Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Положение ЦБР от 27 апреля 1998 г. N 26-П "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями) (утратило силу)
- Приложение 1. Журнал учета конверсионных операций
Приложение 1. Журнал учета конверсионных операций
Приложение 1
к Положению ЦБР
от 27 апреля 1998 г. N 26-П
Журнал учета конверсионных операций
Наименование Уполномоченного банка________________
Код ОКПО Уполномоченного банка____________________
"__"_____________199__года
Таблица 1. Заключение конверсионных сделок с нерезидентами
/-----------------------------------------------------------------------\
|N |Наи-|Код |Код |Код |Наи-|Код |Код |Сум- |Об- |Сум-|Пре-|Дата|Дата|
|опе-|ме- |су- |ОКПО|стра-|ме- |ОКПО|ино-|ма в |мен-|ма в|мия |ва- |ва- |
|ра- |но- |бъе-|или |ны |но- |бан-|стр-|инос-|ный |руб-|по |лю- |лю- |
|ции |ва- |кта |N |не- |ва- |ка, |ан- |тран-|курс|лях |сде-|ти- |ти- |
|п/п |ние |гра |пас-|ре- |ние |где |ной |ной | | |лкам|ро- |ро- |
| |не- |жда-|пор-|зи- |Упо-|на- |ва- |валю-| | |с |ва- |ва- |
| |ре- |нск-|та |ден- |лно-|хо- |люты|те | | |пра-|ния |ния |
| |зи- |ого |не- |та |мо- |дит-| | | | |вом |по |по |
| |ден-|пра-|ре- | |чен-|ся | | | | |от- |руб-|ва- |
| |та |ва |зи- | |ного|счет| | | | |каза|лям |люте|
| | |не- |ден-| |бан-|"С" | | | | | | | |
| | |ре- |та | |ка, |не- | | | | | | | |
| | |зи- | | |где |ре- | | | | | | | |
| | |ден-| | |на- |зи- | | | | | | | |
| | |та | | |хо- |ден-| | | | | | | |
| | | | | |дит-|та | | | | | | | |
| | | | | |ся | | | | | | | | |
| | | | | |счет| | | | | | | | |
| | | | | |"С" | | | | | | | | |
| | | | | |не- | | | | | | | | |
| | | | | |ре- | | | | | | | | |
| | | | | |зи- | | | | | | | | |
| | | | | |ден-| | | | | | | | |
| | | | | |та | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|-----------------------------------------------------------------------|
| I. Покупка иностранной валюты у нерезидентов |
|-----------------------------------------------------------------------|
| 1 | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----|
Итого | |
/-----------------------------------------------------------------------\
| II. Продажа иностранной валюты нерезидентам без права отказа |
|-----------------------------------------------------------------------|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----|
Итого | |
/-----------------------------------------------------------------------\
| III. Продажа иностранной валюты нерезидентам с правом отказа |
|-----------------------------------------------------------------------|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----|
Итого: | |
\----/
Примечания.
1) Сделка вносится с таблицу в день ее заключения.
2) Нумерация операций - сквозная во всех трех частях таблицы.
3) Итоги подводятся отдельно по каждой части таблицы.
4) В колонке 2 указывается полное наименование нерезидента.
5) В колонке 3 указывается код субъекта гражданского права нерезидента: "1" - юридическое лицо, "2" - физическое лицо.
6) В колонке 4 указывается: код ОКПО либо его аналог, если нерезидент - юридическое лицо; серия и номер паспорта, если нерезидент - физическое лицо.
7) В колонке 5 указывается код страны нерезидента в формате "XXX" (латинские буквы) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК 016-94, принятым и введенным в действие Постановлением Госстандарта России от 27.12.95 г. N 641.
8) В колонке 6 указывается наименование Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной конверсионной операции, - это может быть данный Уполномоченный банк либо иной Уполномоченный банк, выбранный нерезидентом.
9) В колонке 8 указывается код иностранной валюты в формате "XXX" (латинские буквы) согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-94, введенному в действие Постановлением Госстандарта России N 365 от 26.12.94 г.
10) Колонка 12 заполняется только в случае заключения сделки с правом отказа.
Таблица 2. Исполнение ранее заключенных сделок с нерезидентами
/-----------------------------------------------------------------------\
|N |Дата|Но- |Наи-|Код |Код |Код |Наи-|Код |Код |Сум- |Об- |Сум-|Пре-|
|опе-|за- |мер |ме- |су- |ОКПО|стра-|ме- |ОКПО|ино-|ма в |мен-|ма в|мия |
|ра- |клю-|опе-|но- |бъе-|не- |ны |но- |бан-|стр-|инос-|ный |руб-|по |
|ции |че- |ра- |ва- |кта |ре- |не- |ва- |ка, |ан- |тран-|курс|лях |сде-|
|п/п |ния |ции |ние |гра |зи- |ре- |ние |где |ной |ной | | |лкам|
| |сде-|по |не- |жда-|ден-|зи- |бан-|на- |ва- |валю-| | |с |
| |лки |таб-|ре- |нск-|та |ден- |ка, |хо- |люты|те | | |пра-|
| | |лице|зи- |ого | |та |где |дит-| | | | |вом |
| | |1 за|ден-|пра-| | |на- |ся | | | | |от- |
| | |со- |та |ва | | |хо- |счет| | | | |каза|
| | |от- | |не- | | |дит-|"С" | | | | | |
| | |вет-| |ре- | | |ся |не- | | | | | |
| | |ств-| |зи- | | |счет|ре- | | | | | |
| | |ую- | |ден-| | |"С" |зи- | | | | | |
| | |щий | |та | | |не- |ден-| | | | | |
| | |день| | | | |ре- |та | | | | | |
| | | | | | | |зи- | | | | | | |
| | | | | | | |ден-| | | | | | |
| | | | | | | |та | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|-----------------------------------------------------------------------|
| I. Покупка иностранной валюты у нерезидентов |
|-----------------------------------------------------------------------|
| 1 | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----|
Итого | |
/-----------------------------------------------------------------------\
| II. Продажа иностранной валюты нерезидентам без права отказа |
|-----------------------------------------------------------------------|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----|
Итого | |
/-----------------------------------------------------------------------\
| III. Продажа иностранной валюты нерезидентам с правом отказа |
|-----------------------------------------------------------------------|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
|... | | | | | | | | | | | | | |
|----+----+----+----+-----+----+----+----+-----+----+----+----+----+----|
| | | | | | | | | | | | | | |
|----|
Итого: | |
\----/
Примечания.
1) Сделка вносится в таблицу в день ее исполнения (совершения платежа в рублях по счету "С").
2) Нумерация операций - сквозная во всех трех частях таблицы.
3) Итоги подводятся отдельно по каждой части таблицы.
4) Колонки 4-10 таблицы заполняются аналогично колонкам 2-8 предыдущей таблицы.
Таблица 3. Заключение компенсирующих сделок с Банком России
/-----------------------------------------------------------------------\
|N |Дата|Номер |Код |Сум- |Об- |Сум-|Пре-|Дата валюти- | Дата валюти- |
|опе-|за- |опера-|ино-|ма в |мен-|ма в|мия |рования по | рования по |
|ра- |клю-|ции по|стр-|инос-|ный |руб-|по |рублям | валюте |
|ции |че- |табли-|ан- |тран-|курс|лях |сде-| | |
|п/п |ния |це 1 |ной |ной | | |лкам| | |
| |сде-|за со-|ва- |валю-| | |с | | |
| |лки |ответ-|люты|те | | |пра-| | |
| |с |ствую-| | | | |вом | | |
| |не- |щий | | | | |от- | | |
| |ре- |день | | | | |каза| | |
| |зи- | | | | | | | | |
| |ден-| | | | | | | | |
| |том | | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+----+-------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-----------------------------------------------------------------------|
| I. Покупка иностранной валюты у Банка России без права отказа |
|-----------------------------------------------------------------------|
| 1 | | | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+----+-------------+--------------|
|... | | | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+----+-------------+--------------|
| | | | | | | | | | |
Итого: |----|
| |
/-----------------------------------------------------------------------\
| II. Покупка иностранной валюты у Банка России с правом отказа |
|-----------------------------------------------------------------------|
|... | | | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+----+-------------+--------------|
|... | | | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+----+-------------+--------------|
| | | | | | | | | | |
Итого: |----|
| |
\----/
Примечания.
1) Сделка вносится в таблицу в день ее заключения. В колонках 2 и 3 делаются ссылки на записи о соответствующей сделке с нерезидентом из таблицы 1 за соответствующий день. В колонках 4-10 делаются записи о сделках с Банком России.
2) Нумерация операций - сквозная в обеих частях таблицы.
3) Итоги подводятся по каждой части таблицы отдельно.
Таблица 4. Исполнение ранее заключенных компенсирующих сделок
с Банком России
/-----------------------------------------------------------------------\
|N |Дата|Номер |Код |Сум- |Об- |Сум-| Премия по сделкам с правом |
|опе-|за- |опера-|ино-|ма в |мен-|ма в| отказа |
|ра- |клю-|ции по|стр-|инос-|ный |руб-| |
|ции |че- |табли-|ан- |тран-|курс|лях | |
|п/п |ния |це 3 |ной |ной | | | |
| |сде-|за со-|ва- |валю-| | | |
| |лки |ответ-|люты|те | | | |
| |с |ствую-| | | | | |
| |Бан-|щий | | | | | |
| |ком |день | | | | | |
| |Рос-| | | | | | |
| |сии | | | | | | |
| | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+---------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|-----------------------------------------------------------------------|
| I. Покупка иностранной валюты у Банка России без права отказа |
|-----------------------------------------------------------------------|
| 1 | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+---------------------------------|
|... | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+---------------------------------|
| | | | | | | | |
Итого: |----|
| |
/-----------------------------------------------------------------------\
| II. Покупка иностранной валюты у Банка России с правом отказа |
|-----------------------------------------------------------------------|
|... | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+---------------------------------|
|... | | | | | | | |
|----+----+------+----+-----+----+----+---------------------------------|
| | | | | | | | |
Итого: |----|
| |
\----/
Примечания.
1) Сделка вносится в таблицу в день ее исполнения. В колонках 2 и 3 делаются ссылки на записи о компенсирующей сделке с Банком России из таблицы 3 за соответствующий день. В колонках 4-8 делаются записи об исполненных компенсирующих сделках.
2) Нумерация операций - сквозная в обеих частях таблицы.
3) Итоги подводятся по каждой части таблицы отдельно.
Таблица 5. Обязательства по заключенным,
но еще не исполненным сделкам
| На начало дня | Операции за день | На конец дня | ||||||
| По по- купке валюты |
По про- даже валюты без права отказа |
По про- даже валюты с правом отказа |
По по- купке валюты |
По про- даже валюты без права отказа |
По про- даже валюты с правом отказа |
По по- купке валюты |
По про- даже валюты без права отказа |
По про- даже валюты с правом отказа |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Примечания.
1) Колонки 1-3 таблицы дублируют колонки 7-9 такой же таблицы за предыдущий рабочий день.
2) В колонку 4 вносится разность между итогом по колонке 11 части I таблицы 1 и итогом по колонке 13 части I таблицы 2.
3) В колонку 5 вносится величина, рассчитываемая следующим образом: разность между итогом по колонке 11 части II таблицы 1 и итогом по колонке 13 части II таблицы 2 минус разность между итогами по колонке 7 части I таблиц 3 и 4.
4) В колонку 6 вносится величина, рассчитываемая следующим образом: разность между итогом по колонке 11 части III таблицы 1 и итогом по колонке 13 части III таблицы 2 минус разность между итогами по колонке 7 части II таблиц 3 и 4.
5) В колонку 7 вносится сумма колонок 1 и 4.
6) В колонку 8 вносится сумма колонок 2 и 5.
7) В колонку 9 вносится сумма колонок 3 и 6.