Приложение 4. Порядок кодификации лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг (для лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг)

Приложение 4

Порядок
кодификации лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг (для лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг)

Номер лицензии представляет собой код, состоящий из трех групп знаков: ХХХ-ХХХХХ-ХХХХХХ,

 /---------------------------------------------------------------------\

 | Х  |  Х |  Х |  Х |  Х |  Х |  Х |  Х |  Х |  Х |  Х |  Х |  Х |  Х |

 |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----|

 | 1  |  2 |  3 |  4 |  5 |  6 |  7 |  8 |  9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |

 \---------------------------------------------------------------------/

где первая группа из трех знаков (1, 2, 3) - это код территориального учреждения Банка России (например - 102), вторая группа из пяти знаков (4, 5, 6, 7, 8) - это порядковый номер лицензии в территориальном учреждении Банка России (например - 00012), третья группа из шести знаков (например - 9, 10, 11, 12, 13, 14) - это код деятельности и операций с ценными бумагами (например - 211100).

Код в первой группе присваивается в следующем порядке:

100 - Центральный банк Российской Федерации;

101 - ОПЕРУ-2 при Банке России;

102 - Национальный банк Республики Адыгея;

103 - Главное управление Центрального банка РФ по Алтайскому краю;

104 - Национальный банк Республики Алтай;

105 - Главное управление Центрального банка РФ по Амурской области;

106 - Главное управление Центрального банка РФ по Архангельской области;

107 - Главное управление Центрального банка РФ по Астраханской области;

108 - Национальный банк Республики Башкортостан;

109 - Главное управление Центрального банка РФ по Белгородской области;

110 - Главное управление Центрального банка РФ по Брянской области;

111 - Главное управление Центрального банка РФ по Вологодской области;

112 - Главное управление Центрального банка РФ по Воронежской области;

113 - Национальный банк Республики Дагестан;

114 - Главное  управление Центрального  банка  РФ по Еврейской автономной

      области;

115 - Главное управление Центрального банка РФ по Ивановской области;

116 - Главное управление Центрального банка РФ по Ингушской республике;

117 - Главное управление Центрального банка РФ по Иркутской области;

118 - Национальный банк Кабардино-Балкарской республики;

119 - Главное  управление  Центрального  банка  РФ  по    Калининградской

      области;

120 - Национальный банк Карачаево-Черкесской республики;

121 - Национальный банк Республики Калмыкия;

122 - Главное управление Центрального банка РФ по Калужской области;

123 - Главное управление Центрального банка РФ по Камчатской области;

124 - Национальный банк Республики Карелия;

125 - Главное управление Центрального банка РФ по Кемеровской области;

126 - Главное управление Центрального банка РФ по Кировской области;

127 - Национальный банк Республики Коми;

128 - Главное управление Центрального банка РФ по Костромской области;

129 - Главное управление Центрального банка РФ по Краснодарскому краю;

130 - Главное управление Центрального банка РФ по Красноярскому краю;

131 - Главное управление Центрального банка РФ по Курганской области;

132 - Главное управление Центрального банка РФ по Курской области;

133 - Главное управление Центрального банка РФ по Ленинградской области;

134 - Главное управление Центрального банка РФ по Липецкой области;

135 - Главное управление Центрального банка РФ по Магаданской области;

136 - Национальный банк Республики Марий Эл;

137 - Национальный банк Мордовской республики;

138 - Главное управление Центрального банка РФ по городу Москве;

139 - Главное управление Центрального банка РФ по Московской области;

140 - Главное управление Центрального банка РФ по Мурманской области;

141 - Главное управление Центрального банка РФ по Нижегородской области;

142 - Главное управление Центрального банка РФ по Новгородской области;

143 - Главное управление Центрального банка РФ по Новосибирской области;

144 - Главное управление Центрального банка РФ по Омской области;

145 - Главное управление Центрального банка РФ по Оренбургской области;

146 - Главное управление Центрального банка РФ по Орловской области;

147 - Главное управление Центрального банка РФ по Пензенской области;

148 - Главное управление Центрального банка РФ по Пермской области;

149 - Главное управление Центрального банка РФ по Приморскому краю;

150 - Главное управление Центрального банка РФ по Псковской области;

151 - Главное управление Центрального банка РФ по Ростовской области;

152 - Главное управление Центрального банка РФ по Рязанской области;

153 - Главное управление Центрального банка РФ по Самарской области;

154 - Главное управление Центрального банка РФ по городу Санкт-Петер-

      бургу;

155 - Главное управление Центрального банка РФ по Саратовской области;

156 - Главное управление Центрального банка РФ по Сахалинской области;

157 - Главное управление Центрального банка РФ по Свердловской области;

158 - Национальный банк Республики Саха (Якутия);

159 - Национальный банк Республики Северная Осетия - Алания;

160 - Главное управление Центрального банка РФ по Смоленской области;

161 - Главное управление Центрального банка РФ по Ставропольскому краю;

162 - Главное управление Центрального банка РФ по Тамбовской области;

163 - Национальный банк Республики Татарстан;

164 - Главное управление Центрального банка РФ по Тверской области;

165 - Главное управление Центрального банка РФ по Томской области;

166 - Национальный банк Республики Тыва;

167 - Главное управление Центрального банка РФ по Тульской области;

168 - Главное управление Центрального банка РФ по Тюменской области;

169 - Национальный банк Удмуртской республики;

170 - Главное управление Центрального банка РФ по Ульяновской области;

171 - Главное управление Центрального банка РФ по Хабаровскому краю;

172 - Национальный банк Республики Хакасия;

173 - Главное управление Центрального банка РФ по Челябинской области;

174 - Главное управление Центрального банка РФ по Читинской области;

175 - Национальный банк Чувашской республики;

176 - Главное управление Центрального банка РФ по Чукотскому автономному

      округу;

177 - Главное управление Центрального банка РФ по Ярославской области.

Вторая группа знаков содержит порядковый номер лицензии, присваиваемый в возрастающем порядке территориальным учреждением Банка России.

Расшифровка кодов деятельности и операций с ценными бумагами в третьей группе знаков осуществляется в следующем порядке:

- знак 9 (Б):   0-  брокерская деятельность не осуществляется;

                1 - осуществляется  брокерская  деятельность, за исключе-

                    нием операций с физическими лицами;

                2 - осуществляется   брокерская  деятельность,    включая

                    операции с физическими лицами;

- знак 10 (Д):  0 - дилерская деятельность не осуществляется;

                1 - дилерская деятельность осуществляется;

- знак 11 (У):  0 - деятельность   по   доверительному    управлению   не

                    осуществляется;

                1 - деятельность по доверительному управлению осуществля-

                    ется;

- знак 12 (X):  0 - депозитарная деятельность не осуществляется;

                4 - депозитарная деятельность осуществляется;

- знак 13 (К):  0 - клиринговая деятельность не осуществляется;

                1 - клиринговая деятельность осуществляется;

- знак 14 (О)   0 - всегда ставится ноль (не используется территориальным

                    учреждением Банка России).