Приложение N 3. Генеральное соглашение о сделках купли-продажи облигаций с обратным выкупом

Приложение N 3

к Приказу Банка России

N 02-274 от 12 августа 1996 г.

Генеральное соглашение о сделках купли-продажи
облигаций с обратным выкупом

     Центральный банк Российской Федерации в лице А.А. Козлова, действую-

щего на основании доверенности, именуемый в дальнейшем Банк России, с од-

ной стороны, и___________________________________________________________

___________________________________________________________________в лице

______________________________________________, действующего на основании

__________________, именуемый в дальнейшем Первичный Дилер, с другой сто-

роны, заключили настоящее соглашение,  именуемое в  дальнейшем  "Соглаше-

ние", о нижеследующем.

1. Предмет соглашения. Порядок заключения сделок

1.1. Стороны обязуются в течение срока настоящего Соглашения заключать между собой сделки купли-продажи облигаций с обратным выкупом в соответствии с настоящим Соглашением, а также Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций, утвержденным Приказом Банка России от 15 июня 1995 года N 02-125 (с учетом изменений, изложенных в Приказе Банка России от 3 апреля 1996 г. N 02-79), Положением об обращении облигаций федерального займа с переменным купонным доходом, утвержденным Приказом Банка России от 9 июня 1995 года N 02-123 (далее: Положения).

1.2. Перечень облигаций, указанных в п. 1.1, установлен в Приложении 1 к настоящему Соглашению, утвержденному Советом директоров Банка России.

1.3. Условием заключения сделок купли-продажи облигаций с обратным выкупом в соответствии с настоящим Соглашением является отрицательное значение денежной позиции Первичного Дилера, образовавшейся по итогам торгов в пределах лимита, установленного Банком России. Указанный лимит сообщается Банком России Первичному Дилеру до начала торговой сессии по форме Приложения 2 к настоящему Соглашению.

1.4. Под сделкой купли-продажи облигаций с обратным выкупом, заключаемой на основании настоящего Соглашения, понимается сделка, включающая в себя:

- сделку продажи облигаций Первичным Дилером Банку России, заключенную через Торговую систему при наступлении условия, указанного в п. 1.3 настоящего Соглашения (первая часть сделки);

- сделку обратной покупки облигаций того же выпуска в том же количестве Первичным Дилером у Банка России, заключенную через Торговую систему (вторая часть сделки) в срок и на ценовых условиях, определяемых в соответствии с настоящим Соглашением.

1.5. Порядок заключения первой и второй части сделки.

1.5.1. Первая часть сделки заключается на основании поданной Первичным Дилером в Торговую систему неконкурентной заявки на сумму, соответствующую величине отрицательной денежной позиции, образовавшейся у Первичного Дилера по итогам торгов.

Неподача Первичным Дилером заявки на заключение сделки, указанной в п. 1.3 настоящего Соглашения, является неисполнением обязательств по настоящему Соглашению со стороны Первичного Дилера.

Первичный Дилер соглашается с тем, что в этом случае в Торговой системе осуществляется принудительное введение Банком России заявки на указанных в настоящем пункте условиях. Такая заявка считается поданной Первичным Дилером.

С момента заключения первой части сделки стороны принимают на себя обязательство заключить вторую часть сделки.

1.5.2. Вторая часть сделки заключается в соответствии с Положениями как внебиржевая сделка в срок, установленный Банком России и сообщенный Первичному Дилеру до начала торгов в день наступления условия, указанного в п. 1.3 настоящего Соглашения. Стороны соглашаются о следующих существенных условиях второй части сделки:

- купле-продаже подлежат облигации в том же количестве и тех же выпусков, которые были проданы Первичным Дилером Банку России по первой части сделки;

- цена обратного выкупа облигаций определяется по следующей формуле:

                 Р1 х R х Т

     Р2 = Р1 + ---------------, где

                  365 х 100%

Р2 - цена обратного выкупа;

Р1 - цена первой части сделки;

R - процентная ставка, устанавливаемая Банком России;

Т - срок между первой и второй частями сделки в днях.

2. Ответственность сторон

2.1. В случае неисполнения обязательств, вытекающих из второй части сделки, Банк России вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения обязательств по настоящему соглашению и расторгнуть его в одностороннем порядке, что влечет за собой прекращение обязательств по второй части сделки. В этом случае облигации остаются в собственности Банка России, а денежные средства - у Первичного Дилера. В этом случае Банк России имеет право потребовать возмещения убытков в порядке, предусмотренном законодательством.

В случае нарушения Первичным Дилером требований вышеуказанных Положений Банк России вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения обязательств по настоящему договору и расторгнуть настоящее Соглашение в одностороннем порядке.

3. Срок Договора. Порядок прекращения соглашения

3.1. Настоящее Соглашение заключается на срок до ___________________ и продлевается на каждые последующие три календарных месяца, если одна из сторон письменно не уведомила другую сторону о намерении прекратить настоящее Соглашение не позднее чем за 10 календарных дней до истечения указанных в настоящем пункте сроков.

3.2. В случае прекращения настоящего Соглашения стороны обязуются исполнять сделки купли-продажи облигаций с обратным выкупом, заключенные между ними до его прекращения, в соответствии с условиями настоящего Соглашения.

3.3. Все дополнения и изменения вносятся в настоящее Соглашение на основании дополнительного соглашения сторон, заключаемого в письменной форме.

3.4. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания.

3.5. Настоящее Соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу. Один экземпляр хранится у Банка России, другой - у Первичного Дилера.

3.6. Все приложения к настоящему Соглашению являются его неотъемлемой частью.

     4. За Банк России                          За Первичного Дилера

     ______________________                     _______________________

     подпись                                    подпись

          МП                                         МП