Письмо ЦБР от 17 сентября 1991 г. N 15-3-01/1356 "О порядке регистрации изменений в составе акционеров (пайщиков) и объявленного коммерческим банком уставного капитала" (с изменениями и дополнениями) (утратило силу)

Письмо ЦБР от 17 сентября 1991 г. N 15-3-01/1356
"О порядке регистрации изменений в составе акционеров (пайщиков) и объявленного коммерческим банком уставного капитала"

С изменениями и дополнениями от:

11 февраля 1994 г.

ГАРАНТ:

Приказом ЦБР от 27 сентября 1996 г. N 02-368 настоящее письмо признано утратившим силу с 1 ноября 1996 г.

Телеграммой ЦБР от 11 февраля 1994 г. N 42-94 настоящее письмо признано утратившим силу в части представления подписных листов и аудиторских заключений

О порядке регистрации изменений в составе акционеров и уставного капитала банка см. также телеграмму ЦБР от 16 сентября 1993 г. N 196-93

В целях сокращения документооборота между Центральным банком РСФСР и коммерческими банками, Департамент по регулированию деятельности банков прекращает обязательную перерегистрацию величин объявляемых коммерческими банками уставных капиталов (в случае их увеличения) в качестве изменения к уставу.

Информация о новых участниках банка, а также изменения в уставном капитале (в случае его увеличения) регистрируются в деле коммерческого банка, хранящемся в Главном (региональном) управлении Центрального банка РСФСР. С этой целью коммерческие банки представляют в региональные Главные управления по месту своего корреспондентского счета следующие документы:

1. Нотариально удостоверенные копии протоколов собраний участников коммерческих банков, подтверждающие изменение состава акционеров (пайщиков).

2. Декларация о доходах с отметкой налоговой инспекции (для физических лиц - участников банка - на взнос 10 тыс.руб. и выше).

3. Аудиторские заключения на участников банка (в указанных ниже случаях).

4. Подписные листы новых участников банка (см. приложение N 1а и 1б).

5. Список пайщиков (акционеров) коммерческого банка по форме п.6.5. Методических указаний "О создании и деятельности коммерческих банков на территории РСФСР" (см.приложение N 2).

Подписные листы юридических лиц подписываются руководителем и главным бухгалтером, а также удостоверяются печатью данного акционера (пайщика). Подлинность подписи физического лица на подписном листе акционера (пайщика) банка удостоверяется нотариально.

Департамент рекомендует также, чтобы в каждом подписном листе нового участника банка содержалось обязательство не отзывать свой взнос по крайней мере в течение года.

При 100% оплате физическим лицам акции (пая) вместо подписного листа может быть приложена выписка из книги учета регистрации акций (пайщиков) данного коммерческого банка. Указанный документ, удостоверенный в установленном порядке, должен содержать следующую информацию:

1) фамилию, имя, отчество участника банка;

2) паспортные данные;

3) сумму подписки и фактически оплаченного взноса.

В том случае, если объявляемый коммерческим банком уставный капитал более чем на 30% превышает оплаченную часть первоначально объявленного уставного капитала, на всех участников данного коммерческого банка (в том числе и первоначальных), не оплативших свой взнос полностью (100%), представляются справки аудиторов. (Аудиторы должны подтвердить способность этих лиц своевременно и в полном объеме оплатить взнос в уставный капитал коммерческого банка.) В случае, если новый участник банка полностью оплатил свой взнос в уставный капитал коммерческого банка, аудиторское заключение на него как правило не требуется. (В порядке надзора Центральный банк РСФСР запрашивает аудиторское заключение, если существует вероятность формирования паевого взноса за счет кредиторов этого же банка.)

На региональные Главные управления возлагается обязанность информировать Департамент по регулированию деятельности банков о принятых ими изменениях в составе пайщиков (акционеров) и уставном капитале каждого коммерческого банка. С этой целью региональные Главные управления направляют в Управление лицензирования банковской деятельности Департамента копии списков пайщиков (акционеров), поступившие в их адрес от коммерческих банков (см. п. 5 настоящего письма). Подлинность информации, содержащейся в этих документах, удостоверяется региональными Главными управлениями. В соответствии с Методическими указаниями "О создании и деятельности коммерческих банков на территории РСФСР", данная информация направляется в Департамент по регулированию деятельности банков Центрального банка РСФСР в 10-дневный срок с момента регистрации региональным Главным управлением изменений в составе участников коммерческого банка. При этом Департамент по регулированию деятельности банков может в порядке контроля запросить у региональных Главных управлений весь пакет предоставленных коммерческими банками документов, подтверждающих объявленный уставный капитал.

За коммерческими банками остается право обращаться в Департамент по регулированию деятельности банков для регистрации новых величин уставных капиталов непосредственно в уставах.

Вместе с тем Центральный банк РСФСР обязывает коммерческие банки проводить регистрацию изменений первоначально объявленных уставных капиталов в уставах в случае их уменьшения. Порядок регистрации в уставе изменений величины уставного капитала коммерческого банка изложен в телеграмме Центрального банка РСФСР от 29 мая 1991 г. N 15-3/196.

С.С. Родионов