Внешнеторговое расследование (Р.А.Шепенко, "Законодательство", N 2, февраль 2000 г.)

Внешнеторговое расследование


Внешнеторговое расследование проводится для защиты экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли и является обязательным условием применения специальных защитных пошлин и импортных квот, антидемпинговых и компенсационных пошлин и обязательств. Исключение составляют ввозимые на российскую таможенную территорию сельскохозяйственные товары, в отношении которых расследование может не проводиться.

В упомянутом расследовании можно выделить два основных элемента: а) основанную на положениях соответствующего законодательства деятельность уполномоченных органов; б) правоотношения этих органов как друг с другом, так и с лицами, на которых распространяется их деятельность.

Расследование инициируется при наличии специальных оснований, проводится в соответствии с определенными принципами и с использованием различных приемов, оно ограничено по срокам и сфере применения, включает в себя так называемые временные меры и может быть приостановлено.


Заинтересованные лица


Право на участие во внешнеторговом расследовании имеет специальная категория лиц. Они участвуют в отношениях, возникающих в ходе такого расследования, наделены субъективными правами и обязанностями и называются заинтересованными лицами. Таковыми могут являться:

а) заявитель (российский производитель аналогичного товара или товара, непосредственно конкурирующего с объектом расследования, либо объединение российских производителей, большинство участников которого производят такой товар);

б) иностранные экспортер и производитель товара, являющегося объектом расследования;

в) российский импортер или объединение российских импортеров, большинство участников которого ввозят такой товар;

г) правительство иностранного государства, уполномоченный орган страны происхождения или экспорта такого товара либо уполномоченный орган союза иностранных государств, в который входят страны происхождения такого товара или его экспорта;

д) потребитель или объединение потребителей товара;

е) федеральные органы исполнительной власти и органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;

ж) иные лица, права и интересы которых затрагиваются данным расследованием и которые способны оказать содействие в проведении данного расследования.

При этом для того, чтобы какой-либо из федеральных органов исполнительной власти или органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации принял участие во внешнеторговом расследовании, его объектом должна быть "профильная" для данного органа номенклатура товаров или курируемое им направление. Например, статус заинтересованного лица может получить Государственный комитет по лесной, целлюлозно-бумажной и деревообрабатывающей промышленности РФ, который в соответствии с п. 4.17 Положения об этом комитете (утверждено постановлением Правительства РФ от 26 августа 1996 г. N 1004) разрабатывает предложения по регулированию экспорта и импорта лесобумажной продукции, по тарифному и нетарифному регулированию экспортно-импортных отношений, установлению таможенных пошлин по номенклатуре продукции лесопромышленного комплекса, машин и оборудования для лесопромышленного производства.

Данное правило не распространяется на так называемые органы расследования, т. е. федеральные органы исполнительной власти, участвующие во внешнеторговом расследовании.

Расследование проводится Министерством торговли РФ, которое имеет статус федерального органа исполнительной власти, ответственного за подобные операции, и Комиссией Правительства РФ по защитным мерам во внешней торговле и таможенно-тарифной политике.

В отдельных случаях этот состав может быть расширен. Обязательным условием для проведения расследования является заключение Министерства РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства в следующих случаях:

а) если на одного российского производителя, поддержавшего заявление о применении специальных защитных, антидемпинговых или компенсационных мер, приходится более 35% российского производства аналогичного или непосредственно конкурирующего товара;

б) если общий объем импорта товара, являющегося объектом расследования, составляет менее 25% от общего объема реализации аналогичного или непосредственно конкурирующего товара на внутреннем рынке Российской Федерации.

В случае принятия Правительством РФ решения о введении в ходе расследования временных мер к названным участникам также присоединяется Государственный таможенный комитет (ГТК) РФ, на депозит которого вносятся суммы временных антидемпинговых, специальных защитных и компенсационных пошлин. Этот же орган в соответствии со специальным порядком (который утвержден ГТК России 28 июля 1995 г. N 01-20/12098) производит возврат таких пошлин.


Инициирование расследования


Расследование, предшествующее применению специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мер, может быть начато "по заявлению от имени отрасли российской экономики по поручению Правительства Российской Федерации или по заявлению органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации" (п. 1 ст. 18 Федерального закона от 14 апреля 1998 г. N 63-ФЗ "О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами").

Обращаем внимание на то, что между словами "от имени отрасли российской экономики" и "по поручению Правительства РФ" нет никаких знаков препинания. Возникает закономерный вопрос. Следует ли понимать эту фразу так, что для начала расследования по заявлению, поданному от имени отрасли российской экономики, необходимо также поручение Правительства РФ? Или же поручение Правительства РФ является самостоятельным способом инициирования такого расследования? Представляется, что эти части фразы должны быть разделены запятой и, таким образом, инициатива Правительства РФ является отдельным способом начала расследования.

Аналогично построены соответствующие нормы зарубежного законодательства. Согласно п. 18 (1) ч. IV Закона Республики Тринидад и Тобаго от 19 августа 1992 г. N 11, "власти вправе инициировать расследование для определения существования и воздействия демпинга или субсидирования товаров по указанию министра, по его инициативе, на основании письменного заявления от производителей аналогичных товаров в Тринидад и Тобаго"*(1).

Если принимается решение об инициировании расследования без получения от отечественной отрасли промышленности или от ее имени заявления с просьбой об инициировании такого расследования, уполномоченный орган приступает к нему лишь в том случае, если у него имеется достаточно доказательств наличия демпинга, импорта товара в возросшем количестве или субсидии, ущерба и причинно-следственной связи между ними.

Это так называемое самоинициирование расследования. В мировой практике, и особенно участниками ВТО, оно применяется довольно редко, так как сразу же вызывает негативную реакцию со стороны представителей государств-участников*(2). Основным инструментом инициирования расследования, как правило, становится заявление от имени отрасли национальной экономики.


Заявление о проведении расследования


Заявление от имени отрасли российской экономики может быть подано юридическим или физическим лицом, представляющим интересы производителей аналогичного или непосредственно конкурирующего товара в любых отраслях российской экономики. Подача заявления органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации представляет собой своеобразное делегирование полномочий. Однако такое предоставление прав так же, как и в первом случае, нуждается в поддержке соответствующей отрасли российской экономики.

По своему статусу заявление это официальное обращение в письменной форме в уполномоченный государственный орган, содержащее какую-либо просьбу или предложение. Заявление о проведении расследований, относящихся ко всем типам мер по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами, направляется в Министерство торговли РФ*(3). В заявлении должны быть приведены достаточные доказательства наличия существенного ущерба или угрозы такового для отечественного производства или отдельных производителей, причинно-следственной связи между ввозом товара и предполагаемым ущербом, причины ущерба (возросший объем ввоза аналогичного или непосредственно конкурирующего товара, поставка по демпинговым ценам, субсидирование производства или вывоза товара) и характер предлагаемых мер.

Кроме того, к заявлению должны прилагаться так называемые исходные документы, содержащие сведения, необходимые для обоснования внешнеторгового расследования. В минимальный перечень данных, достаточных для проведения соответствующей работы, входят:

а) сведения о заявителе, об объеме и стоимости произведенного отраслью российской экономики аналогичного или непосредственно конкурирующего товара за три предшествующих года, в отношении которых имеются необходимые статистические данные;

б) описание ввозимого на таможенную территорию Российской Федерации товара, являющегося объектом расследования; наименование страны или стран происхождения такого товара; сведения об известных иностранных производителях и (или) экспортерах такого товара, а также об известных российских его импортерах;

в) сведения об изменениях объема ввоза на таможенную территорию Российской Федерации товара, являющегося объектом расследования, за три предшествующих года, в отношении которых имеются необходимые статистические данные;

г) доказательства негативного воздействия такого ввоза на отрасль российской экономики.

Детализированные перечни документов, информации и сведений, прилагаемых к заявлению, приведены в приложениях к Положению о проведении расследования, предшествующего введению специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мер, утвержденному постановлением Правительства РФ от 11 марта 1999 г. N 274.

Направляемые в Министерство торговли РФ документы представляются в виде заверенных копий. На копиях указывают дату заверения, фамилию и должность лица, заверившего копию, делают запись "копия верна" и проставляют печать организации. Особенность данной формальности ности заключается в том, что копии, отправляемые в названное министерство, заверяются не канцелярией предприятия, а непосредственно его руководителем и сотрудниками, ответственными за ведение бухгалтерской отчетности. При этом нотариальное удостоверение представляемых документов не требуется.

Датой принятия заявления к рассмотрению считается дата регистрации заявления в Министерстве торговли РФ. До принятия решения о проведении расследования данный орган не имеет права разглашать содержание заявления, факт его получения и сведения о его рассмотрении.

По результатам рассмотрения заявления (анализируются наличие в нем сведений, достаточных для проведения расследования, и их достоверность) Министерство торговли РФ в течение 30 календарных дней с даты принятия заявления вносит в установленном порядке на рассмотрение Комиссии Правительства РФ по защитным мерам во внешней торговле и таможенно-тарифной политике предложение о проведении расследования или об отказе в расследовании. Указанный срок может быть продлен, если представленных заявителем материалов недостаточно для принятия решения о проведении расследования. В этом случае Министерство торговли РФ направляет заявителю запрос о дополнительных сведениях. Он считается полученным заявителем через 7 календарных дней после отправки по почте или в момент непосредственной передачи представителю заявителя.

Если заявитель не представил дополнительные сведения в течение 30 календарных дней с даты получения запроса, Министерство торговли РФ в письменной форме сообщает ему об отказе в рассмотрении заявления. До истечения указанных 30 дней данный срок может быть продлен по мотивированной просьбе заявителя, изложенной в письменной форме, но не более чем на 10 календарных дней.

Если заявитель представляет в Министерство торговли РФ информацию, дополняющую или изменяющую представленное ранее заявление, датой принятия заявления к рассмотрению считается дата регистрации таких дополнений или изменений в этом Министерстве.

О том, что Комиссией Правительства РФ по защитным мерам во внешней торговле и таможенно-тарифной политике принято решение о проведении расследования, Министерство торговли РФ сообщает заявителю.

Заявление может быть отозвано заявителем в любое время до принятия решения о начале расследования, предшествующего применению той или иной меры. В этом случае такое заявление считается не поданным. Это означает, что никто не обязан подавать заявления и не может быть принужден к этому.

По общему правилу заявление не может быть принято к рассмотрению, если на долю российских производителей, поддерживающих заявление, приходится менее 50% общего объема производства аналогичного или непосредственно конкурирующего товара в Российской Федерации.

Подобного рода "ограничители" являются общепринятыми и включены в законодательство большинства стран. К примеру, в ст. 49, 50 Закона Мексики от 27 июля 1993 г. "О внешней торговле" содержатся положения о том, что стороны, требующие проведения расследования на предмет несправедливой торговой практики и защитных мер, должны быть представлены национальной промышленностью. Согласно ст. 40 того же закона, под "национальной промышленностью" понимаются производители, на долю которых приходится 25% национального производства товара, подлежащего рассмотрению.

При проведении антидемпингового расследования и расследования, предшествующего применению компенсационных мер, заявление не может быть принято к рассмотрению, если на долю российских производителей товара, поддерживающих данное заявление, приходится менее 25% общего объема производства аналогичного или непосредственно конкурирующего товара в Российской Федерации.

В случае опротестования соответствующего уровня поддержки заявления иностранным экспортером или производителем товара бремя доказывания наличия таковой лежит на государственном органе, проводящем соответствующее расследование (в антидемпинговых делах такая позиция была даже подтверждена специальными третейскими группами, образованными по заявлениям Швеции и Мексики, поданным в Комитет по антидемпинговой практике ГАТТ против США)*(4).

В случае отказа в принятии заявления, в том числе по причине отсутствия необходимого уровня поддержки заявления производителями аналогичного или непосредственно конкурирующего товара, повторное заявление о применении специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мер в отношении того же товара принимается к рассмотрению не ранее чем через один год с даты отказа.


Уведомления


Дата принятия Комиссией Правительства РФ по защитным мерам во внешней торговле и таможенно-тарифной политике решения о проведении расследования считается датой начала расследования.

Министерство торговли РФ в течение 30 календарных дней со дня принятия решения о начале расследования должно уведомить заинтересованных лиц о предстоящем расследовании. При этом по общему правилу уведомления, в английском варианте именуемые public reports*(5), выносятся также по вопросу о любом предварительном или окончательном определении как утвердительном, так и отрицательном.

В уведомлении о начале внешнеторгового расследования указываются:

а) наименование государства или государств, экспортирующих рассматриваемый товар, и наименование товара, являющегося объектом расследования;

б) дата начала расследования;

в) основания для подачи заявления;

г) краткое изложение фактов, подтверждающих правомерность заявления;

д) адрес, по которому заинтересованные лица должны направлять свои материалы;

е) сроки, в течение которых заинтересованные лица могут представлять свои ответы;

ж) сроки, в течение которых заинтересованные лица могут запросить консультацию по предмету соответствующего расследования.

Одновременно с уведомлением о начале внешнеторгового расследования Министерство торговли РФ направляет известным иностранным экспортерам и (или) производителям товара (о которых имеется информация в материалах расследования) перечень вопросов, на которые в целях проведения расследования им следует ответить в письменной форме на русском языке в течение 30 дней с даты их получения. Ответы на вопросы считаются полученными, если они поступили в Министерство торговли РФ (по почте или переданы непосредственно представителем заинтересованного лица) не позднее 7 календарных дней по истечении 30-дневного срока с даты принятия заявления. Любая просьба о продлении этого периода подлежит рассмотрению, и при наличии оснований должна удовлетворяться во всех случаях, когда это практически осуществимо.

Заинтересованное лицо должно понимать, что если информация не представляется в установленный срок, определение по тому или иному вопросу может быть вынесено на основе имеющихся фактов, включая те, которые содержатся в заявлении об инициировании расследования, поданном от имени отечественной отрасли экономики.

За рубежом особо акцентируют внимание на этом вопросе и используют его в качестве своеобразного инструмента давления на заинтересованных лиц. Так, в одном из официальных докладов было отмечено, что "в соответствии с действующей процедурой Таможенной службы Австралии, если при составлении нормальной стоимости иностранный экспортер отказывается предоставить часть или всю информацию, затребованную лицами, проводящими расследование, информация, предоставленная австралийским заявителем, имеет приоритет"*(6).

Если заинтересованное лицо отказалось от предоставления информации по запросу Министерства торговли РФ, не сделало этого в установленные сроки или если есть обоснованные сомнения в достоверности предоставленной информации, Министерство торговли РФ принимает решение по результатам расследования на основе той достоверной информации, которая имеется в его распоряжении.


Принципы проведения расследования


В ходе внешнеторгового расследования Министерство торговли РФ должно предоставлять информацию, не являющуюся конфиденциальной, заинтересованным лицам и содействовать их встрече с теми лицами, которые имеют противоположную точку зрения о предмете расследования. В этом выражаются два базовых принципа внешнеторговых расследований: гласности и состязательности (к числу других относятся принципы экономии, простоты и эффективности).

Гласность это важная гарантия защиты от произвола властей, проводящих внешнеторговые расследования, которые наделены чрезвычайно широкими дискреционными полномочиями. Этот принцип обеспечивает максимально полный учет интересов различных участников конкретного расследования, что в конечном счете обеспечивает легитимность принимаемого решения.

Принцип гласности внешнеторгового расследования допускает ограничение доступа к конфиденциальной информации, что не препятствует раскрытию общей информации и положений, на которых основаны решения. Указанные сведения должны предоставляться в письменной форме. Правило о раскрытии информации не распространяется на внутренние документы государственных органов, участвующих в расследовании.

Конфиденциальная информация это документированная информация, доступ к которой ограничен (ст. 2 Федерального закона от 20 февраля 1995 г. N 24-ФЗ "Об информации, информатизации и защите информации"). Она не раскрывается без специального письменного разрешения стороны, которая ее предоставляет. Это правило не распространяется на случаи, когда ее запрашивают компетентные правоохранительные органы (прокуратура, Федеральная служба безопасности и др.).

Министерство торговли РФ вправе потребовать от заинтересованных сторон, представляющих конфиденциальную информацию, подготовить ее неконфиденциальное резюме пояснительную записку. Такие резюме должны быть достаточно подробными, чтобы можно было понять существо конфиденциальной информации. В исключительных обстоятельствах заинтересованные стороны вправе заявить, что такая информация не поддается краткому изложению. В этом случае должны быть изложены причины, по которым составление резюме невозможно.

Если Министерство торговли РФ признает, что просьба о конфиденциальности не является обоснованной, или если источник информации не желает разглашения информации либо не разрешает ее раскрыть в обобщенном или кратком изложении, оно вправе не учитывать ее, если надлежащими источниками не будет убедительно доказано, что такая информация достоверна.

Вторым принципом внешнеторгового расследования является состязательность. Как отметил профессор В.А.Рязановский, "свободное состязание сторон перед беспристрастным третьим судом составляет общее явление для гражданского, уголовного и административного процесса (с большим или меньшим добавлением официального начала). Принцип состязательности есть выражение самодеятельности сторон в процессе"*(7).

Данный принцип создает благоприятные условия для выяснения всех имеющих существенное значение для дела обстоятельств и вынесения решения, которое должно основываться на количественно определяемых данных (ст. 11 Закона РФ от 21 мая 1993 г. N 5003-1 "О таможенном тарифе"). В силу этого принципа стороны, участвующие в расследовании, если они

желают добиться для себя наиболее благоприятного решения, обязаны сообщить органам, проводящим расследование, имеющие существенное значение для дела юридические факты или представить доказательства, подтверждающие или опровергающие эти факты, а также совершить иные процессуальные действия,

направленные на то, чтобы убедить уполномоченный орган в своей правоте.

С одной стороны, в противоположность рассмотрению дел в судах общей юрисдикции, процедура внешнеторгового расследования, как правило, не предполагает использования устных свидетельских показаний (исключение составляет п. 21 Закона от 13 августа 1991 г. "О правилах международного торгового трибунала Канады", допускающий даже перекрестный опрос свидетеля). Участники расследования должны в письменном виде изложить мнение о предмете спора со ссылками на соответствующие нормативные правовые акты и материалы и с представлением соответствующих доказательств. Соответственно, фокус внимания Министерства торговли РФ сконцентрирован на изучении определенных им документальных фактов (включая процессуальное закрепление, исследование, проверку и оценку доказательств).

С другой стороны, отдельные вопросы требуют пояснений: при наличии оснований заинтересованные стороны имеют право предоставлять дополнительную информацию устно. При этом устная информация принимается во внимание лишь в той мере, в какой она затем воспроизводится в письменном виде и предоставляется в распоряжение других заинтересованных лиц.

В целях соблюдения принципа состязательности Министерство торговли РФ может проводить встречи и в отдельности с каждой из заинтересованных сторон, и организовывать так называемые конфронтационные встречи (которые именуются так потому, что они основаны на несовпадении целей сторон). При этом никакая сторона не обязана присутствовать на встрече. Это ее субъективное право правомочие, которым она обладает, и отсутствие на встрече не влечет за собой ущерб интересам этой стороны.


Временные меры


Проведение внешнеторгового расследования не препятствует процедурам таможенной очистки, только введение временных мер ставит первые преграды на пути импорта товаров. Согласно ст. 2 Федерального закона от 13 октября 1995 г. N 157-ФЗ "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности", под импортом понимается ввоз на таможенную территорию Российской Федерации из-за границы без обязательства об обратном вывозе.

Если задержка с применением окончательных антидемпинговых, специальных защитных или компенсационных мер причинила или может причинить существенный ущерб отрасли российской экономики, который будет трудно устранить впоследствии, Правительство РФ на основании предварительного установления Министерством торговли РФ явной причинно-следственной связи между возросшим ввозом, демпинговым или субсидируемым импортом товара на таможенную территорию Российской Федерации и существенным ущербом отрасли российской экономики или угрозой его причинения может применить временные пошлины.

Срок действия временной специальной пошлины не должен превышать 200 дней, временной антидемпинговой и компенсационной пошлины четырех месяцев (но может быть продлен до шести месяцев). При этом ставка временной антидемпинговой пошлины не должна превышать размера подсчитанной демпинговой марки (отношения нормальной стоимости товара за вычетом его экспортной цены к его экспортной цене).

Временные пошлины вносятся плательщиком, определенным в соответствии со ст. 118 Таможенного кодекса РФ от 18 июня 1993 г. N 5221-1 (с изменениями и дополнениями), на депозит ГТК России и не подлежат перечислению в доход федерального бюджета до принятия Правительством РФ решения о введении окончательной пошлины.

Если в результате расследования применение окончательных мер признано нецелесообразным или будет признано целесообразным введение более низкой ставки соответствующей окончательной пошлины, чем ставка временной пошлины, излишне уплаченные суммы подлежат возврату плательщику. Если окончательная пошлина введена в размере большем, чем ставка временной пошлины, разница с плательщика не взимается. Если после окончания расследования принято решение о применении окончательной защитной меры посредством введения соответствующей пошлины, срок действия временной пошлины засчитывается в общий срок действия окончательной защитной меры (5 - 8 лет).

С даты принятия решения о начале расследования до его завершения Правительство РФ может также осуществлять лицензирование ввоза на таможенную территорию Российской Федерации товара, являющегося объектом расследования (без применения количественных ограничений).

Используя толкование, содержащееся в ст. 1.1 Соглашения "О процедурах импортного лицензирования" (Марракеш, 15 апреля 1994 г.), лицензирование импорта товаров можно определить как административные процедуры, используемые для осуществления режима импортного лицензирования, требующего представления соответствующему административному органу заявления или другой документации (отличной от требуемой для таможенных целей) в качестве предварительного условия для ввоза на таможенную территорию импортируемого товара.

Импортное лицензирование осуществляется посредством оформления специального документа лицензии (генеральной или индивидуальной). Выдачу таких лицензий осуществляет Министерство торговли РФ. Для оформления лицензии заявитель представляет в названное министерство ряд документов:

заявление о выдаче лицензии;

копию внешнеторгового контракта;

копии учредительных и регистрационный документов;

постановление или распоряжение Правительства РФ и т. д.

Решение о выдаче лицензии или отказе в выдаче лицензии принимается в течение 25 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами, в случае необходимости доработки представленных документов срок принятия решения может быть продлен, но не более чем на 10 дней со дня представления доработанных документов. Решение об отказе в выдаче лицензии направляется заявителю в письменной форме.

За рассмотрение документов о выдаче лицензий и оформление самих лицензий обычно взимается установленная плата лицензионный сбор, который поступает в доход федерального бюджета. В Российской Федерации за выдачу разовой лицензии взимается плата в размере 15 минимальных оплат труда, а за выдачу генеральной лицензии 100 минимальных оплат труда.

Лицензии оформляются на бланках, изготовленных на специальной, защищенной от подделки бумаге. Оформленная лицензия выдается в одном экземпляре и не подлежит передаче другим заявителям. Владелец лицензии направляет оригинал лицензии в таможенный орган Российской Федерации по месту регистрации.

При принятии Правительством РФ решения об осуществлении временного лицензирования ввоза товаров в соответствии с п. 2 приказа ГТК России от 15 июля 1997 г. N 423 лицензия становится документом, необходимым для таможенных целей при таможенном оформлении товаров, и выпуск лицензируемых товаров для свободного обращения на таможенной территории Российской Федерации допускается только при условии предоставления лицензии.

По истечении срока действия лицензии ее владелец в 10-дневный срок направляет в Министерство торговли РФ копию лицензии с отметкой таможенных органов о ее исполнении.


Расследование на месте


В целях объективного анализа имеющихся факторов Министерство торговли РФ праве проводить в том числе и так называемое расследование на месте, т. е. на территории страны нахождения иностранного экспортера и (или) производителя товара, являющегося объектом расследования. Основная цель такого расследования состоит в том, чтобы проверить достоверность информации и получить дополнительные сведения.

Расследование на месте проводится на территории иностранного государства только после принятия решения о начале антидемпингового расследования или расследования, предшествующего применению компенсационных мер, и направления заинтересованным лицам уведомлений.

Заинтересованные лица должны быть проинформированы о намерении провести расследование на месте. Если в группу, проводящую расследование на месте, предполагается включить неправительственных экспертов, то фирмы и уполномоченные органы государства-экспортера должны быть проинформированы об этом особо.

Для проведения расследования на месте необходимо согласие соответствующих предприятий и уведомление уполномоченных государственных органов принимающей стороны. До окончательного установления даты посещения в целях проведения расследования на месте необходимо получение явно выраженного согласия со стороны заинтересованных лиц.

Сразу после получения такого согласия Министерство торговли РФ должно уведомить уполномоченные органы государства-экспортера о названиях и адресах фирм, которые предполагается посетить, а также о согласованных датах.

До проведения расследования на месте заинтересованные лица уведомляют об общем характере информации, которую требуется проверить, и о любой дополнительной информации, которую необходимо представить, что не мешает делать запросы на месте о предоставлении дополнительных подробностей в свете полученной информации.


Прекращение и приостановление расследования


Расследование может быть прекращено или приостановлено на основании решения Правительства РФ, если иностранным государством (союзом иностранных государств) или экспортером принимаются так называемые добровольные обязательства, ведущие к устранению существенного ущерба отрасли российской экономики.

Согласно ст. 84 Общих положений гражданского права КНР от 12 апреля 1986 г., обязательство это отношение по поводу определенных прав и обязанностей, возникающих между сторонами в соответствии с условиями договора или установлениями законодательства. Данное толкование в определенной мере отражает природу обязательств, применяемых в ходе расследования, предшествующего применению мер по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами.

Однако полностью отождествлять гражданско-правовое обязательство с обязательствами, используемыми в ходе внешнеторгового расследования, не следует. Дело в том, что финансовые и административные отношения, основанные на властном подчинении одной стороны другой, не входят в сферу гражданско-правового регулирования. Предметом гражданского законодательства являются имущественные и связанные с ним неимущественные отношения, основанные на равенстве, автономии воли и имущественной самостоятельности участников.

Общим для гражданско-правовых обязательств и внешнеторговых обязательств является то обстоятельство, что в них отражается динамика очерченных прав и обязанностей, причем обязанности одной стороны противостоит право другой стороны.

По своему субъективному составу обязательства, принимаемые на основании положений закона, являются простыми односторонними. Это означает, что уполномоченный орган иностранного государства или экспортер товара обязуется совершить определенные действия (сократить субсидию или объем демпингового импорта) или воздержаться от определенных действий (отказаться от субсидий или демпинговых цен), а Правительство или Министерство торговли РФ вправе требовать от них исполнить закрепленную в письменном виде подобного рода обязанность. При этом состав сторон обязательств ограничен и действие обязательств не распространяется на тех, кто не является их участниками.

Принимать обязательство или нет, решают соответствующие участники правоотношений, это их субъективное право. В случае принятия такого обязательства соблюдение его требований становится юридической обязанностью лица, принявшего обязательство. Такая обязанность обеспечена государственным принуждением, которое реализуется через установление той ли иной пошлины (антидемпинговой или компенсационной) в случае нарушения обязательства.

При этом по уровню своего воздействия обязательство практически равнозначно относящимся к налоговым доходам государства окончательным компенсационным и антидемпинговым пошлинам (приложение 2 к Федеральному закону от 15 августа 1996 г. N 115-ФЗ "О бюджетной классификации Российской Федерации"), но в отличие от последних выполняет только регулирующую функцию и не является напрямую источником дохода федерального бюджета.


Кумуляция и выборка


Если одновременно проводятся несколько антидемпинговых расследований в отношении импорта какого-либо товара в Российскую Федерацию из нескольких иностранных государств, указанные расследования могут быть объединены в одно.

Аналогичный прием описан и в ст. 42 Уголовно-процессуального кодекса РСФСР 1960 г. Однако если эта статья регламентирует порядок определения подсудности при объединении уголовных дел, то основной задачей кумуляции внешнеторгового расследования является упрощение основной процедуры соответствующего процесса (системы взаимосвязанных правовых форм, направленных на достижение материально обусловленного результата по разрешаемому делу).

Слово "кумуляция" означает суммированную оценку воздействия импорта из более чем одной страны на производителей аналогичного или непосредственно конкурирующего товара той или иной отрасли российской экономики.

Кумулятивная оценка влияния импорта в антидемпинговых делах имеет давнюю историю. К примеру, в Соединенных Штатах она используется с 1969 г., хотя законодательно была закреплена только в 80-е годы Законом США от 30 октября 1984 г. "О тарифах и торговле" (§612 (а) (2) (А)).

Есть примеры и из судебной практики. Так, в деле "Техноинторга" Европейский суд справедливости поддержал общие условия практики применения кумуляции. В решении этого суда отмечено, что "в этом деле демпинговые товары поступили из различных стран, поэтому, в принципе, необходимо оценивать воздействие такого импорта объединенно. Это согласуется с Постановлением N 2176/84 в том, что власти Сообщества должны иметь возможность проверять воздействие на промышленность Сообщества всего такого импорта и, соответственно, принимать надлежащие меры против всех экспортеров, даже если объем экспорта каждого индивидуального экспортера является относительно маленьким"*(8).

По общему правилу кумуляция, за исключением уровня производителей из одной и той же страны, не должна быть автоматической. Данное требование вызвано тем, что процедура кумуляции может, вопреки общим стандартам конкуренции, нанести серьезный удар по отдельным компаниям, которые в действительности никак не связаны с недобросовестными методами конкуренции. В результате такие субъекты предпринимательской деятельности могут быть наказаны посредством применения антидемпинговых мер не за их собственное поведение или условия осуществления тех или иных операций, а из-за общей ситуации на рынке или поведения других экспортеров.

Кумулятивная оценка влияния импорта на соответствующую отрасль российской экономики допустима лишь в том случае, если установлено, что:

а) демпинговая маржа, определенная в отношении импорта из каждой страны, больше, чем минимальная (т. е. демпинговая маржа в отношении каждого иностранного государства составляет более 2%);

б) объем импорта из каждой страны не является незначительным, т. е. на долю каждого иностранного государства приходится не менее 3% объема импорта соответствующего товара в Российскую Федерацию;

в) кумулятивная оценка влияния импорта является уместной в условиях конкуренции между импортируемыми товарами и непосредственно конкурирующим отечественным товаром.

Если установлено иное, импорт из отдельных стран исключается из кумулятивного анализа, что ведет к определению об отсутствии (того или иного вида) ущерба и соответственно прекращению антидемпингового расследования. Например, в деле о поставках в ЕЭС хлопковой нити импорт этого товара из Индии и Таиланда не кумулировался с импортом из Египта, Турции и Бразилии по причине незначительности доли на рынке экспорта из Индии (0,7%) и Таиланда (0,1%)*(9). Аналогичные примеры есть и в США*(10).

Кумуляция используется и в отношении расследований, предшествующих применению компенсационных мер. Однако в этом случае определение ущерба на совокупной основе допускается, если в ходе расследования установлено следующее:

а) размер субсидии в каждой стране по данному товару составляет более 1% от его стоимости, а объем субсидируемого импорта из каждой страны в Российскую Федерацию составляет более 3% от общего объема импорта такого товара на российскую таможенную территорию (иными словами, размер субсидии не должен быть минимальным, а объем незначительным);

б) оценка существенного ущерба на совокупной основе допустима (уместна) с учетом условий конкуренции между импортным товаром и аналогичным или непосредственно конкурирующим российским товаром.

Объединение антидемпингового расследования с расследованием, предшествующим применению компенсационных мер, в целях проведения совокупной оценки влияния импорта неправомерно.

Противоположностью кумуляции является так называемая выборка. Она применяется в случаях, когда число экспортеров, производителей, импортеров или типов товаров, охваченных антидемпинговым расследованием, настолько велико, что делает обычное расследование практически неосуществимым, и тогда рассмотрение вопроса может быть ограничено:

а) разумным числом заинтересованных лиц или товаров с использованием статистически обоснованной выборки на базе информации, которая имеется в распоряжении к моменту отбора;

б) наибольшей долей объема экспорта из соответствующего государства, которая может быть охвачена антидемпинговым расследованием.

При этом любой отбор экспортеров, производителей, импортеров или типов товаров осуществляется на основе консультаций с указанными заинтересованными лицами.

Ограничение антидемпингового расследования посредством сделанной выборки не исключает возможности определения индивидуальной демпинговой маржи для любого экспортера или производителя, которые первоначально не были отобраны, но предоставили необходимую информацию в тот срок, когда эта информация принимается во внимание в ходе соответствующего расследования. Это правило не применяется, когда количество экспортеров или производителей настолько велико, что индивидуальное рассмотрение вопроса было бы неоправданно обременительным и помешало бы своевременному завершению антидемпингового расследования.


Ограничение сферы проведения расследования


Расследование на предмет введения специальных защитных, антидемпинговых или компенсационных мер не должно проводиться в отношении товара, происходящего из так называемых наименее развитых государств.

Оговорка об особом режиме для наименее развитых государств содержится в различных нормативных правовых актах, в том числе и в международных договорах. Например, в Конвенции ООН по морскому праву (Монтего-Бей, 10 декабря 1982 г.) она включена в п. 1(d) ст. 161.

Иногда используется другое равнозначное понятие "наименее развитая страна" (п. 9 ст. 4 Рамочной конвенции ООН об изменении климата (Нью-Йорк, 9 мая 1992 г.)). Именно оно наиболее часто используется в России. (Например, в п. 1 постановления Правительства РФ от 18 января 1999 г. N 68 "Об утверждении перечня товаров, происходящих из развивающихся и наименее развитых стран, в отношении которых при ввозе на территорию Российской Федерации предоставляются тарифные преференции".)

Основанием отнесения страны к группе наименее развитых служит сумма валового национального продукта на душу населения в год. К данной категории относятся те, в которых валовой национальный продукт (т. е. конечная стоимость товаров и услуг, созданных резидентами данной страны) не достигает 1000 долларов США в год. Это Боливия, Камерун, Конго, Кот-д`Ивуар, Доминиканская Республика, Египет, Гана, Гватемала, Гайана, Индия, Индонезия, Кения, Марокко, Никарагуа, Нигерия, Пакистан, Филиппины, Сенегал, Шри-Ланка, Зимбабве и др.

Легальный перечень наименее развитых стран, пользующихся схемой преференций Российской Федерации, содержится в приложении N 4 к приказу ГТК России от 26 апреля 1996 г. N 258. К настоящему моменту в него входят 47 государств. С помощью этого списка можно определить государства, в отношении которых внешнеторговое расследование не должно проводиться.

Специальный режим, в соответствии с которым расследование не должно применяться в отношении товара, происходящего из наименее развитых государств, следует рассматривать как своеобразную льготу, допускающую использование экспортерами и производителями из отдельных стран недобросовестных методов конкуренции.


Сроки проведения расследований


Расследование, предшествующее применению специальных защитных мер, должно быть завершено в течение девяти месяцев с даты его инициирования. Временные рамки завершения антидемпингового расследования и расследования, предшествующего применению компенсационных мер, несколько больше и составляют 12 месяцев.

Срок проведения расследования и его длительность характеризуют временной параметр этой процедуры. Ограничение этого срока означает, что в случае его пропуска планировавшиеся меры применению не подлежат. Исключение в этом случае составляют только временные меры, которые могут быть введены в ходе такого расследования.


Завершение расследования


По результатам расследования Министерство торговли РФ представляет в Правительство РФ подготовленные в форме доклада предложения о применении специальных мер защитных, антидемпинговых или компенсационных. Этот доклад должен содержать следующую информацию:

а) описание товара, являющегося объектом расследования, с указанием девятизначного кода ТН ВЭД СНГ;

б) доказательства роста импорта товара на таможенную территорию Российской Федерации, либо демпингового импор- та такого товара, либо импорта товара, при производстве или экспорте которого использовались субсидии иностранного государства (союза иностранных государств);

в) доказательства наличия существенного ущерба или угрозы его причинения отрасли российской экономики;

г) доказательства причинно-следственной связи между существенным ущербом или угрозой его причинения отрасли российской экономики и возросшим импортом товара на таможенную территорию Российской Федерации, либо демпинговым импортом такого товара, либо импортом товара, при производстве или экспорте которого использовались субсидии иностранного государства (союза иностранных государств);

д) описание предлагаемой меры по защите экономических интересов Российской Федерации;

е) предполагаемую дату введения и срок действия предполагаемой меры, а также проект плана мероприятий по адаптации отрасли российской экономики к работе в условиях иностранной конкуренции на период действия предлагаемой меры, разработанного заявителем от имени отрасли российской экономики.

Министерство торговли РФ может предложить не применять никаких мер в случае, если их использование может иметь негативные последствия в масштабах государства.

В итоге расследования, предшествующего введению мер по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами, может быть получен один из следующих результатов:

а) никакие меры не подлежат применению;

б) введена импортная квота;

в) принято обязательство;

г) установлена окончательная антидемпинговая, специальная защитная или компенсационная пошлина;

д)защитные меры подлежат применению, но не будут установлены, так как их введение может причинить существенный ущерб развитию отрасли российской экономики, экономике Российской Федерации в целом или интересам значительной части потребителей товаров либо по иным существенным причинам, имеющим общегосударственное значение.

Окончание расследования не означает прекращения процесса защиты российской отрасли экономики от неблагоприятных последствий недобросовестной конкуренции: по завершении внешнеторгового расследования проводится повторное расследование (практически полный аналог основного расследования), в ходе которого условия применения той или иной меры защиты могут быть изменены или отменены.


Р.А.Шепенко,

кандидат юридических наук


-------------------------------------------------------------------------

*(1) Trinidad and Tobago Gazette. 1992. 24 Aug.

*(2) См.: The Government of India`s Investigation of Bisphenol-A from the United States // World Trade Organisation. G/ADP/M/7. 1996. 2 Sept. P. 8.

*(3) Его адрес: 113324, г. Москва, Овчинниковская наб., 18/1.

*(4) United States Imposition of Anty-Dumping Duties on Imports of Seamless Stainless Steel Hollow Products from Sweden // ADP/47. 1990. 20 Aug.; United States Anty-Dumping Duties on Gray Portland Cement and Cement Clinker from Mexico // ADP/82. 1990. 9 July.

*(5) См., напр.: Декрет Президента Аргентины от 12 мая 1994 г. N 766/94. Ст. 23.

*(6) Committee of Review of the Australian Customs Service. 1993. 13 Aug. P. 2.

*(7) Рязановский В.А.Единство процесса. М., 1996. С. 46.

*(8) Ioin Cases 294/96 and 77/87. Technointorg v. Commission and Council. ECR { 198} . 6077. At. 6116.

*(9) Official Journal of the European Communities. L 217/17. 1991.

*(10) См.: United States International Trade Commission. 1993. Publication 2664. P. 25.



Внешнеторговое расследование


Автор


Р.А.Шепенко - кандидат юридических наук


Практический журнал для руководителей и юристов "Законодательство", 2000, N 2


Текст документа на сайте мог устареть

Заинтересовавший Вас документ доступен только в коммерческой версии системы ГАРАНТ.

Вы можете приобрести документ за 54 рубля или получите полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня


Получить доступ к системе ГАРАНТ

(Документ будет доступен в личном кабинете в течение 3 дней)

(Бесплатное обучение работе с системой от наших партнеров)


Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение

Если вы являетесь пользователем системы ГАРАНТ, то Вы можете открыть этот документ прямо сейчас, или запросить его через Горячую линию в системе.