Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 апреля 1997 г. N 15 "Об утверждении Временного положения об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов" (с изменениями и дополнениями) (утратило силу)

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 апреля 1997 г. N 15
"Об утверждении Временного положения об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов"

С изменениями и дополнениями от:

26 февраля 1998 г.

ГАРАНТ:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001 г. N 22 настоящее постановление признано утратившим силу

Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" и в соответствии с Временным положением об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 г. N 11, Положением о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 25 октября 1995 г. N 18, а также в соответствии с изменениями и дополнениями, внесенными в Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденными постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 августа 1996 г. N 14, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов.

2. Утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 2

3. Внести изменение в пункт 2 постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 г. N 7 "Об утверждении Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг": после слов "аттестация специалистов рынка ценных бумаг", дополнить слова: ", за исключением специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов".

4. Считать утратившим силу Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, утвержденное распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 августа 1996 г. N 4-р.

Председатель

Д.В. Васильев

Информация об изменениях:

Постановлением ФКЦБ РФ от 26 февраля 1998 г. N 4 в настоящее положение внесены изменения

См. текст положения в предыдущей редакции

Временное положение
об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов
(утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 апреля 1997 г. N 15)

С изменениями и дополнениями от:

26 февраля 1998 г.

1. Общие положения

1.1. Настоящее положение определяет порядок аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов (далее - специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев).

1.2. Специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев аттестуются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России).

За аттестацию взимается единовременный сбор в размере 5 (пяти) минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату проведения очередного квалификационного экзамена, за каждого допущенного к квалификационному экзамену специалиста организации-заявителя. Указанный сбор перечисляется организацией-заявителем на счет организации, уполномоченной ФКЦБ России на осуществление работ по техническому обслуживанию квалификационных экзаменов (далее - уполномоченные экзаменационные центры).

Часть этих средств на основании сметы, утверждаемой ФКЦБ России, направляется на покрытие расходов, связанных с проведением экзаменов, оставшаяся часть перечисляется в доход федерального бюджета.

ГАРАНТ:

Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 марта 1998 г. N 224-р создана Аттестационная комиссия ФКЦБ России

1.3. Документом, удостоверяющим успешное прохождение аттестации специалистом управляющей компании (специализированного депозитария), является квалификационный аттестат ФКЦБ России, по форме согласно приложению 1, с указанием наименования квалификации - специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда или специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (далее - квалификационный аттестат).

1.4. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, должны отвечать требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления и иметь высшее образование.

2. Порядок проведения квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов

2.1. Для включения специалистов организаций в список лиц, допущенных к экзамену на право получения квалификационных аттестатов (далее - квалификационные экзамены), в ФКЦБ России направляются заявки, включающие полное наименование организации-заявителя, а также заполненные анкеты специалистов-соискателей по форме согласно приложению 2.

2.2. Предварительное обучение не является обязательным условием для допуска соискателей к экзаменам.

2.3. Дата квалификационного экзамена и список лиц, допущенных к квалификационному экзамену, утверждаются приказом ФКЦБ России.

Уведомление о допуске специалистов к очередному квалификационному экзамену с указанием времени, места проведения экзамена, а также реквизитов расчетного счета уполномоченного экзаменационного центра для перечисления установленного пунктом 1.2 единовременного сбора направляется организации-заявителю не позднее 10 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена.

2.4. Не позднее 15 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена дата квалификационного экзамена и утвержденные ФКЦБ России программы аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев, содержащие минимальные тематические перечни вопросов и нормативных актов, знание которых необходимо для успешного прохождения квалификационных экзаменов, раскрываются через страницу ФКЦБ России в сети Интернет. Не позднее 7 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена текст учебного пособия для подготовки к соответствующему квалификационному экзамену раскрывается через страницу ФКЦБ России в сети Интернет.

2.5. Основаниями для отказа в допуске к квалификационному экзамену являются:

- непогашенная судимость соискателя за корыстные преступления;

- отсутствие у соискателя высшего образования;

- выявление фактов недостоверной информации в представленной соискателем анкете;

- прошествие менее трех лет с момента аннулирования лицензии организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, в которой соискатель на момент аннулирования лицензии являлся исполнительным директором (управляющим, менеджером) или его заместителем, руководителем отдела или подразделения, непосредственно обеспечивавшего совершение операций с ценными бумагами.

2.6. Для проведения квалификационного экзамена ФКЦБ России создает Экзаменационную комиссию. Состав комиссии утверждается приказом ФКЦБ России.

Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в форме письменного или компьютерного тестирования. Экзаменационные тесты разрабатываются Экзаменационной комиссией на основе соответствующих программ аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев. Результаты экзамена утверждаются протоколом Экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 дней с даты проведения экзамена.

ГАРАНТ:

См. Программу аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций, утвержденную распоряжением ФКЦБ от 29 ноября 2000 г. N 1031-р

2.7. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, имеют право на ознакомление с результатами проверки своего экзаменационного теста и на апелляцию. Апелляция проводится не позднее 10 дней с даты предоставления для публичного ознакомления протокола о результатах экзамена. Результаты рассмотрения апелляций оформляются протоколом.

Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, повторно допускаются к очередному квалификационному экзамену по истечении не менее чем трех месяцев. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен повторно, допускаются к квалификационным экзаменам по истечении 1 года с даты проведения последнего квалификационного экзамена.

2.8. Принятие решений о выдаче, продлении и аннулировании квалификационных аттестатов принимает Аттестационная комиссия ФКЦБ России. Состав Аттестационной комиссии ФКЦБ России утверждается председателем ФКЦБ России.

Решения Аттестационной комиссии ФКЦБ России оформляются протоколами (по спискам). Указанные протоколы рассматриваются на заседаниях ФКЦБ России и утверждаются распоряжениями ФКЦБ России.

2.9. Лицам, успешно сдавшим квалификационные экзамены, выдаются квалификационные аттестаты.

Срок действия квалификационных аттестатов - 1 год. Для продления срока действия квалификационных аттестатов их владельцы не позднее одного месяца с даты окончания указанного срока направляют в ФКЦБ России:

квалификационный аттестат;

анкету по форме согласно приложению 3.

2.10. Право на продление квалификационных аттестатов специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов имеют лица, которые на момент заполнения анкеты являются штатными работниками или в течение не менее чем шести месяцев работали по трудовому договору в организации, имеющей лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

Право на продление квалификационных аттестатов специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов имеют лица, которые на момент заполнения анкеты являются штатными работниками или в течение не менее чем шести месяцев работали по трудовому договору в организации, имеющей лицензию ФКЦБ России на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.

2.11. Владельцам квалификационных аттестатов может быть отказано в продлении аттестатов в следующих случаях:

непредставление документов, предусмотренных пунктом 2.9, по истечении одного месяца с даты окончания срока действия ранее выданного аттестата;

несоответствие требованиям, установленным в пункте 2.10;

принятие решения об аннулировании квалификационных аттестатов.

2.12. Принятие решения об аннулировании квалификационных аттестатов допускается в следующих случаях:

выявление фактов недостоверной информации о наличии высшего образования, стажа, места работы и (или) непогашенной судимости за корыстные преступления в представленной владельцем аттестата анкете согласно пункту 2.9;

осуждение владельца аттестата за корыстные преступления;

аннулирование ФКЦБ России лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов организации, в которой владелец аттестата на момент аннулирования лицензии выполнял функции единоличного исполнительного органа или входил в состав коллегиального исполнительного органа, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности данного юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования).

Лица с аннулированными квалификационными аттестатами имеют право обжаловать решения ФКЦБ России в суд.

Приложение 1

к Временному положению об аттестации

специалистов управляющих компаний

и специализированных депозитариев

паевых инвестиционных фондов

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

                       Квалификационный аттестат

     Решением Аттестационной комиссии       от "__" ____________199___ г.

протокол N____________________

_________________________________________________________________________

                      (фамилия, имя, отчество)

паспорт: серия_____________ N_______________ выдан ______________________

присвоена квалификация___________________________________________________

_________________________________________________________________________

Срок действия аттестата

с  "____" _______________199___ г.   по " ____" ________________199___ г.

Председатель Аттестационной комиссии            подпись      И.О. Фамилия

Секретарь Аттестационной комиссии       М.П.    подпись      И.О. Фамилия

Приложение 2

к Временному положению об аттестации

специалистов управляющих компаний

и специализированных депозитариев

паевых инвестиционных фондов

                                 Анкета

                 соискателя квалификационного аттестата

1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________________

2. Гражданство __________________________________________________________

3. Число, месяц, год рождения ___________________________________________

4. Паспортные данные

   серия ______________________________     номер _______________________

   дата выдачи ________________________     кем выдан____________________

5. Место жительства

   область ____________________________     город________________________

   улица ______________________________     номер дома, квартиры ________

   рабочий телефон ____________________     факс_________________________

             (укажите код города)              (укажите код города)

                                                                   /-\

6. Имеете ли Вы непогашенную судимость за корыстные преступления?  |-|Да

                                                                   \-/Нет

                                                                   /-\

7. Имеете ли Вы высшее образование?                                |-|Да

                                                                   \-/Нет

   наименование учебного заведения ______________________________________

   специальность ___________________      год окончания__________________

8. Место работы в настоящее время

   наименование организации _________________  должность_________________

9. Общий стаж работы в финансовых институтах

   Укажите   данные   о   финансовых  институтах, в которых Вы работали в

   течение последних 5 лет

   наименование организации  ___________________  должность______________

   наименование организации  ____________________ должность _____________

   наименование организации  ____________________ должность _____________

10. Имелись ли судебные (арбитражные) иски к указанным             /-\

   финансовым институтам в период Вашей работы?                    |-|Да

                                                                   \-/Нет

11. Являлись ли Вы должностным лицом и (или) специалистом

   финансовых институтов, которые лишались лицензии на             /-\

   соответствующий вид деятельности?                               |-|Да

                                                                   \-/Нет

Дата заполнения _____/_____/_____                          Личная подпись

Приложение 3

к Временному положению об аттестации

специалистов управляющих компаний

и специализированных депозитариев

паевых инвестиционных фондов

                                 Анкета

                 владельца квалификационного аттестата

1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________________

2. Паспортные данные

   серия _______________________    номер _______________________________

   дата выдачи _______________________   кем выдан ______________________

3. Квалификационная специальность _______________________________________

4. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время

   наименование организации _____________    должность __________________

   Почтовый адрес _______________________________________________________

   Телефон ______________________________________________________________

                 (укажите код города)

Дата заполнения _____/_____/_____                          Личная подпись

-------------------------------------------------------------------------

         Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации

Факт работы

________________________________________________________________________

                 ФИО работника

в

________________________________________________________________________

             наименование организации

с _____/_____/_____      по _____/_____/_____в должности _______________

                                                           должность

подтверждаю.

________________________________________

       должность руководителя

________________________________________          ______________________

    ФИО руководителя                               подпись руководителя

                                                           М.П.