнения электропроводки и освещения

12. Акты обследования систем заземления

13. Акты замера сопротивления электроизоляционных проводов

14. Наличие квалифицированного, аттестованного электротехнического персонала.

 

YI. При проверке деятельности с отходами проверять

 

1. Наличие талонов на вывоз отходов

2. Наличие договоров на прием отходов

3. Наличие договоров со Спецтрансом

 

При вывозе отходов своими силами:

1. Необходима визуальная проверка исправности контейнера (срок амортизации контейнера 4 года).

2. Наличие защитных сеток (провести их визуальный осмотр).

3. При перевозке токсичных отходов дополнительно проверить:

а) разрешение на размещение отходов на ГПП полигон "Красный Бор", выданное Ленкомэкологией;

б) согласованный с органами СЭС "Перечень отходов";

в) согласованный с ГАИ маршрут движения;

г) оборудование машины специальными опознавательными знаками;

д) оборудование а/м специальными средствами защиты;

е) автотранспорт, предназначенный только для перевозки токсичных отходов.

 

YII. Проверка автозаправочных станций

 

1. Документы общего характера:

- паспорт АЗС (с технологической и электрической схемой АЗС);

- правила технической эксплуатации АЗС;

- должностная инструкция оператора АЗС;

- сменные отчеты (за последний месяц);

- журнал учета поступивших нефтепродуктов).

2. Документы для покупателей (потребителей нефтепродуктов):

- прейскурант розничных цен;

- сертификаты (паспорта) качества на реализуемые нефтепродукты;

- книга жалоб и предложений.

3. Документы по технологическому оборудованию:

- формуляры и технические описания ТРК;

- паспорта на резервуары;

- график технического обслуживания оборудования АЗС (агрегатов ТРК резервуарного оборудования, электрораспределительных устройств, сети заземления, средств измерений и др.);

- журнал учета ремонта оборудования АЗС;

- акты о зачистке резервуаров и проверке на герметичность.

4. Метрологическая документация:

- табель оснащенности АЗС средствами измерений;

- график проверки средств измерений;

- градуированные таблицы резервуаров;

- протокол измерения базовых высот резервуаров;

- свидетельство о поверке мерника и метрштока Госповерителем.

5. Документы по технической, пожарной и экологической безопасности:

- инструкция по технике безопасности (ТБ) и пожарной безопасности (ПБ);

- личные карточки первичного инструктажа по ТБ и ПБ;

- журнал учета периодического инструктажа по ТБ и ПБ;

- протокол измерения сопротивления заземляющего устройства;

- схема расстановки дорожных знаков, согласованная с ГАИ;

- инструкция по эксплуатации очистных сооружений.

Содержание документации должно отвечать состоянию АЗС на момент проверки.

Подъездные дороги и площадка АЗС должны иметь твердое покрытие, быть ровными, не иметь выбоин, обеспечивать свободный подъезд автомашин к колонкам и сливным устройствам.

При проверке резервуарного парка необходимо обратить внимание на герметичность резервуаров (наличие на горловине, люках прокладок поронита, бензомаслостойкой резины, болтов, гаек, полную их затяжку). Задвижки, краны, вентили и другие запорные устройства должны обеспечивать надежное и быстрое перекрытие трубопроводов. ТО резервуаров должно быть обеспечено согласно графику.

Текущий ремонт должен быть предусмотрен не реже одного раза в два года, капитальный - по мере необходимости.

Зачистка резервуаров должна производиться в соответствии с требованиями ГОСТ 1510-84 не реже одного раза в два года, а также при необходимости смены марки нефтепродукта.

При проверке технического состояния топливно-раздаточных колонок проверяется герметичность всех сооружений, отсутствие подтеканий нефтепродуктов, фиксация указательных стрелок счетчика, способ подвода электропитания, наличие пломб Госповерителя.

На неисправных колонках должны быть вывешены таблички установленного образца с надписью "ТРК на ремонте".

 

YIII. Проверка нефтебаз

 

1. Проверку резервуаров следует начинать с осмотра корпуса. На корпусе резервуаров не должно быть очаговых поражений коррозией и течи (отпотин) в сварных швах и уторном уголке, а также нарушений противокоррозийного покрытия поверхности.

2. Тросы у хлопушек подъемных труб и лебедки должны быть исправны, а ход при их поднятии и опускании плавным. Дыхательные и предохранительные клапаны должны быть чистыми, тарелки клапанов должны плотно прилегать к гнездам, у предохранительных (гидравлических) клапанов уровень топлива должен соответствовать отметке на щупе, а марка топлива - сезону эксплуатации. У пенокамер должны быть исправны диафрагмы, а дренажные трубы обвалований должны быть чистыми.

3. Осадка резервуаров определяется сравнением отклонений от вертикали, замеренных с помощью отвеса в нескольких точках по периметру, с первоначальниыми отклонениями,указанными в паспорте резервуара или в акте приемки резервуара в эксплуатацию.

4. Необходимо также проверить, соблюдаются ли сроки осмотра основного оборудования резервуаров, сроки их зачистки, ремонта, корректировки калибровочных таблиц и проверки высотных трафаретов.

5. При проверке насосных станций обращается внимание на надежность крепления насосов, двигателей, фильтров и контрольно-измерительных приборов, отсутствие течи во фланцевых соединениях и через сальники вала насоса, а также на соответствие тепловых режимов работы привода, редукторов и насосов режимам, установленным инструкциями и руководствами. В насосной станции должен быть запас ремонтных материалов и комплект инструмента.

6. В журнале учета и паспортах должен вестись учет работы насосных агрегатов. Сроки осмотра, обслуживания и ремонта должны соответствовать установленным. В процессе осмотра насосной станции необходимо проверить знание мотористами материальной части и инструкции по эксплуатации оборудования насосных.

7. Для оценки состояния эксплуатации трубопроводов фактические сроки проведения гидравлического испытания и ревизий запорной арматуры (по актам гидравлического испытания) сравниваются с нормативными; устанавливаются также регулярность сроков осмотра трубопроводов и арматуры (по журналам осмотра, актам опрессовки).

8. Исправность сливно-наливных, раздаточных и вспомогательных сооружений определяется по отсутствию течи во фланцевых соединениях и поворотных устройствах, в задвижках, вентилях и раздаточных кранах.

9. Кроме того, проверяется техническая документация на каждое сооружение, при этом фактические сроки осмотров и обслуживания сравниваются установленными.

10. Содержание хранилищ, навесов и эстакад определяется внешним осмотром. При этом оценивается состояние зданий, хранилищ, окон, дверей, решеток, перекрытий, отмосток, погрузочно-разгрузочных площадок, вентиляции и подъездных путей. Каждое хранилище должно иметь свой номер. Занумерованы должны быть и стеллажи. В хранилище должна быть установленная техническая документация и инвентарь. Продольные и боковые проходы между рядами стеллажей (поддонов) должны соответствовать нормативным.

11. Особое внимание необходимо обратить на соблюдение мер безопасности. На всех рабочих местах должны быть инструкции по технике безопасности с росписями ознакомленных лиц.

Проверяется также наличие резиновых ковриков и перчаток в местах включения электродвигателей, наличие взрывоопасных фонарей, омедненного инструмента.

12. О закреплении отдельных объектов за ответственными лицами должен быть приказ начальника нефтебазы.

 

IX. Проверка организаций, выполняющих работы по строительству,
ремонту и реконструкции дорог

 

1. Договора на производство работ.

2. Договор на контроль качества и документы, подтверждающие его выполнение.

3. Инструкции по технике безопасности.

4. Наличие схем ограждения и расстановки дорожных знаков, согласованных с ГАИ.

5. На дорогах группы А и Б возможно применение асфальтобитумных смесей, только на габродиоритовом или габро-диабазовым щебне, изготовленном на следующих АБЗ:

АБЗ-1, ООО "Асфальт", "Гарант", СЗТСС (Парнас), АОЗТ "Лендорстрой-2", АО "Перспектива".

Журнал учета контроля качества исходных материалов и готовых а/б смесей (проверяется по накладным), производства работ.

6. Работы по ремонту и строительству дорог производятся в сухую погоду при температуре весной не ниже +5 градусов С, осенью не ниже +10 градусов С, основание не должно быть промерзшим и влажным.

7. При выезде на объект визуально проверяется покрытие на отсутствие трещин, выбоин, деформаций.

 

Перечни вопросов и документов, указанные в данных методических рекомендациях, не являются исчерпывающими.

 

X. Оформление результатов проверок

 

По результатам проверки инспектор-контролер оформляет акт установленного образца.

В акте отмечаются выявленные недостатки по техническому состоянию, нарушения лицензионных условий, указываются конкретные сроки по устранению недостатков.

В заключении делается вывод о соблюдении (несоблюдении) лицензионных условий, даются предложения о приостановке действия лицензии или о ее лишении.

Приостановление действия лицензии возможно в следующих случаях:

1. Нарушения или невыполнения требований действующих норм, правил, стандартов, руководящих документов государственных органов и лицензионных условий владельцем лицензии.

В случае приостановки действия лицензии необходимо указать на какой срок она приостанавливается. Действие лицензии возобновляется после устранения недостатков. Лицензия может быть приостановлена как в целом на весь объект, так и в какой-либо части.

Лицензия аннулируется в следующих случаях:

- при обнаружении грубых нарушений Правил противопожарной, экологической и технической безопасности;

- при неоднократных нарушениях лицензионных условий;

- при непринятии мер по Актам проверок;

- при невыполнении предписаний в случае приостановки действия лицензий.

 

 

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.


"Методические указания по осуществлению контроля за соблюдением лицензионных условий" (утверждены директором Центра государственного лицензирования 2 сентября 1996 г.)


Текст указаний официально опубликован не был