Приложение. Положение о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов

Приложение

Положение
о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 9 января 1996 г. N 1)

С изменениями и дополнениями от:

8 октября 1997 г.

ГАРАНТ:

См. Порядок ведения реестра паевых инвестиционных фондов, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 апреля 2002 г. N 14/пс

См. Положение о порядке ведения реестра инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 28 мая 1998 г. N 17

1. Настоящее Положение определяет порядок ведения Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия) реестра паевых инвестиционных фондов (далее именуется - реестр).

2. Федеральная комиссия ведет реестр паевых инвестиционных фондов (далее именуется - Реестр), в который вносятся сведения о паевых инвестиционных фондах.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 8 октября 1997 г. N 33 в пункт 3 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Внесение сведений о паевом инвестиционном фонде в реестр осуществляется на основании решения Федеральной комиссии о регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда после представления письма Госкомстата России о присвоении паевому инвестиционному фонду кода ОКПО.

4. В реестр вносятся:

дата внесения сведений о паевом инвестиционном фонде в реестр;

наименование и тип паевого инвестиционного фонда;

фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ей лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

срок, на который создан паевой инвестиционный фонд;

регистрационный номер и дата регистрации проспекта эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

регистрационный номер и дата регистрации правил паевого инвестиционного фонда;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

основания и даты аннулирования лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

наименование аудитора паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ему лицензии на осуществление аудиторской деятельности;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии аудитора паевого инвестиционного фонда на осуществление аудиторской деятельности;

основания и дата аннулирования лицензии аудитора паевого инвестиционного фонда на осуществление аудиторской деятельности;

наименование независимого оценщика имущества интервального паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ему лицензии на осуществление деятельности по оценке недвижимого имущества паевых инвестиционных фондов;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии независимого оценщика имущества интервального паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по оценке недвижимого имущества паевых инвестиционных фондов;

основания и дата аннулирования лицензии независимого оценщика имущества интервального паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности по оценке недвижимого имущества паевых инвестиционных фондов;

наименование специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ему лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария;

ГАРАНТ:

См. Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 25 октября 1995 г. N 18

основания и дата аннулирования лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария (основание и дата аннулирования лицензии);

наименование специализированного регистратора паевого инвестиционного фонда и срок действия выданной ему лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного регистратора;

основания и даты приостановления и возобновления действия лицензии специализированного регистратора паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности в качестве специализированного регистратора;

основания и дата аннулирования лицензии специализированного регистратора паевого инвестиционного фонда на осуществление деятельности в качестве специализированного регистратора;

основания и даты приостановления и возобновления размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

сведения о назначении временного управляющего паевым инвестиционным фондом с указанием причин его назначения и сроков его полномочий;

основания и даты утверждения нового управляющего паевого инвестиционного фонда в случае замены управляющего паевого инвестиционного фонда;

сведения об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

ГАРАНТ:

О внесении в реестр паевых инвестиционных фондов сведений об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев, изменении и исключении этих сведений см. постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 июня 1996 г. N 12

сведения об изменении правил паевого инвестиционного фонда;

сведения о ликвидации паевого инвестиционного фонда с указанием причин его ликвидации, даты принятия решения о ликвидации и даты окончания ликвидации паевого инвестиционного фонда.

5. В случае изменения сведений, внесенных в реестр, управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана в 3-дневный срок письменно уведомить Федеральную комиссию об изменениях с приложением копий необходимых документов, заверенных нотариусом или органом, утвердившим данные документы.

6. Федеральная комиссия вносит изменения в содержащиеся в реестре сведения не позднее трех дней со дня получения от управляющей компании паевого инвестиционного фонда сообщения об изменениях сведений, внесенных в реестр, с приложением документов, предусмотренных пунктом 4 настоящего Положения.

7. Федеральная комиссия ежеквартально публикует сведения из реестра и выдает по требованию управляющих компаний выписки из реестра, подтверждающие содержащиеся в нем сведения об управляемых ими паевых инвестиционных фондах.