Приложение 4. Порядок составления отчета об итогах выпуска ценных бумаг

Приложение 4

Порядок составления отчета об итогах выпуска ценных бумаг

А) Форма отчета.

Титульный лист.

     ____________________________________________________________________

                                                          Зарегистрирован

                                               "   "_____________ 19   г.

                                                _________________________

                                            (наименование регистрирующего

                                                                  органа)

                                                        Подпись отв. лица

                                                                   Печать

ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА

     ценных бумаг _______________________________________________________

                         (полное наименование банка-эмитента)

     - _____________________________________________,

     государственный регистрационный номер [____________________________]

     - _____________________________________________,

     государственный регистрационный номер [____________________________]

     - _____________________________________________,

     государственный регистрационный номер [____________________________]

     .......

     Утвержден  _________________________________________________________

                         (наименование органа банка-эмитента)

     "    "___________ 19   г.      Протокол N __________________________

     Проспект эмиссии был зарегистрирован "    "___________ 19   г.

     Подписи ответственных

     лиц банка

     Печать

     Дата

     ____________________________________________________________________

     ____________________________________________________________________

Б) Содержание отчета:

1. Дата начала и окончания процесса распространения ценных бумаг.

2.Фактическая единая для всех акционеров цена реализации акций (по типам акций в рамках данного выпуска).

3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги (по типам ценных бумаг в рамках данного выпуска).

4. Количество реализованных ценных бумаг.

5. Общий объем поступлений за реализованные ценные бумаги, в т.ч.:

а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату ценных бумаг, номер накопительного счета;

б) оцененная в рублях иностранная валюта на дату составления отчета (в соответствии с правилами, устанавливаемыми Банком России), которая была внесена при покупке ценных бумаг, номер счетов и наименования банков, в которых хранятся данные валютные средства;

в) для акций;

- стоимостная оценка материальных и нематериальных активов, внесенных в качестве платы за акции;

- стоимостная оценка ценных бумаг третьих лиц, внесенных в уплату за акции.

6. Расчет реально оплаченной доли прироста уставного фонда- в соответствии с Приложением 6 к настоящей Инструкции.

7. Общий объем комиссионых и других вознаграждений, выплаченных посредникам по распространению ценных бумаг, с указанием наименований тех из них, доля которых в общей сумме выплат составляет не менее 10 процентов.

8. Наименование юридических лиц, уполномоченных вести централизованную регистрацию владельцев ценных бумаг, депозитариев, принявших на хранение и учет сертификаты выпущенных ценных бумаг (если таковые имеются).

9. Расчет экономических нормативов, установленных для банков на дату завершения реализации ценных бумаг исходя из фактических его итогов и предположения, что средства, полученные при реализации ценных бумаг, будут разблокированы и оприходованы банком-эмитентом в соответствии с целями выпуска.

10. Для выпуска акций- список всех акционеров банка, доля которых в уставном фонде банка составляет не менее 5 процентов.

11. Для выпуска акций- список всех членов совета директоров банка (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату завершения распространения акций с указанием фамилии, имени и отчества, должностей, занимаемых в момент завершения распространения акций, должностей как в самом банке, так и вне его, а также долей в уставном фонде банка тех из них, которые лично являются его акционерами.

12. Для выпуска акций - список всех членов правления банка (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату завершения распространения акций с указанием фамилии, имени и отчества, должностей, занимаемых в момент завершения распространения акций, должностей как в самом банке, так и вне его , а также долей в уставном фонде банка тех из них, которые лично являются его акционерами.

В) Порядок заполнения Отчета об итогах выпуска.

1. Титульный лист заполняется банком-эмитентом за исключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется, подписывается и заверяется печатью регистрирующего органа в момент регистрации итогов выпуска. Государственные регистрационные номера вносятся банком-эмитентом на основании зарегистрированного ранее выпуска ценных бумаг.

2. Титульный лист отчета подписывается председателем правления банка и главным бухгалтером банка, скрепляется печатью банка.

3. Отчет сшивается, страницы прошнуровываются, пронумеровываются и скрепляются печатью банка.

Управление ценных бумаг России