Приложение 6. Форма N 041 (ежемесячная) "Отчет о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 7 апреля 2000 г. N 771-У настоящее Положение дополнено приложением 6, вступающим в силу с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 г.

Приложение 6

к Положению Банка России

от 23 ноября 1997 г. N 1-П

                             Банковская отчетность

                             Код формы документа по ОКУД 0409041

                             /------------------------------------------\

                             |Код территории по СОАТО|Код учреждения по |

                             |                       |справочнику КП    |

                             |-----------------------+------------------|

                             |                       |                  |

                             \------------------------------------------/

Форма N 041

Ежемесячная

Отчет за ____ месяц ___ г.
о проведенных проверках деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг

N п/п	Реги- стра- цион- ный но- мер	Фак- тиче- ский ад- рес, поч- товый адрес орга- низа- ции	Номер ли- цен- зии, в со- от- вет- ствии с ко- торой орга- низа- ция осу- щест- вляет про- фес- сио- наль- ную дея- тель- ность на рынке цен- ных бумаг	Даты начала и окон- чания про- верки (дд. мм. гггг.)	Осно- вание про- верки	Вид про- вер- ки	Осу- щест- влена про- верка вида дея- тель- ности	При- нятые меры по ре- зуль- татам про- верки	Вид нару- шения зако- нода- тель- ства о рынке цен- ных бумаг	Дата и номер доку- мента, в со- ответ- ствии с ко- торым вве- дена мера воз- дей- ствия	При- меча- ния
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

Раздел I

Раздел II

Порядок составления и представления "Отчета о проведенных проверках
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. Отчет состоит из 2-х разделов.

В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.

В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.

4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.

5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.

6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:

- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;

- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- код 03 - решение надзорного органа.

7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:

- код 01 - плановая;

- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);

- код 03 - комплексная.

8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:

- код 01 - профессиональная;

- код 02 - эмиссионная;

- код 03 - инвестиционная.

Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п.1.4. "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного постановлением ФКЦБ от 23.11.98 г. N 50:

- код 0101 - брокерская деятельность;

- код 0102 - дилерская деятельность;

- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;

- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

- код 0105 - депозитарная деятельность;

- код 0106 - клиринговая деятельность.

9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка России от 19.08.98 г. N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушена кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.

10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п.2 Положения Банка России от 19.08.98 г. N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.

11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.

12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:

- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;

- код НН - нарушений не выявлено;

- код И - иная причина.

Перечень
кодов мер воздействия, применяемых к кредитной организации в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка России от 19.08.98 г. N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг"

За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:

Код 01 - предупредительные (предупреждение).

Код 02 - регулятивные:

код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг;

код 022 - направление информации о допущенном нарушении в прокуратуру в установленном законодательством и нормативными правовыми актами порядке;

код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях, предусмотренных федеральным законом;

код 024 - обращение в ФКЦБ России;

код 025 - обращение в правоохранительные органы.

Код 03 - меры ответственности:

код 031 - приостановление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

код 033 - штраф.

Перечень
кодов видов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п.2 Положения Банка России от 19.08.98 г. N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг"

Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:

код 011 - нарушения правил ведения учета и составления отчетности лицензирующему органу;

код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних документов профессионального участника;

код 013 - нарушения требований о размере собственных средств (капитала);

код 014 - нарушения установленных требований к механизмам, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами;

код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности, в том числе установленных стандартов профессиональной деятельности;

код 016 - несоблюдение норм законодательства, предусматривающих порядок устранения конфликта интересов, возникающего при совмещении разных видов профессиональной деятельности;

код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной деятельности;

код 018 - манипулирование ценами;

код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, касающейся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:

код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленной для эмитентов ценных бумаг;

код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных ценных бумаг;

код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной с деятельностью кредитной организации по эмиссии ценных бумаг;

код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным обществом норм законодательства о рынке ценных бумаг, касающихся эмитированных последним ценных бумаг;

код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации требований об использовании служебной информации;

код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.

Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:

код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том числе рекламы) информации, установленных для инвесторов на рынке ценных бумаг;

код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований об использовании служебной информации.