Приложение. Положение о порядке раскрытия информации о банках и других кредитных организациях-эмитентах ценных бумаг в РФ

Приложение

к письму ЦБР

от 4 августа 1995 г. N 183

Положение
о порядке раскрытия информации о банках и других кредитных организациях-эмитентах ценных бумаг в Российской Федерации

1. Общие положения

1.1. Коммерческие банки и другие кредитные организации, публично размещающие эмитируемые ими ценные бумаги, осуществляют раскрытие информации, содержащейся в регистрационных документах, в порядке, предусмотренном настоящим Положением. Раскрытие данной информации является одним из способов защиты прав инвесторов, приобретающих ценные бумаги коммерческих банков и других кредитных организаций.

1.2. Настоящим Положением Центральный банк Российской Федерации устанавливает процедуру, гарантирующую инвесторам нахождение и получение указанной информации.

1.3. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:

распространитель - любое предприятие (организация), осуществляющее распространение информации о ценных бумагах коммерческих банков и других кредитных организаций и эмитентах указанных ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением на основании договора с Банком России;

раскрытие информации - обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам, независимо от целей получения этой информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение;

регистрационные документы - документы, представляемые в Центральный банк РФ коммерческими банками и другими кредитными организациями для регистрации выпускаемых ими ценных бумаг, - заявления и проспекты эмиссии акций и облигаций, отчеты об итогах выпуска акций и облигаций, а также годовые отчеты по ценным бумагам.

2. Объем раскрываемой информации

2.1. Раскрытию подлежит вся информация, содержащаяся в регистрационных документах, за исключением бухгалтерских балансов по счетам второго порядка коммерческих банков и других кредитных организаций - закрытых акционерных обществ, не выпускавших других ценных бумаг, кроме акций.

3. Сбор информации

3.1. Сбор информации, подлежащей раскрытию, осуществляют подразделения главных территориальных управлений (национальных банков) Банка России, регистрирующие ценные бумаги коммерческих банков и других кредитных организаций, и Департамент ценных бумаг ЦБ РФ.

3.2. Сбор информации осуществляется одновременно с принятием регистрационных документов от коммерческих банков и других кредитных организаций. Регистрационные документы составляются по единым формам с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Департаментом ценных бумаг ЦБ РФ, и поступают на бумажных и магнитных носителях. При сдаче регистрационных документов в главные территориальные управления (национальные банки) Банка России коммерческие банки и другие кредитные организации прилагают письменное подтверждение соответствия информации, содержащейся в бумажных регистрационных документах, информации, содержащейся на магнитных носителях.

3.3. Информация с магнитных носителей, предоставленных коммерческими банками и другими кредитными организациями, передается главными территориальными управлениями (национальными банками) Банка России в Департамент ценных бумаг Банка России в трехдневный срок с даты регистрации регистрационных документов с помощью электронной сети РЕМАРТ или иным способом, согласованным с Департаментом ценных бумаг ЦБ РФ.

4. Передача информации распространителям

4.1. Раскрываемая коммерческими банками и другими кредитными организациями информация без изменений передается Департаментом ценных бумаг ЦБ РФ в виде электронных файлов распространителям, с которыми Банк России заключил соответствующие договоры. Договор о распространении информации составляется по форме типового договора согласно приложению 1 к настоящему Положению.

4.2. Ответственность за достоверность данных, переданных Банку России, несет банк или другое кредитное учреждение - эмитент ценных бумаг. Банк России обеспечивает полную передачу информации, включенной в раскрываемый документ.

4.3. Договоры о распространении информации заключаются только с предприятиями и организациями, специализирующимися в области распространения информации, проведения финансового анализа и инвестиционных консультаций.

4.4. Для рассмотрения Центральным банком РФ вопроса о целесообразности подписания договора о распространении информации распространитель представляет в Департамент ценных бумаг Центрального банка РФ нотариально заверенные копии регистрационных документов (Устав и свидетельство о регистрации в качестве юридического лица, лицензия на соответствующую деятельность) и заявление по форме, согласно приложению 2. Срок рассмотрения заявления ограничивается двумя рабочими неделями. Результат рассмотрения заявления сообщается распространителю письменно.

4.5. Отказ в подписании договора о распространении информации допускается только в случае:

отсутствия в Уставе распространителя упоминания о специализации в области распространения информации, проведения финансового анализа и инвестиционных консультаций;

нарушения формы заявления приложения 2 к настоящему Положению;

несогласия Банка России с предложениями распространителя об особых условиях договора:

непредставления документов, указанных в п. 4.4 настоящего Положения.

5. Данные о раскрытии информации

5.1. Банк России собирает данные о частоте и способах получения информации о ценных бумагах коммерческих банков и других кредитных организаций - эмитентов указанных ценных бумаг конечными пользователями.

5.2. Каждый распространитель в срок до 15 числа каждого первого месяца квартала представляет в Департамент ценных бумаг ЦБ РФ следующие данные за предшествующий квартал:

количество абонентов, пользующихся каждым из способов получения информации;

объем информации (количество документов), полученной абонентами каждым способом;

количество разовых запросов по каждому из способов передачи информации;

объем информации (количество документов), полученной разовыми пользователями каждым из способов передачи информации;

распределение информации, полученной всеми пользователями, по видам эмиссионных документов(если способ распространения информации позволяет вести такой учет).

В зависимости от способов передачи информации Банк России по согласованию с распространителем может требовать представления иных данных о раскрытии информации.

5.3. Обязательства распространителя о представлении Банку России данных по раскрытию информации включаются в договор о распространении информации.

6. Контроль за исполнением договоров

6.1. Банк России контролирует выполнение распространителями их обязательств по договорам о распространении информации.

6.2. Банк России вправе выбирать формы и методы контроля, в зависимости от способа распространения информации и содержания конкретного договора.

6.3. Распространители представляют Банку России информацию, связанную с выполнением договоров, по его запросу.

6.4. В случае невыполнения или ненадлежащего выполнения договора о распространении информации Банк России вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор, оставляя за собой право любым способом информировать общественность о нарушении распространителем условий договора.

6.5. Повторное заключение договора с распространителями, с которыми он был расторгнут, производится на общих основаниях.